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| 国联安信心增长债券B(253061) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 325484 | ||||||||
| 基金代码 | 253061 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安信心增长债券型证券投资基金2014年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一五年一月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安信心增长债券 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年7月29日 报告期末基金份额总额 232,449,771.60份 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动地投资管理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略等积极投资策略，在严格控制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，主动管理寻找价值被低估的固定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合，以期获得最大化的债券收益；并通过适当参与新股发行申购及增发新股申购等较低风险投资品种，力争获取超额收益。 业绩比较基准 中证全债指数 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国联安信心增长债券A 国联安信心增长债券B 下属分级基金的交易代码 253060 253061 报告期末下属分级基金的份额总额 215,559,096.27份 16,890,675.33份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2014年10月1日-2014年12月31日) 国联安信心增长债券A 国联安信心增长债券B 1.本期已实现收益 3,072,475.93 251,046.68 2.本期利润 571,424.18 118,531.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.0028 0.0063 4.期末基金资产净值 228,626,374.81 17,744,424.85 5.期末基金份额净值 1.061 1.051 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国联安信心增长债券A： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.57% 0.40% 3.25% 0.15% -2.68% 0.25% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、国联安信心增长债券B： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.57% 0.40% 3.25% 0.15% -2.68% 0.25% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国联安信心增长债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2014年7月29日至2014年12月31日） 1． 国联安信心增长债券A 注：1、本基金的业绩比较基准为中证全债指数； 2、本基金转型日期为2014年7月29日，本基金基金合同生效日2014年7月29日至报告期末未满1年； 3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月。截至本报告期末，本基金尚在建仓期； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2．国联安信心增长债券B 注：1、本基金的业绩比较基准为中证全债指数； 2、本基金转型日期为2014年7月29日，本基金基金合同生效日2014年7月29日至报告期末未满1年； 3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月。截至本报告期末，本基金尚在建仓期； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 袁新钊 本基金基金经理、兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理、国联安保本混合型证券投资基金基金经理、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 2012-3-31 2014-12-8 7年（自2007年起） 袁新钊先生，北京大学经济学硕士。曾任法国巴黎银行(中国)有限公司固定收益产品研究员；国泰君安证券股份有限公司研究员助理、研究员。2011年4月起加入国联安基金管理有限公司，曾担任基金经理助理。2012年3月至2014年12月担任本基金基金经理。2012年6月起兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理，2013年4月起兼任国联安保本混合型证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 李广瑜 本基金基金经理、兼任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理、国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理助理 2013-12-25 - 5年（自2009年起） 李广瑜先生，硕士研究生，注册金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM）。曾任晨星资讯有限公司分析师，渣打银行有限责任公司国际管理培训生，海富通基金管理有限公司债券投资经理，太平资产管理有限公司债券投资经理。2013年6月起加入国联安基金管理有限公司，2013年6月起担任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理助理，2013年11月起兼任国联安德盛增利债券型证券投资基金基金经理，2013年12月起兼任本基金基金经理。 冯俊 本基金基金经理、兼任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金、国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理、债券组合管理部总监 2014-12-8 - 13年（自2001年起） 冯俊先生，复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。2008年10月起加入国联安基金管理有限公司，现任债券组合管理部总监。2009年3月起担任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理，2010年6月至2013年7月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理，2011年1月至2012年7月兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理，2013年7月起兼任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理，2014年12月起兼任本基金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2014年四季度， 国内经济数据仍疲弱，12月汇丰中国制造业PMI初值49.5，7个月来首破荣枯线。总体来说，制造业低迷的主要原因仍是内需不强，工业产能过剩。工厂持续去库存，雇佣员工的意愿下降，工业领域仍难言见底。火热的权益市场，巨额IPO申购及年关效应造就了债券市场资金极度紧张的大背景，叠加的中证登质押率新规则是引发债券市场大调整的导火线，债券短期强烈的避险卖出要求使得债券收益率快速上行。 本基金在四季度对债市保持谨慎态度，根据政策面和资金面的变化，本基金及时调整配置，减持了部分信用债，但由于中证登质押率新规引发的短期赎回规模较大，整体杠杆水平被动抬升，影响了组合业绩。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，国联安信心增长债券A的份额净值增长率为0.57%，同期业绩比较基准收益率为3.25%；国联安信心增长债券B的份额净值增长率为0.57%，同期业绩比较基准收益率为3.25%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,549,636.00 1.76 其中：股票 6,549,636.00 1.76 2 固定收益投资 335,317,218.14 90.23 其中：债券 335,317,218.14 90.23 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,710,643.63 3.69 7 其他资产 16,061,977.11 4.32 8 合计 371,639,474.88 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 850,374.00 0.35 C 制造业 4,049,553.00 1.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 345,030.00 0.14 F 批发和零售业 664,101.00 0.27 G 交通运输、仓储和邮政业 640,578.00 0.26 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,549,636.00 2.66 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000401 冀东水泥 70,300 918,821.00 0.37 2 600259 广晟有色 15,300 850,374.00 0.35 3 000858 五 粮 液 33,500 720,250.00 0.29 4 600809 山西汾酒 31,000 709,590.00 0.29 5 600486 扬农化工 23,400 704,340.00 0.29 6 600826 兰生股份 33,900 664,101.00 0.27 7 600176 中国玻纤 41,600 643,552.00 0.26 8 600125 铁龙物流 72,300 640,578.00 0.26 9 000157 中联重科 50,000 353,000.00 0.14 10 002060 粤 水 电 46,500 345,030.00 0.14 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 265,860,218.14 107.91 5 企业短期融资券 49,953,000.00 20.28 6 中期票据 19,504,000.00 7.92 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 335,317,218.14 136.10 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 122921 10郴州债 354,080 36,470,240.00 14.80 2 1180053 11宝城投债 300,000 31,407,000.00 12.75 3 041460106 14海沧投资CP002 300,000 29,793,000.00 12.09 4 1180130 11通泰债 200,000 20,514,000.00 8.33 5 041464010 14华数CP001 200,000 20,160,000.00 8.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 41,796.48 2 应收证券清算款 6,266,460.22 3 应收股利 - 4 应收利息 9,753,720.41 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,061,977.11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国联安信心增长债券A 国联安信心增长债券B 报告期期初基金份额总额 124,483,844.16 21,611,207.83 报告期期间基金总申购份额 122,318,369.06 139,512.71 减：报告期期间基金总赎回份额 31,243,116.95 4,860,045.21 报告期期间基金拆分变动份额 - - 报告期期末基金份额总额 215,559,096.27 16,890,675.33 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 国联安信心增长债券A 国联安信心增长债券B 报告期期初管理人持有的本基金份额 48,595,775.12 - 报告期期间买入总份额 - - 报告期期间卖出总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 48,595,775.12 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 20.91% - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准国联安信心增长债券型证券投资基金发行及募集的文件 2、 《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安信心增长债券型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安信心增长债券型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 8.3 查阅方式 网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 国联安基金管理有限公司 二〇一五年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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