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| 益民核心增长混合(560006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3256690 | ||||||||
| 基金代码 | 560006 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 4 月 21 日 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 14 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 益民核心增长混合 基金主代码 560006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 8 月 16 日 报告期末基金份额总额 32,213,176.95 份 投资目标 本基金重点挖掘在中国经济增长的宏观环境下的优势行业及 具有可持续盈利能力的和增长潜力的优质上市公司，通过灵 活的资产配置，在分享企业成长性的同时合理控制组合风险， 追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人以中国经济增长为主线，从中国宏观经济、国 家政策、市场资金面和流动性、经济和产业周期、海外市场 环境等各个方面展开深入研究，结合对证券市场各资产类别 中长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金大类 资产配置比例和变动原则。从产业政策、行业比较、市场估 值等几个方面重点分析、挖掘在中国经济发展阶段处于核心 增长地位的行业，综合对行业基本面以及对符合本基金定义 的增长类上市公司的研究，积极进行行业配置。自上而下同 自下而上相结合，通过定性、定量分析、考虑市场情绪因素、 结合研究团队的实地调研、精选具有增长潜力的个股构建股 票投资组合。并通过对收益水平、信用状况和流动性风险的 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 分析来精选个券纳入债券投资组合，在追求债券资产投资收 益的同时兼顾流动性和安全性。 业绩比较基准 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高风险、中高 收益的基金品种。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 1 月 1日— 2023 年 3 月 31 日） 1.本期已实现收益 -1,424,099.83 2.本期利润 -1,534,653.45 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0476 4.期末基金资产净值 47,831,349.18 5.期末基金份额净值 1.485 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.07% 0.70% 3.21% 0.51% -6.28% 0.19% 过去六个月 -6.01% 0.88% 4.36% 0.65% -10.37% 0.23% 过去一年 -12.29% 1.21% -0.65% 0.68% -11.64% 0.53% 过去三年 1.71% 1.28% 11.58% 0.72% -9.87% 0.56% 过去五年 9.19% 1.29% 15.53% 0.77% -6.34% 0.52% 自基金合同 生效起至今 48.50% 1.49% 86.06% 0.91% -37.56% 0.58% 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 高喜阳 本基金基 金经理 2022 年 8 月 11 日 - 16 中国国籍，硕士研究生， 具有基金从业资格。曾任 中原证券股份有限公司研 究所研究员；天弘基金管 理有限公司高级研究员、 基金经理助理、基金经理； 工银瑞信基金管理有限公 司基金经理；中欧基金管 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 理有限公司策略五组投资 副总监、投资经理；新沃 基金管理有限公司总经理 助理、投资总监；久盈资 本投资管理有限公司风控 总监；北京曜德投资管理 有限公司总经理、投资总 监。 2022 年 6 月加入益 民基金，现任公司权益投 资总监兼权益投资部总经 理。自 2022 年 8 月 11 日 起任益民创新优势混合型 证券投资基金、益民红利 成长混合型证券投资基 金、益民核心增长灵活配 置混合型证券投资基金、 益民服务领先灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 王勇 本基金基 金经理 2023 年 2 月 28 日 - 9 中国国籍，博士研究生， 具有基金从业资格。曾任 北京弘酬投资管理有限公 司投资经理、北京艾亿新 融资本管理有限公司交易 员、中融国际信托有限公 司量化研究主管、太平洋 证券股份有限公司投资经 理。2022 年 6 月加入益民 基金，自 2023 年 2 月 28 日起任益民核心增长灵活 配置混合型证券投资基 金、益民品质升级灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民核心增长灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期 稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关 法规及基金合同的规定。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易 制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工 等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分析评估 体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下(1 日内、3 日内、5 日内)的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公司 旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 历史回顾： 2023 年一季度，A 股市场总体震荡微涨，上证综指、沪深 300 分别上涨 5.94%、4.63%。分行业 看，计算机、传媒、通信表现排名前三，分别上涨 36.79%、34.24，29.51%；银行、商贸零售、房 地产表现较弱，分别下跌 2.70%、5.11%、6.11%。 回顾 2023 年一季度，1月国内疫情感染过峰，整体经济迎来脉冲式修复，北上资金大幅流入， 带来大盘的快速上涨；进入 2 月后，权重指数回落，小盘成长占优，同时国央企获得估值提升；随 着高频数据的修复放缓，以及市场对两会的政策预期的下降，2 月中旬开始，稳增长相关板块震荡 下行；3 月 ChatGPT4 的发布，以及与 OpenAI 深度合作的微软发布的 Copilot 系列功能，进一步引 起市场的广泛关注，TMT 成长板块进一步走强。 操作上，我们针对不同产品的定位和风格，加大了计算机、低估值央企等行业的配置。降低了 医药、军工等行业的配置。 未来展望： 首先，现阶段主要看好人工智能领域的投资机会。我们判断，人工智能步入新发展阶段，AIGC 将赋能多领域，迎来更多发展机遇。 从应用层面看，AI 将率先赋能影视、传媒、电商及游戏等行业，大幅提升企业的内容生产的人 效与时效，显著节约成本，在产品迭代以及应用范围也快速演化。短期来看，善用 AI 的企业与个人 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 工作效率有望跃升；长期而言，AI 或将重塑工作、商业、学习等各个方面。 从基础建设层面来看，人工智能的应用爆发，将继续推升数据中心算力需求，来替代劳动力。 半导体行业增长驱动，将由消费电子更快过渡至数据中心，特别是 AI 相关硬件。同时关注算力以外 的基础建设，如网络安全、系统自动化、移动通信等投资机会。 其次，我们看好现阶段新能源领域优质公司的反弹机会。由于新能源板块前期调整较多，我们 判断市场已经处于底部，根据对行业的跟踪反馈来看，板块内很有优质公司一季报都将有靓丽表现， 对股价将有积极催化。 细分领域来看，储能行业未来三年景气度仍将延续。随着硅料、电池片、组件价格的快速下跌， 光伏装机量大概率超过市场预期，另外随着电芯价格大幅下降，降低了储能成本，储能需求会爆发 式增长。储能行业会从预期阶段到高速增长，成为当前经济情况下，最高景气的行业之一。当今的 储能行业处于渗透率较低的阶段，未来十倍空间可期，看好储能逆变器和储能电池龙头。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.485 元，本报告期基金份额净值增长率为-3.07%；同期业 绩比较基准收益率为 3.21%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金从 2023 年 2 月 16 日-2023 年 3 月 31 日连续 32 个工作日出现资产净值低 于五千万的情形；未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 36,944,980.46 76.67 其中：股票 36,944,980.46 76.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,868,872.66 8.03 其中：债券 3,868,872.66 8.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,027,257.61 14.58 8 其他资产 344,869.13 0.72 9 合计 48,185,979.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,165,056.00 10.80 C 制造业 16,204,161.18 33.88 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 1,049,727.00 2.19 E 建筑业 4,849,639.00 10.14 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 7,324,705.28 15.31 J 金融业 1,685,364.00 3.52 K 房地产业 666,328.00 1.39 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 36,944,980.46 77.24 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通标的股票。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 002415 海康威视 53,200 2,269,512.00 4.74 2 002268 电科网安 36,800 1,433,360.00 3.00 3 600037 歌华有线 135,600 1,300,404.00 2.72 4 601800 中国交建 120,700 1,274,592.00 2.66 5 600129 太极集团 29,200 1,252,388.00 2.62 6 601088 中国神华 44,100 1,242,297.00 2.60 7 000933 神火股份 62,300 1,103,956.00 2.31 8 601857 中国石油 182,900 1,082,768.00 2.26 9 601669 中国电建 151,700 1,081,621.00 2.26 10 600027 华电国际 181,300 1,049,727.00 2.19 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 3,868,872.66 8.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,868,872.66 8.09 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 019674 22 国债 09 38,000 3,868,872.66 8.09 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期内，本基金未参与股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金持有的太极集团(占本基金资产净值的比例为 2.62%)因太极科技创新中心项目未取得施 工许可手续擅自建设，被重庆市涪陵区住房和城乡建设委员会于 2022 年 8 月 9日处以 17.38 万元罚 款。 本基金持有的神火股份(占本基金资产净值的比例为 2.31%)因关联交易信息披露不及时，内幕 信息知情人登记管理不到位被河南证监局于 2022 年 9 月 28 日对公司予以警示并记入诚信档案；深 圳证券交易所上市公司管理一部于 2022 年 10 月 11 日对公司出具监管函。 公司将持续关注上述公司的动态，积极维护基金份额持有人利益。 本基金投资的前十名证券中的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 30,611.20 2 应收证券清算款 309,804.51 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 4,453.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 344,869.13 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 32,185,733.75 报告期期间基金总申购份额 89,680.52 减：报告期期间基金总赎回份 额 62,237.32 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 32,213,176.95 注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基 金份额 13,816,956.76 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 13,816,956.76 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 42.89 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内无交易发生。截至本报告期末，本基金管理人运用固有资金投资本基金份额 13,816,956.76 份。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过20% 的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2023年1月1 日-2023 年 3 月 31 日 13,873,874.08 - - 13,873,874.08 43.07% 机构 2 2023年1月1 日-2023 年 3 月 31 日 13,816,956.76 - - 13,816,956.76 42.89% 产品特有风险 本基金为混合型基金，为中风险等级基金产品，单一投资者持有的份额比例过于集中达到或超过 20%，存在 潜在的流动性风险和集中赎回风险。但公司对该基金拥有完全自主投资决策权，报告期间严格按照法规和基 金合同规定合规运作，严控流动性风险，单一投资者赎回本基金不会给本基金带来显著的流动性风险。因基 金单位净值最末位小数致四舍五入的原因，单一投资者赎回本基金可能给存续投资者带来一定程度的净值损 失。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2023 年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 3、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 6、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：(86)010-63105559 4006508808 传真：(86)010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2023 年 4 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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