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| 西部利得新盈混合A(673050) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252204 | ||||||||
| 基金代码 | 673050 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 西部利得新盈混合 基金主代码 673050 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 1月 22日 报告期末基金份额总额 256,002,059.40份 投资目标 本基金通过构建有效的投资组合，在严格控制风险的前 提下，力求获得长期稳定的收益。 投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股 指期货投资策略、资产支持证券投资策略。（详见《基 金合同》） 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国银河证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C 下属分级基金的交易代码 673050 015361 报告期末下属分级基金的份额总额 254,126,710.27份 1,875,349.13份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页 共 12页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C 1.本期已实现收益 23,835,199.06 117,468.05 2.本期利润 81,558,013.19 46,073.34 3.加权平均基金份额本期利润 0.3229 0.3046 4.期末基金资产净值 464,140,494.67 3,406,045.78 5.期末基金份额净值 1.826 1.816 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西部利得新盈混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 21.41% 1.76% 2.84% 0.42% 18.57% 1.34% 过去六个月 15.28% 1.63% 3.81% 0.54% 11.47% 1.09% 过去一年 8.30% 1.62% 0.14% 0.57% 8.16% 1.05% 过去三年 60.88% 1.38% 11.71% 0.60% 49.17% 0.78% 过去五年 74.74% 1.12% 18.01% 0.64% 56.73% 0.48% 自基金合同 生效起至今 82.60% 0.93% 35.85% 0.59% 46.75% 0.34% 西部利得新盈混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 21.31% 1.75% 2.84% 0.42% 18.47% 1.33% 过去六个月 15.08% 1.63% 3.81% 0.54% 11.27% 1.09% 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页 共 12页 过去一年 7.77% 1.62% 0.14% 0.57% 7.63% 1.05% 自基金合同 生效起至今 4.73% 1.61% -0.43% 0.60% 5.16% 1.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 3.3 其他指标 无 §4 管理人报告 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页 共 12页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 袁朔 基金经理 2021年 10月 25日 - 7年 英国利物浦大学金融与投资管理硕士。 2016年 3月加入本公司，曾任西部利得 基金管理有限公司投资经理，具有基金从 业资格，中国国籍。 糜怀清 基金经理 2022年 9月 21 日 - 15年 上海财经大学应用经济学专业硕士，曾任 上海铁路局杨浦站助理工程师、国元证券 股份有限公司分析师、光大证券股份有限 公司分析师、国信证券股份有限公司分析 师、国泰君安证券股份有限公司分析师、 君康人寿保险股份有限公司权益投资部 总经理、西部利得基金管理有限公司基金 经理助理。2022年 3月加入本公司，具 有基金从业资格，中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页 共 12页 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内 Wind全 A上涨 6.47%，其中 1月上涨了 7.38%，2月、3月分别下跌 0.02%、0.83%。 1月经济修复预期推动估值明显修复，2月、3月下跌主要是受到市场对强预期弱现实的修正，以 及美联储加息、海外金融风险等因素扰动。板块之间分化明显，在极致轮动行情之后，随着 Chatgpt 概念的发酵，计算机、传媒、通信、电子在一季度涨幅居前。 展望后市，经济缓慢修复、流动性维持宽松、风险偏好提升、美联储加息预期见顶，或将推 动市场上行。板块上，随着经济恢复动力增强以及数据的不断验证，已经经历预期下调的顺周期 及消费板块将有望迎来更好的表现。前期上涨过快的 TMT板块，震荡幅度或将加大，一方面市场 预期空间巨大，在政策和商业运用落地的不断催化下，可能成为全年市场主线；另一方面，板块 交易集中度过高，但由于产业仍处于早期阶段，后续或将出现分化，现阶段到业绩兑现之间的较 长周期或将放大板块波动。 报告期内，利率债市场窄幅震荡上行。22年底防疫政策优化后，投资者对今年内国内经济复 苏的大环境预期较为充足，因此债券受到长期经济恢复性增长的压制；报告期内，投资者对债券 市场观点分歧较小，引发债券利率调整并不显著；在利率弱势震荡的环境下，有票息保护的信用 债表现较优。而流动性方面，在宏观经济修复、融资需求上升时，银行间市场流动性被逐步抽离， 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页 共 12页 度过元旦后，资金价格中枢有所抬升，同时资金价格在 2月底有脉冲式上行，但 3月份央行宣布 降准，预计整体流动性依旧保持稳健中性。到 2季度，随着 1季度经济数据逐步公布，投资者在 经济修复方向上预期较为充分后，或将逐步对经济增长斜率和政策预期进行博弈，预计债券收益 率仍然将处于震荡区间。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 413,998,040.05 87.18 其中：股票 413,998,040.05 87.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 25,366,137.26 5.34 其中：债券 25,366,137.26 5.34 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,296,240.35 5.33 8 其他资产 10,231,733.48 2.15 9 合计 474,892,151.14 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 293,484,266.95 62.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页 共 12页 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 75,996.36 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 120,394,960.27 25.75 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,357.89 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 26,458.58 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 413,998,040.05 88.55 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300502 新易盛 535,200 25,957,200.00 5.55 2 300308 中际旭创 396,918 23,378,470.20 5.00 3 300394 天孚通信 434,600 22,477,512.00 4.81 4 002517 恺英网络 1,765,300 21,377,783.00 4.57 5 603019 中科曙光 480,200 18,406,066.00 3.94 6 600600 青岛啤酒 151,900 18,319,140.00 3.92 7 603986 兆易创新 147,800 18,031,600.00 3.86 8 600132 重庆啤酒 143,200 17,900,000.00 3.83 9 300383 光环新网 1,212,305 16,257,010.05 3.48 10 688111 金山办公 34,265 16,207,345.00 3.47 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 25,366,137.26 5.43 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页 共 12页 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 25,366,137.26 5.43 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019656 21国债 08 110,000 11,251,348.49 2.41 2 019694 23国债 01 90,000 9,024,166.85 1.93 3 019674 22国债 09 50,000 5,090,621.92 1.09 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页 共 12页 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,127,563.16 2 应收证券清算款 8,775,755.16 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 328,415.16 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,231,733.48 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 西部利得新盈混合 A 西部利得新盈混合 C 报告期期初基金份额总额 251,342,250.15 13,810.64 报告期期间基金总申购份额 8,690,978.70 1,996,775.75 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页 共 12页 减:报告期期间基金总赎回份额 5,906,518.58 135,237.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 254,126,710.27 1,875,349.13 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 产 品 1 20230101-20230331 141,554,189.67 - - 141,554,189.67 55.2900 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风 险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作 及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对 投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可 能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办 理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还 可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页 共 12页 （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:00。投资人可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。 西部利得基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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