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| 建信新能源行业股票A(009147) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3254545 | ||||||||
| 基金代码 | 009147 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信新能源行业股票型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信建投证券股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 2页 共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信新能源行业股票 基金主代码 009147 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 6月 17日 报告期末基金份额总额 2,472,297,144.70份 投资目标 本基金重点投资于新能源主题相关的上市公司，在严格 控制风险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资 产的长期稳定增值。 投资策略 （一）资产配置策略 本基金以追求基金资产收益长期增长为目标，根据宏观 经济趋势、市场政策、资产估值水平、外围主要经济体 宏观经济和资本市场的运行状况等因素的变化在本基金 的投资范围内进行适度动态配置，力争获得与所承担的 风险相匹配的收益。 （二）股票投资策略 新能源又称非常规能源，是指煤炭、石油、天然气等已 广泛使用的传统能源之外的各种能源形式。新能源行业 主要包括太阳能、核电、地热能、风电、新能源汽车及 新能源服务等相关行业。本基金投资的新能源行业界定 如下： （1）直接从事新能源产业相关的行业，包括：太阳能、 光伏、风能、核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、 生物资源、天然气发电、地热、建筑节能、玻璃类/太阳 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 3页 共 14页 能光电幕墙、乙醇汽油、氢能、锂电池、垃圾发电、节 能 LED 照明、节能环保、新能源汽车、新能源汽车电 子等。投资标的涵盖新能源产业链的上下游企业，包括 上游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市 公司。 （2）受益于新能源主题的行业，包括：有潜力成为以上 述新能源产业作为公司重要收入或利润来源或增长点的 公司股票；与新能源主题相关的服务行业；投资于新能 源产业相关的上市公司；因与新能源主题相关的产业结 构升级、消费生活模式转变而受益的其他上市公司等。 未来随着科技进步、政策或市场环境发生变化导致本基 金对相关行业的界定范围发生变动，本基金可调整上述 界定标准，并在更新的招募说明书中进行公告。 业绩比较基准 中证新能源指数收益率×75%+恒生能源行业指数×10%+ 中证全债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金的基 金资产如投资于港股，会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 建信新能源行业股票 A 建信新能源行业股票 C 下属分级基金的交易代码 009147 015048 报告期末下属分级基金的份额总额 2,365,897,693.30份 106,399,451.40份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 建信新能源行业股票 A 建信新能源行业股票 C 1.本期已实现收益 -299,365,503.08 -10,763,961.35 2.本期利润 -330,970,403.75 -15,609,520.23 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1401 -0.2180 4.期末基金资产净值 4,396,101,506.77 196,722,071.32 5.期末基金份额净值 1.8581 1.8489 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 4页 共 14页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信新能源行业股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.90% 1.29% -1.16% 1.01% -5.74% 0.28% 过去六个月 -15.49% 1.53% -6.37% 1.26% -9.12% 0.27% 过去一年 -17.70% 1.98% -9.28% 1.55% -8.42% 0.43% 自基金合同 生效起至今 85.81% 2.14% 75.50% 1.70% 10.31% 0.44% 建信新能源行业股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.00% 1.29% -1.16% 1.01% -5.84% 0.28% 过去六个月 -15.66% 1.53% -6.37% 1.26% -9.29% 0.27% 过去一年 -18.03% 1.98% -9.28% 1.55% -8.75% 0.43% 自基金合同 生效起至今 -24.53% 2.01% -12.37% 1.58% -12.16% 0.43% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 5页 共 14页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 6页 共 14页 陶灿 权益投资 部执行总 经理，本 基金的基 金经理 2020年 6月 17 日 - 15 陶灿先生，权益投资部执行总经理，硕 士。2007年 7月加入本公司，历任研究 员、基金经理助理、基金经理、资深基金 经理、权益投资部总经理助理兼研究部首 席策略官。2011年 7月 11日至 2016年 4 月 22日任建信优化配置混合型证券投资 基金的基金经理；2014年 5月 14日起任 建信改革红利股票型证券投资基金的基 金经理；2016年 2月 23日至 2021年 9 月 29日任建信现代服务业股票型证券投 资基金的基金经理；2017年 2月 9日至 2019年 1月 21日任建信回报灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理；2017年 3 月 22日起任建信恒久价值混合型证券投 资基金的基金经理；2017年 10月 27日 起任建信安心保本二号混合型证券投资 基金的基金经理，该基金于 2017年 11 月 4日起转型为建信鑫利灵活配置混合 型证券投资基金，陶灿继续担任该基金的 基金经理；2020年 1月 21日起任建信高 股息股票型证券投资基金的基金经理； 2020年 6月 17日起任建信新能源行业股 票型证券投资基金的基金经理；2021年 3 月 26日起任建信智能生活混合型证券投 资基金的基金经理；2021年 8月 24日起 任建信兴润一年持有期混合型证券投资 基金的基金经理；2022年 1月 19日起任 建信沃信一年持有期混合型证券投资基 金的基金经理。 田元泉 研究部副 总经理， 本基金的 基金经理 2020年 6月 17 日 - 10 田元泉先生，研究部副总经理（主持工 作），硕士。2012年 8月至 2015年 5月 在安邦资产管理有限责任公司工作，历任 研究员、投资经理助理。2015年 6月加 入建信基金管理有限责任公司，历任研究 员、研究主管、资深研究员、研究部总经 理助理、副总经理。2020年 6月 17日起 任建信新能源行业股票型证券投资基金 的基金经理；2021年 9月 10日起任建信 智能汽车股票型证券投资基金的基金经 理。 张湘龙 本基金的 基金经理 2021年 2月 1 日 - 7 张湘龙先生，硕士。2015年 7月毕业于 北京大学经济学专业，同年 7月加入建信 基金研究部，历任助理研究员、初级研究 员、行业研究员、高级行业研究员兼基金 经理助理、基金经理。2021年 2月 1日 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 7页 共 14页 起任建信新能源行业股票型证券投资基 金的基金经理；2021年 9月 10日起任建 信智能汽车股票型证券投资基金的基金 经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规 定和《建信新能源行业股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办 法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险 管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时， 系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直 接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度宏观环境具有国内经济复苏、海外危机乍现等两个典型特征。一是国内经济经 历了疫后经济快速脉冲修复、并逐渐转向复苏换档阶段。国内防控政策调整叠加今年春节较早， 年初消费需求率先复苏，春节假期出游和消费旺盛，PMI环比大幅改善，需求强于供给。二是海 外银行业出现局部危机，并引发市场对美联储加息路径的修改预期。随着美联储加息接近限制性 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 8页 共 14页 水平，3月美国银行业出现局部风险冲击，同时瑞信事件持续发酵，欧美央行通过临时扩表与定 向救助的方式避免欧美银行业风波扩散。一季度处于一二阶段的交汇处，国内经济处于疫后复苏 到内生复苏的换挡期，预计一季度经济增长 4%左右。短期来看，未来经济复苏的持续性取决于需 求端向供给端传导，供给接力需求成为经济复苏的主要动力；中期来看，经济复苏的中枢和斜率 取决于房地产产业链的恢复程度和下半年库存周期能否如期启动等因素。 新能源行业一季度先涨后跌，年初对储能为代表的成长性方向预期抬升，带动板块整体上行； 一季度为产业传统淡季，叠加汽车行业降价，消费者处于观望阶段，新能源车短期排产和销量不 及预期带来板块短期调整；预计二三季度新能源车、光伏、海上风电等排产或者销量将启动上行。 本基金一季度仓位维持中性，加大了海上风电、储能等成长性更为确定的细分板块的配置比 例。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金 A 净值增长率-6.90%，波动率 1.29%，业绩比较基准收益率-1.16%，波动率 1.01%。本报告期本基金 C净值增长率-7.00%，波动率 1.29%，业绩比较基准收益率-1.16%，波动 率 1.01%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,156,956,836.12 90.07 其中：股票 4,156,956,836.12 90.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 130,058,574.79 2.82 其中：债券 130,058,574.79 2.82 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 255,663,137.14 5.54 8 其他资产 72,626,094.88 1.57 9 合计 4,615,304,642.93 100.00 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 9页 共 14页 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 70,365,105.64元，占期末基 金资产净值比例为 1.53%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 46,900,690.40 1.02 C 制造业 3,666,870,159.36 79.84 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 80,346,799.50 1.75 F 批发和零售业 164,656.80 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 131,385,669.53 2.86 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 86,722,272.76 1.89 N 水利、环境和公共设施管理业 74,127,953.59 1.61 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,086,591,730.48 88.98 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） Materials材料 - - Consumer Staples日常生 活消费品 - - Consumer Discretionary 非日常消费品 70,365,105.64 1.53 Energy能源 - - Financials金融 - - Health Care医疗保健 - - Industrials工业 - - Real Estate房地产 - - 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 10页 共 14页 Information Technology 信息技术 - - Telecommunication Services通讯服务 - - Utilities公用事业 - - 合计 70,365,105.64 1.53 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 1,101,925 447,436,646.25 9.74 2 300316 晶盛机电 6,261,003 408,780,885.87 8.90 3 300274 阳光电源 1,997,495 209,457,325.70 4.56 4 002487 大金重工 5,074,670 174,148,765.35 3.79 5 600487 亨通光电 11,470,160 173,199,416.00 3.77 6 002050 三花智控 6,091,300 156,850,975.00 3.42 7 300496 中科创达 1,211,496 131,265,591.60 2.86 8 002738 中矿资源 1,816,938 127,730,741.40 2.78 9 301155 海力风电 1,445,232 122,844,720.00 2.67 10 002129 TCL中环 2,318,000 112,330,280.00 2.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 109,931,320.00 2.39 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,127,254.79 0.44 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 130,058,574.79 2.83 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 242280003 22江西银行永续 债 02 800,000 79,585,087.12 1.73 2 232280014 22东莞农商行二 级资本债 01 200,000 20,257,298.63 0.44 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 11页 共 14页 3 102380151 23TCL集 MTN001(科创票 据) 200,000 20,127,254.79 0.44 4 148192 23广发 Y1 100,000 10,088,934.25 0.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 12页 共 14页 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,128,566.53 2 应收证券清算款 67,519,347.85 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,978,180.50 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 72,626,094.88 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 002487 大金重工 89,692,062.50 1.95 新发未上市 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 建信新能源行业股票 A 建信新能源行业股票 C 报告期期初基金份额总额 2,343,183,689.11 46,615,527.10 报告期期间基金总申购份额 167,266,207.06 95,408,150.48 减:报告期期间基金总赎回份额 144,552,202.87 35,624,226.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 13页 共 14页 报告期期末基金份额总额 2,365,897,693.30 106,399,451.40 注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 8,383,194.68 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 8,383,194.68 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.34 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信新能源行业股票型证券投资基金设立的文件； 2、《建信新能源行业股票型证券投资基金基金合同》； 3、《建信新能源行业股票型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信新能源行业股票型证券投资基金托管协议》； 建信新能源行业股票 2023年第 1季度报告 第 14页 共 14页 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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