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| 华富产业升级灵活配置混合A(002064) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3252057 | ||||||||
| 基金代码 | 002064 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 2页 共 13页 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 20日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 01月 01日起至 2023年 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华富产业升级灵活配置混合 基金主代码 002064 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 5月 8日 报告期末基金份额总额 360,734,956.70份 投资目标 本基金通过把握产业升级的战略性机遇，精选受益于产 业升级的传统行业和新兴产业中精选具有核心竞争优势 的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产 的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证 券市场以及产业升级相关行业的发展趋势，评估市场的 系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制 定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风 险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风 险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富产业升级灵活配置混合 A 华富产业升级灵活配置混合 C 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 3页 共 13页 下属分级基金的交易代码 002064 017969 报告期末下属分级基金的份额总额 360,731,251.74份 3,704.96份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3 月 31日） 报告期（2023年 3月 2日-2023年 3月 31日） 主要财务指标 华富产业升级灵活配置混合 A 华富产业升级灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 -29,396,050.80 -27.51 2.本期利润 81,480,071.12 288.54 3.加权平均基金份额 本期利润 0.2138 0.1847 4.期末基金资产净值 639,574,632.80 6,568.54 5.期末基金份额净值 1.7730 1.7729 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3、本基金于 2023年 3月 2日起新增 C类份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富产业升级灵活配置混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.65% 1.18% 3.30% 0.56% 8.35% 0.62% 过去六个月 7.72% 1.38% 4.71% 0.71% 3.01% 0.67% 过去一年 -1.12% 1.69% -1.16% 0.74% 0.04% 0.95% 过去三年 59.16% 1.65% 11.36% 0.78% 47.80% 0.87% 过去五年 88.03% 1.79% 12.72% 0.84% 75.31% 0.95% 自基金合同 119.81% 1.72% 24.47% 0.80% 95.34% 0.92% 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 4页 共 13页 生效起至今 华富产业升级灵活配置混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效起至今 3.74% 1.06% -1.08% 0.48% 4.82% 0.58% 注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%。 本基金于 2023年 3月 2日起增加 C类基金份额，本基金 C类份额报告期间的起始日为 2023 年 3月 2日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 5页 共 13页 注：1、根据《华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资资 产配置比例为：股票投资比例为基金资产的 0%-95%，投资于基金合同界定的产业升级主题相关 证券不低于非现金基金资产的 80%；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓 期为 2017年 5月 8日到 2017年 11月 8日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本 报告期内，本基金严格执行了《华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规 定。 2、本基金于 2023年 3月 2日起新增 C类份额，本基金 C类份额报告期间的起始日为 2023 年 3月 2日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 陈奇 本基金基 金经理、 研究发展 部副总监 2020年 8月 26日 - 十三年 复旦大学微电子专业硕士，硕士研究生 学历。曾任群益证券研究部研究 员。2015年 12月加入华富基金管理有 限公司，曾任研究发展部研究员、基金 经理助理，自 2019年 10月 21日起任华 富物联世界灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，自 2020年 8月 26日起任 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 6页 共 13页 华富产业升级灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，自 2021年 3月 19日起 任华富国泰民安灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，自 2022年 8月 22日 起任华富竞争力优选混合型证券投资基 金基金经理，自 2022年 12月 1日起任 华富时代锐选混合型证券投资基金基金 经理，具有基金从业资格。 陈启明 本基金基 金经理、 公司公募 投资决策 委员会委 员、公司 总经理助 理、权益 投资部总 监 2017年 5月 8 日 2023年 2 月 18日 十七年 复旦大学会计学硕士，本科学历。历任 日盛嘉富证券上海代表处研究员、群益 证券上海代表处研究员、中银国际证券 产品经理。2010年 2月加入华富基金管 理有限公司，曾任行业研究员、研究发 展部副总监，自 2014年 9月 26日起任 华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，自 2017年 3月 14日起 任华富成长趋势混合型证券投资基金基 金经理，自 2019年 1月 25日起任华富 天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，自 2020年 6月 18日起任华富成 长企业精选股票型证券投资基金基金经 理，自 2022年 1月 13日起任华富卓越 成长一年持有期混合型证券投资基金基 金经理，自 2022年 3月 25日起任华富 匠心明选一年持有期混合型证券投资基 金基金经理，具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日 期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 7页 共 13页 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023 年一季度，随着疫情影响逐步消退，稳经济政策靠前部署，中国经济持续恢复，生产 和需求两端双双改善，就业和物价总体稳定，市场信心和预期显著好转。宏观数据来看，内需回 升在一定程度上抵补外需放缓压力，经济运行总体呈现企稳回升态势。投资方面，1-2月份，全 国固定资产投资（不含农户）为 53577亿元，同比增长 5.5%。从三大分项来看，制造业再度走 强，基建仍有韧性，地产降幅收窄，具体来说，1-2月制造业投资增速回升至 8.1%，新兴产业投 资增速高于整体。消费方面，1-2月份，社会消费品零售总额为 77067亿元，同比增长 3.5%。结 构上看，消费内部也存在明显分化，一方面，疫情影响明显消退，服务消费恢复快于商品消费， 旅游、餐饮等接触性消费领域尤为亮眼；另一方面，经济复苏初期，居民资产负债表受损影响仍 未消退，而地产销售改善对相关消费的带动也存在滞后性，必需消费表现好于可选消费。出口方 面，1-2 月，出口（按美元计）同比下降 6.8%，降幅较 2022 年 12 月收窄 3.1个百分点。 国内市场一季度各指数继续回升，上证指数、沪深 300、创业板指分别收涨 5.94%、4.63%、2.25%。行业表现方面，TMT一枝独秀，超额收益明显，中信一级行业指数涨跌 幅居前 5位的依次为计算机、传媒、通信、电子、建筑，涨跌幅分别为 38.70%、34.23%、28.88%、16.89%、11.46%。下跌方面，房地产、消费者服务、综合、银行、电 力设备及新能源跌幅居前，涨跌幅分别为-6.21%、-5.29%、-2.65%、-2.25%、-0.18%。 回顾一季度的市场，1月各板块快速轮动，无论赛道股，还是消费，以及顺周期，基本都有 所表现；但进入 2月之后，随着 chatGPT的横空出世，以及产业的快速推进，AIGC板块逐步成 为市场最瞩目的热点。围绕 GPT的大模型、算力、应用等方向的投资热点演绎的精彩纷呈。本季 度本基金净值有所上涨，主要受益于本基金配置的计算机、半导体个股有所表现，而光伏、电动 车、军工则为拖累项。 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 8页 共 13页 展望二季度，经济将全面进入疫后修复期，基建和制造业投资预计将保持较快增长，房地产 投资逐步企稳，消费有望延续较好恢复势头，出口增速有望筑底修复，叠加 2022年同期基数较 低，预计二季度 GDP增速或将为全年高点，为 A股提供分子端的支撑。 综合国内外形势来看，几个方向仍值得我们重点关注。AIGC方面，作为全球各大产业巨头 竞相参与的方向，有望从主题投资往主线投资演绎。我们将密切关注受益人工智能产业趋势的个 股，争取挖掘相关投资机会。数字经济方面，2022年初国务院发布《“十四五”数字经济发展 规划》，自此，数字经济相关顶层政策不断落地。2023年初《求是》上发布《加快构建中国特 色数据基础制度体系，促进全体人民共享数字经济发展红利》的文章，数字经济顶级战略地位再 获强调。“东数西算”/数据交易所/数据确权/政务大数据/国资云，可见配套政策是泛化到广阔 领域。从社会发展史看，人类经历了农业革命、工业革命，正在经历信息革命。过去 10年，以 大数据、云计算、人工智能等为代表的新一轮信息技术迅猛发展，以赋能实体经济为重点，数据 要素价值正在不断释放。数字经济正以前所未有的深度和广度参与社会生产生活，数据要素、关 键核心技术、数字基础设施、产业数字化、数字经济安全等方向，均有望在新时代下，释放出更 高的产业价值和投资价值。半导体方面，虽然全球半导体都在经历去库存，但市场悲观情绪展示 已较充分，同时在国产化、新应用和新创新产品的带动下，国内的半导体公司或迎来中长期的加 大配置窗口。 未来在基金的运作管理上，我们将重点聚焦符合国家长期战略规划和科技进步方向的新兴产 业，同时关注各个行业的显性龙头或隐性的冠军企业，即在景气赛道中持续寻找具有确定性的企 业，同时积极关注行业边际变化带来的机会。紧跟产业趋势，去伪存真，寻找确定性的成长机会 是本基金努力的方向。我们一直在努力调整组合，力争为持有人创造更好的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止本期末，华富产业升级灵活配置混合 A份额净值为 1.7730元，累计份额净值为 2.0730 元。报告期，华富产业升级灵活配置混合 A份额净值增长率为 11.65%，同期业绩比较基准收益 率为 3.30%。截止本期末，华富产业升级灵活配置混合 C份额净值为 1.7729元，累计份额净值 为 1.7729元。报告期，华富产业升级灵活配置混合 C份额净值增长率为 3.74%，同期业绩比较 基准收益率为-1.08%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万或基金份额持有人数 量不满二百人的情形。 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 9页 共 13页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 545,696,421.21 85.02 其中：股票 545,696,421.21 85.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,352,218.08 0.37 其中：债券 2,352,218.08 0.37 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 92,987,490.89 14.49 8 其他资产 838,360.41 0.13 9 合计 641,874,490.59 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 347,605,877.03 54.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 6,612,000.00 1.03 F 批发和零售业 88,020.66 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 2,637,000.00 0.41 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 177,106,585.63 27.69 J 金融业 8,294,580.00 1.30 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,357.89 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 10页 共 13页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,336,000.00 0.52 S 综合 - - 合计 545,696,421.21 85.32 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 92,200 37,437,810.00 5.85 2 603986 兆易创新 300,000 36,600,000.00 5.72 3 300687 赛意信息 880,000 34,152,800.00 5.34 4 000938 紫光股份 1,000,000 29,290,000.00 4.58 5 002368 太极股份 629,863 26,567,621.34 4.15 6 688383 新益昌 200,887 26,539,181.57 4.15 7 002153 石基信息 900,000 23,094,000.00 3.61 8 300274 阳光电源 200,000 20,972,000.00 3.28 9 000063 中兴通讯 579,600 18,871,776.00 2.95 10 002384 东山精密 600,000 18,150,000.00 2.84 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,352,218.08 0.37 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,352,218.08 0.37 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 118031 天 23转债 20,000 2,352,218.08 0.37 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 11页 共 13页 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 12页 共 13页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 159,764.84 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 678,595.57 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 838,360.41 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富产业升级灵活配置混合 A 华富产业升级灵活配置 混合 C 报告期期初基金份额总额 413,827,956.08 - 报告期期间基金总申购份额 92,225,101.15 3,704.96 减:报告期期间基金总赎回份额 145,321,805.49 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 360,731,251.74 3,704.96 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 华富产业升级灵活配置混合 2023年第 1季度报告 第 13页 共 13页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投 资 者 类 别 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 - - - - - - - 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 无 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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