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| 银河稳健混合(151001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 325676 | ||||||||
| 基金代码 | 151001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河稳健证券投资基金2014年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2015年1月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年10月01日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 银河稳健混合 场内简称 - 交易代码 151001 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年8月4日 报告期末基金份额总额 775,945,025.52份 投资目标 以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，动态配置资产，精选个股进行投资。在正常情况下本基金的资产配置比例变化范围是：股票投资的比例范围为基金资产净值的35％至75％；债券投资的比例范围为基金资产净值的20％至45％；现金的比例范围为基金资产净值的5％至20％。 业绩比较基准 上证A股指数涨跌幅×75％＋中信国债指数涨跌幅×25％ 风险收益特征 银河稳健混合基金属证券投资基金中风险中度品种（在股票型基金中属风险中度偏低），力争使长期的平均单位风险收益超越业绩比较基准。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年10月1日 － 2014年12月31日 ） 1.本期已实现收益 103,490,449.98 2.本期利润 68,177,178.25 3.加权平均基金份额本期利润 0.0826 4.期末基金资产净值 1,012,881,476.21 5.期末基金份额净值 1.3054 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.62% 1.32% 27.40% 1.16% -20.78% 0.16% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其他指标 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 钱睿南 银河稳健证券投资基金的基金经理、银丰证券投资基金的基金经理、总经理助理、股票投资部总监 2008年2月27日 - 14 硕士研究生学历，曾先后在中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理，银河创新成长股票型证券投资基金的基金经理等职务，2012年12月起担任银丰证券投资基金的基金经理，现任总经理助理、股票投资部总监。 注：1、上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金管理人在前期的策略报告中对四季度的判断如下: 总体来看，四季度国内经济继续下滑，政府应当会出手托底，上市公司三季报业绩仍然会有冲击，同时改革措施可能陆续出台，市场风险偏好仍将维持高位。由于缺乏经济基本面和政策面的支持，大市值股票可能依然表现疲弱，整个市场继续上涨的空间不大，但主题投资可能依然活跃，考虑到沪港通、四中全会以及新股等因素，四季度市场波动可能会加剧。行业方面认为相关周期性行业缺乏机会，大金融板块由于“沪港通”以及政策刺激等因素存在阶段性脉冲机会，市场热点可能仍将集中在改革相关的板块。 市场实际走势强劲远超预期，从10月底开始，沪港通、降息、融资快速增长为市场带来了实实在在的增量资金， 一带一路、环保政策、油价大跌等则不断为市场带来新的投资主题。但市场表现分化巨大，沪深300指数大幅上涨，而创业板成份指数和中小板综合指数小幅下跌。分行业来看，四季度涨幅居前的行业依次为非银行金融、建筑、钢铁、银行和房地产；而四季度涨幅落后的行业分别为电子元器件、轻工制造、医药等，领先行业和落后行业表现差距超过100%。 四季度的行情总结来看，市场从存量资金博弈完全转入了增量资金主导的局面，增量资金可能主要来自于产业资本和高净值客户，习惯于高杠杆操作，偏好于低估值、低价、低涨幅的大盘股，如果再能够具备一定题材就更加受到欢迎。而过去二年涨幅领先的电子信息、医药等行业则被冷落。 四季度本基金保持高仓位运作，后期还增加了可转债的配置，组合风格方面开始向大市值公司倾斜，但小市值股票占比依然不低。行业配置方面进行了明显调整，集中度有所上升，金融行业上升为配置比例最高的行业，房地产和机械设备也有所增加，电子、信息服务和交运设备比例有所下降。总体来看，组合配置开始向基准回归。 展望2015年一季度，海外环境对于国内经济及股市并无明显压力，国内经济超预期下滑的可能性较小，降准降息的可能性依然较大，各项改革措施会陆续推进，市场风险偏好可能仍将维持高位，再加上年初流动性宽裕，市场存在做多偏好，因此市场仍然存在较好的投资机会。随着低估值大盘股快速上涨及小盘股急速下跌，预计一季度难以再出现一边倒的走势，市场将逐步回归相对理性，回归基本面，热点也将逐步扩散。需要关注的风险在于年报业绩的冲击，以及股票供给层面的快速增加和监管环境趋严。 报告期内基金的业绩表现 本基金四季度净值增长6.62%，比较基准涨幅为27.4%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 - 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 - 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 749,572,332.24 64.81 其中：股票 749,572,332.24 64.81 2 固定收益投资 305,603,815.50 26.42 其中：债券 305,603,815.50 26.42 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 79,735,686.08 6.89 7 其他资产 21,635,621.77 1.87 8 合计 1,156,547,455.59 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 238,288,925.42 23.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 26,584,000.00 2.62 E 建筑业 25,480,000.00 2.52 F 批发和零售业 51,577,159.41 5.09 G 交通运输、仓储和邮政业 19,779,816.00 1.95 H 住宿和餐饮业 11,045,000.00 1.09 I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,906,204.16 5.42 J 金融业 217,266,304.75 21.45 K 房地产业 59,452,155.98 5.87 L 租赁和商务服务业 17,515,423.80 1.73 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 27,677,342.72 2.73 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 749,572,332.24 74.00 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 680,000 50,802,800.00 5.02 2 600030 中信证券 1,300,000 44,070,000.00 4.35 3 601166 兴业银行 2,399,970 39,599,505.00 3.91 4 600388 龙净环保 999,995 34,999,825.00 3.46 5 600647 同达创业 2,349,900 34,661,025.00 3.42 6 600104 上汽集团 1,600,000 34,352,000.00 3.39 7 601818 光大银行 6,500,000 31,720,000.00 3.13 8 600999 招商证券 1,099,925 31,094,879.75 3.07 9 600511 国药股份 999,903 30,986,993.97 3.06 10 002573 国电清新 999,904 27,677,342.72 2.73 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 167,861,215.50 16.57 2 央行票据 - - 3 金融债券 60,968,000.00 6.02 其中：政策性金融债 60,968,000.00 6.02 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 76,774,600.00 7.58 8 其他 - - 9 合计 305,603,815.50 30.17 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 140201 14国开01 300,000 31,020,000.00 3.06 2 019304 13国债04 300,000 30,009,000.00 2.96 3 019217 12国债17 300,000 29,922,000.00 2.95 4 113001 中行转债 150,000 23,488,500.00 2.32 5 110029 浙能转债 160,000 22,393,600.00 2.21 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货. 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 658,001.26 2 应收证券清算款 14,175,419.25 3 应收股利 - 4 应收利息 6,616,476.81 5 应收申购款 185,724.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,635,621.77 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113001 中行转债 23,488,500.00 2.32 2 110023 民生转债 20,740,500.00 2.05 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 913,027,819.25 报告期期间基金总申购份额 103,687,232.22 减:报告期期间基金总赎回份额 240,770,025.95 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 775,945,025.52 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 - 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件 2、《银河银联系列证券投资基金基金合同》 3、《银河银联系列证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市世纪大道1568号中建大厦15层 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：(021)38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 2015年1月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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