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| 创金合信金融地产股票A(003232) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252429 | ||||||||
| 基金代码 | 003232 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 送出日期：2023年 4月 21日 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 4 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 5 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 6 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 6 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 6 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 7 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 8 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 8 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 8 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 10 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 10 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 10 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 10 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 10 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 11 §9 备查文件目录 ........................................................................................................................... 11 9.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 11 9.2 存放地点 .......................................................................................................................... 11 9.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 12 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信金融地产股票 基金主代码 003232 交易代码 003232 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 10月 11日 报告期末基金份额总额 14,496,425.83份 投资目标 本基金通过对金融地产行业进行研究和分析，精选行业内具 有核心竞争优势和持续成长潜力的上市公司，力争取得超越 业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋 势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运 用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收 益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比例。 业绩比较基准 中证金融地产指数收益率*90%+人民币活期存款利率（税后） *10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信金融地产股票 A 创金合信金融地产股票 C 下属分级基金的交易代码 003232 003233 报告期末下属分级基金的份 5,909,906.77份 8,586,519.06份 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日－2023年 3月 31日） 创金合信金融地产股票 A 创金合信金融地产股票 C 1.本期已实现收益 82,526.30 64,964.32 2.本期利润 -334,563.72 135,278.49 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0350 0.0128 4.期末基金资产净值 5,308,247.35 7,470,580.97 5.期末基金份额净值 0.8982 0.8700 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信金融地产股票 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.79% 1.13% -0.88% 0.84% -1.91% 0.29% 过去六个月 -4.29% 1.65% 3.72% 1.12% -8.01% 0.53% 过去一年 -10.85% 1.58% -10.37% 1.13% -0.48% 0.45% 过去三年 2.35% 1.60% -11.08% 1.20% 13.43% 0.40% 自基金合同 生效起至今 -10.17% 1.65% -5.75% 1.25% -4.42% 0.40% 创金合信金融地产股票 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.97% 1.13% -0.88% 0.84% -2.09% 0.29% 过去六个月 -4.64% 1.65% 3.72% 1.12% -8.36% 0.53% 过去一年 -11.49% 1.58% -10.37% 1.13% -1.12% 0.45% 过去三年 0.22% 1.60% -11.08% 1.20% 11.30% 0.40% 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 自基金合同 生效起至今 -13.05% 1.65% -5.75% 1.25% -7.30% 0.40% 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 本基金 基金经 2018年10 月 11日 - 10 士。2012年 4月加入兴业证券股份有限 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 理 公司，任研究所地产行业研究员，2015 年 6月加入创金合信基金管理有限公司， 曾任研究部研究员、基金经理助理，现 任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证 券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他 有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制 风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发 现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规 及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 金融地产行业受宏观经济影响较大，2022 年底地产“三支箭”的政策实行以来，市场 对于宏观经济的预期有所好转，2022 年底，市场部分反应了疫情和地产的修复预期，而 2023 年以来，虽然地产销售确实有所恢复，但股票市场反应较为纠结。从地产板块来讲， 2022 年受影响较小，依然能顺利融资和销售的国有企业，销售市占率有所提升，股价表现 相对较优。保险板块，受益于经济预期的修复和保费收入的企稳，保险资产和负债两端均 有向好变化。银行板块，虽然受益于经济复苏，但由于受到按揭贷款重定价影响，短期业 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 绩仍受压制。券商板块，主要得益于市场成交量的逐步恢复，预估部分券商标的一季度的 业绩将取得较明显增长。 一季度我们超配互联网券商，同时从个股视角精选了保险、银行和地产板块的标的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信金融地产股票 A基金份额净值为 0.8982元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为-2.79%，同期业绩比较基准收益率为-0.88%；截至本报告期末创金 合信金融地产股票 C基金份额净值为 0.8700元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 -2.97%，同期业绩比较基准收益率为-0.88%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金已出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，根 据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告 并提出解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 11,824,298.51 90.50 其中：股票 11,824,298.51 90.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 102,284.99 0.78 其中：债券 102,284.99 0.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 942,148.62 7.21 8 其他资产 197,051.62 1.51 9 合计 13,065,783.74 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 63,427.00 0.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 9,854,992.51 77.12 K 房地产业 1,905,879.00 14.91 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,824,298.51 92.53 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300059 东方财富 60,727 1,216,361.81 9.52 2 600048 保利发展 85,200 1,203,876.00 9.42 3 600030 中信证券 57,600 1,179,648.00 9.23 4 600036 招商银行 33,200 1,137,764.00 8.90 5 601318 中国平安 22,500 1,026,000.00 8.03 6 002142 宁波银行 37,270 1,017,843.70 7.97 7 601601 中国太保 31,000 803,520.00 6.29 8 300033 同花顺 3,900 796,770.00 6.24 9 600926 杭州银行 56,400 654,804.00 5.12 10 601838 成都银行 42,800 580,368.00 4.54 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 102,284.99 0.80 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 102,284.99 0.80 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019656 21国债 08 1,000 102,284.99 0.80 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中，成都银行股份有限公司出现在报告 编制日前一年内受到中国人民银行成都分行、中国银行保险监督管理委员会四川监管局处 罚的情况；宁波银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到宁波银保监局、中国银 行保险监督管理委员会宁波监管局处罚的情况；招商银行股份有限公司出现在报告编制日 前一年内受到中国银行保险监督管理委员会处罚的情况；中信证券股份有限公司出现在报 告编制日前一年内受到中国人民银行处罚的情况；中国平安保险(集团)股份有限公司出现 在报告编制日前一年内受到国家外汇管理局深圳市分局处罚的情况。 除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未有被监管部门 立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要 求。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 29,459.71 2 应收清算款 114,761.11 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 52,830.80 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 197,051.62 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信金融地产股票 A 创金合信金融地产股票 C 报告期期初基金份额总额 11,072,245.81 38,285,728.90 报告期期间基金总申购份额 624,658.49 2,506,266.36 减：报告期期间基金总赎回 份额 5,786,997.53 32,205,476.20 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 5,909,906.77 8,586,519.06 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 超过 20% 的时间区 间 机构 1 20230113 - 20230313 4,156,481.25 0.00 4,156,481.25 0.00 0.00% 个人 1 20230101 - 20230104 17,845,192.95 0.00 17,845,192.95 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能会存在以下风险: 1、大额申购风险在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 (1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险; (2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,将可能对基金管理人的管理造 成影响; (3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作; (4)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的 风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022 年 7 月，创金合信基金荣获证券时报第十 七届“明星基金公司成长奖”。截至 2023年 3月 31日，创金合信基金共管理 95只公募基 金，公募管理规模 1065.44亿元。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《创金合信金融地产精选股票型证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信金融地产精选股票型证券投资基金托管协议》； 3、创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年 1季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 创金合信金融地产精选股票型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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