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| 华夏海外收益债券A(QDII)(001061) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3254770 | ||||||||
| 基金代码 | 001061 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏海外收益债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏收益债券（QDII） 基金主代码 001061 交易代码 001061 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 12月 7日 报告期末基金份额总额 443,506,798.33份 投资目标 在控制风险的前提下，追求长期稳定的回报。 投资策略 主要投资策略包括国家/地区配置策略、债券类属配置策略、信用 债投资策略、可转债投资策略、久期管理策略、汇率避险策略、 衍生品投资策略等。 业绩比较基准 同期人民币三年期定期存款税后利率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基 金、混合基金，高于货币市场基金。属于较低风险、较低收益的 品种。同时，本基金为境外证券投资的基金，除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风 险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 下属分级基金的基金简称 华夏收益债券（QDII）A 华夏收益债券（QDII）C 下属分级基金的交易代码 001061 001063 报告期末下属分级基金的份额 总额 346,863,195.55份 96,643,602.78份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 华夏收益债券（QDII）A 华夏收益债券（QDII）C 1.本期已实现收益 7,488,750.81 1,880,991.45 2.本期利润 5,752,205.33 1,342,416.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.0171 0.0143 4.期末基金资产净值 453,320,072.22 121,567,768.29 5.期末基金份额净值 1.307 1.258 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 3 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏收益债券（QDII）A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.55% 0.49% 0.68% 0.00% 0.87% 0.49% 过去六个月 5.32% 0.51% 1.37% 0.00% 3.95% 0.51% 过去一年 9.37% 0.47% 2.75% 0.00% 6.62% 0.47% 过去三年 11.42% 0.45% 8.24% 0.00% 3.18% 0.45% 过去五年 13.97% 0.45% 13.75% 0.00% 0.22% 0.45% 自基金合同 生效起至今 54.57% 0.37% 32.06% 0.00% 22.51% 0.37% 华夏收益债券（QDII）C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.45% 0.50% 0.68% 0.00% 0.77% 0.50% 过去六个月 5.10% 0.52% 1.37% 0.00% 3.73% 0.52% 过去一年 8.92% 0.48% 2.75% 0.00% 6.17% 0.48% 过去三年 10.16% 0.46% 8.24% 0.00% 1.92% 0.46% 过去五年 11.82% 0.45% 13.75% 0.00% -1.93% 0.45% 自基金合同 生效起至今 48.36% 0.37% 32.06% 0.00% 16.30% 0.37% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏海外收益债券型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年 12月 7日至 2023年 3月 31日） 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 4 华夏收益债券（QDII）A： 华夏收益债券（QDII）C： §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 祝灿 本基金 的基金 2022-06-21 - 22年 硕士。曾任中信证券投资管理 部投资经理、德意志银行新加 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 5 经理 坡分行交易员等。2013年 7 月加入华夏基金管理有限公 司。历任机构债券投资部投资 经理、华夏海外收益债券型证 券投资基金基金经理（2017 年 9月 8日至 2019年 1月 24 日期间）、华夏大中华信用精 选债券型证券投资基金 （QDII）基金经理（2017年 9 月 8日至 2019年 1月 24日期 间）、华夏鼎益债券型证券投 资基金基金经理（2016年 12 月 27日至 2017年 12月 28日 期间)、华夏鼎实债券型证券 投资基金基金经理（2017年 6 月 15日至 2018年 3月 14日 期间)、华夏鼎茂债券型证券 投资基金基金经理（2017年 3 月 15日至 2018年 3月 29日 期间)、华夏新锦祥灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理（2017年 9月 8日至 2018 年 9月 25日期间)、华夏鼎盛 债券型证券投资基金基金经 理（2017年 12月 6日至 2019 年 1月 7日期间)、华夏新机 遇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（2016年 4月 14日至 2019年 1月 24日期 间)、华夏鼎智债券型证券投 资基金基金经理（2017年 1 月 20日至 2019年 1月 24日 期间)、华夏鼎隆债券型证券 投资基金基金经理（2017年 2 月 16日至 2019年 1月 24日 期间)、华夏新锦汇灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理（2017年 9月 8日至 2019 年 1月 24日期间)、华夏鼎兴 债券型证券投资基金基金经 理（2018年 1月 12日至 2019 年 5月 15日期间)、华夏鼎旺 三个月定期开放债券型发起 式证券投资基金基金经理 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 6 （2018年 2月 1日至 2019年 5月 15日期间)、华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债 交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金基金经 理（2018年 5月 3日至 2020 年 3月 24日期间)、华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用 债交易型开放式指数证券投 资基金基金经理（2018年 5 月 3日至 2020年 3月 24日期 间)等。 江伟轩 本基金 的基金 经理 2023-03-27 - 10年 硕士。曾任美国花旗集团有限 公司环球市场部分析师等。 2015年 10月加入华夏基金管 理有限公司。历任机构债券投 资部研究员。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经 理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间 江伟轩 公募基金 2 880,595,073.94 2023-03-27 私募资产管理计 划 4 571,778,950.34 2018-11-01 其他组合 - - - 合计 6 1,452,374,024.28 - 注：报告期内，江伟轩管理的 1个私募资产管理计划已于 2023年 1月 11日终止。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 7 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 29次，均为指数量化投资组合因投资策 略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本年度第一季度组合业绩开了个好头。年初美国的通胀数据出现回落，市场预计美联储激进加 息的路径已逐步临近尾声，结合去年资金普遍低配，开年缺乏资产之下，风险情绪强劲复苏。本基 金前期布局的资产成长性较好，虽然持续的大额申购流入摊薄了资产上涨的幅度，但我们的组合在 年初依然获得了很好的表现。随后美联储在 2月如期加息了 25bp，先前公布的美国各项经济数据都 不约而同地体现出美国经济的韧性和劳动市场的紧绷，这些都会导致工资和物价面临持续上涨的压 力，为美国抗击通胀的前景增添了些许阴霾，美债收益也再次大幅上行，带动资本市场情绪收紧。 进入 3月欧美银行也突然爆雷，分别爆出了硅谷银行破产，瑞信银行濒临破产前被瑞银收购的风险 事件，让市场再次关注在各国强劲加息之下，银行业流动性的安全问题，投资者从而再次转而对经 济担心，尽管美联储在 3月依然坚持如期加息 25bp，市场对美联储的后续加息预期与一个月前比已 经大幅下调。前期通胀交易大幅回撤，美债利率收益曲线也大幅陡峭化下行。组合在 2月的操作是 很成功的，由于前期对通胀前瞻性的判断，我们利用多种手段灵活对冲了组合的利率风险，使得组 合净值在市场回调中保持了坚挺。3月市场恐慌的冲击对我们造成了一定影响，但在我们及时调仓 之下组合很好控制了回撤。后续我们会继续紧跟海外固定收益市场，专注奉献为投资人带来持续回 报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2023年 3月 31日，华夏收益债券（QDII）A基金份额净值为 1.307元，本报告期份额净 值增长率为 1.55%；华夏收益债券（QDII）C基金份额净值为 1.258元，本报告期份额净值增长率为 1.45%，同期业绩比较基准增长率为 0.68%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 8 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 8,321,628.70 1.43 3 固定收益投资 478,651,879.67 82.16 其中：债券 478,651,879.67 82.16 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 86,325,217.23 14.82 8 其他各项资产 9,316,795.82 1.60 9 合计 582,615,521.42 100.00 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） AA+至 AA- 5,808,388.39 1.01 A+至 A- 24,880,066.99 4.33 BBB+至 BBB- 195,850,552.53 34.07 BB+至 BB- 198,397,518.79 34.51 B+至 B- 28,786,386.75 5.01 CCC+至 CCC- 24,928,966.22 4.34 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 9 注：本债券投资组合采用专业评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的可适用内 部评级。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 XS2055625839 CHINA HONGQIAO GROUP LTD 20,752,534 21,356,522.07 3.71 2 US105756BT66 BRAZILIAN GOVERNMENT INTERNATIONAL BOND 20,326,489 19,990,807.93 3.48 3 XS2314498333 BRIGHT GALAXY INTERNATIONAL LTD 20,615,100 17,969,380.95 3.13 4 XS2179326371 YINCHUAN TONGLIAN CAPITAL INVESTMENT OPERATION GROUP CO LTD 15,804,910 15,505,894.30 2.70 5 US44332NAB29 H WORLD GROUP LTD 10,307,550 14,051,355.24 2.44 注：①债券代码为 ISIN或当地市场代码。 ②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例（%） 1 汇率期货 人民币汇率期货 XUCZ3 - - 2 汇率期货 人民币汇率期货 XUCM3 - - 3 国债期货 US 10YR NOTE (CBT)Jun23 - - 4 - - - - 5 - - - - 注：期货投资采用当日无负债结算制度，公允价值变动金额为 837,704.61元，已包含在结算备 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 10 付金中。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 iShares ETFs/USA 固定收益类 ETF BlackRock Fund Advisors 6,436,034.22 1.12 2 Invesco ETFs/USA 固定收益类 ETF Invesco Capital Managemen t LLC 997,770.84 0.17 3 Nuveen Closed-End Funds/USA 固定收益类 封闭式 Nuveen Fund Advisors LLC 887,823.64 0.15 4 - - - - - - 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - 5.10投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,767,608.59 2 应收证券清算款 266,278.38 3 应收股利 5,009.47 4 应收利息 - 5 应收申购款 277,899.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,316,795.82 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 11 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 US44332NAB29 H WORLD GROUP LTD 14,051,355.24 2.44 2 USG9066FAA96 TRIP.COM GROUP LTD 8,953,069.22 1.56 3 XS2189122570 CHINA MENGNIU DAIRY CO LTD 6,820,586.02 1.19 4 XS2327118928 XD INC 3,721,347.35 0.65 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏收益债券（QDII） A 华夏收益债券（QDII）C 本报告期期初基金份额总额 323,062,030.12 91,361,078.64 报告期期间基金总申购份额 62,590,128.61 25,439,826.21 减：报告期期间基金总赎回份额 38,788,963.18 20,157,302.07 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 346,863,195.55 96,643,602.78 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 12 2023年 1月 6日发布华夏基金管理有限公司公告。 2023年 1月 11日发布华夏基金管理有限公司关于华夏海外收益债券型证券投资基金在境外主 要投资场所 2023年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。 2023年3月20日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏海外收益债券型证券投资基金申购、 定期定额申购业务上限的公告。 2023年 3月 29日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏海外收益债券型证券投资基金基金 经理的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养 老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF基金管理人、首批公募 MOM基金管理人、首批纳入互联互通 ETF基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户 资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的 公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司 之一。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《华夏海外收益债券型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏海外收益债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 华夏海外收益债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 13 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二三年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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