最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 基金鸿阳(184728) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 325067 | ||||||||
| 基金代码 | 184728 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鸿阳证券投资基金2014年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2015年1月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 宝盈鸿阳封闭 场内简称 基金鸿阳 基金主代码 184728 交易代码 184728 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2001年12月10日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00份 投资目标 本基金主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和业绩优良而稳定的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好地分散和控制风险，在保持基金资产良好的流动性的基础上，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳利益。 投资策略 本基金股票投资包括两部分：一部分为成长型投资，另一部分为价值型投资。成长型和价值型投资的比例关系根据市场情况的变化进行调整，但对成长型或价值型上市公司的投资最低均不得低于股票投资总额的30%，最高均不得高于股票投资总额的70%。本基金将遵循流动性、安全性、收益性的原则，在综合分析宏观经济、行业、企业以及影响证券市场的各种因素的基础上确定投资组合，分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定的收益。 业绩比较基准 无。 风险收益特征 风险水平和期望收益适中。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年10月1日 － 2014年12月31日 ） 1.本期已实现收益 172,199,012.54 2.本期利润 40,541,146.39 3.加权平均基金份额本期利润 0.0203 4.期末基金资产净值 2,091,065,884.75 5.期末基金份额净值 1.0455 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.97% 1.88% - - - - 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨凯 本基金基金经理、副总经理 2013年2月5日 - 10年 杨凯先生，中山大学岭南学院工商管理硕士。2003年7月至今在宝盈基金管理有限公司工作，先后担任产品设计师、市场部总监，特定客户资产管理部投资经理、总监，研究部总监，总经理助理等职务。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。中国国籍，证券投资基金从业人员资格。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年A股市场走出了与前三季度大相径庭的格局，以权重股为代表的上证50指数四季度涨幅达59.39%，而创业板指数下跌-4.49%。本组合前期以中小市值的成长股为主，大市值权重股配置较少，虽然本组合也调入了上海汽车、福耀玻璃、万华化学等蓝筹股，并通过买入民生转债、国金转债、平安转债等均衡组合风格，本组合在四季度净值上涨为1.97%，仍然落后A股大市值风格指数。 报告期内基金的业绩表现 本基金在本报告期内净值增长率是1.97%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 在财富效益的推动下，我国居民资产配置将进一步由实务资产、固定收益类资产向权益类资产转移。从全球资产配置来看，海外投资者有逐步提高A股配置的需求，我们仍然看好中国证券市场未来2-3年的牛市格局。 当前，我国经济增速存在进一步下滑的风险，流动性整体宽松，无风险利率有进一步下降的趋势，政府通过降息、加快投资项目批复等方式降低经济下行的风险。在此预期下，因担忧经济下行导致股价大幅下跌的周期性行业、前期受压制的低估值蓝筹股票仍有股价修复的空间。随着股指（股票）期权的推出、海外投资者对A股市场投资风格的影响、深港通等融入国际市场步伐的加快，A股蓝筹股的投资价值将得到进一步的认可。虽然，当前A股市场中小市值股票估值较贵，但我们认为即使A股的注册制得以落实，也并不会导致成长股投资价值的消失。A股市场将曾现两种投资机会并存的格局，真价值股和真成长股都有较好的投资机会，而那些纯粹的壳资源股票将被边缘化。 基于上述的考虑，本基金将继续坚持至下而上个股选择的投资思路，在价值和成长中构建相对均衡的组合，并将根据市场的风格、两者的估值比较做一定的配置权重调节，以达到净值稳健增长的目的。低估值蓝筹股中我们相对看大消费中的汽车、家电、医药、食品饮料、金融等，成长股中我们看好互联网垂直应用、新能源汽车、环保、新材料、电子元器件等标的；其次受益于国企改革、一路一带等主题的个股也是重点研究和配置的标的。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,646,805,105.97 65.65 其中：股票 1,646,805,105.97 65.65 2 固定收益投资 824,529,026.60 32.87 其中：债券 824,529,026.60 32.87 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 32,445,563.39 1.29 7 其他资产 4,869,601.31 0.19 8 合计 2,508,649,297.27 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 24,867,344.40 1.19 B 采矿业 10,090,000.00 0.48 C 制造业 1,020,591,096.57 48.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 124,822,238.80 5.97 E 建筑业 - - F 批发和零售业 51,825,196.80 2.48 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 173,321,929.90 8.29 J 金融业 - - K 房地产业 10,820,000.00 0.52 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 172,192,299.50 8.23 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 58,275,000.00 2.79 合计 1,646,805,105.97 78.75 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002549 凯美特气 11,875,331 172,192,299.50 8.23 2 002368 太极股份 3,032,827 133,141,105.30 6.37 3 000791 甘肃电投 6,463,739 102,579,537.93 4.91 4 002309 中利科技 5,446,784 102,562,942.72 4.90 5 600894 广日股份 6,191,661 79,562,843.85 3.80 6 600967 北方创业 5,108,900 75,407,364.00 3.61 7 002698 博实股份 3,020,388 73,999,506.00 3.54 8 000050 深天马Ａ 4,159,530 65,637,383.40 3.14 9 002522 浙江众成 3,288,208 63,067,829.44 3.02 10 002023 海特高新 2,677,049 58,895,078.00 2.82 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 319,421,626.60 15.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,690,000.00 4.82 其中：政策性金融债 100,690,000.00 4.82 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 404,417,400.00 19.34 8 其他 - - 9 合计 824,529,026.60 39.43 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110023 民生转债 1,620,000 223,997,400.00 10.71 2 113005 平安转债 1,000,000 180,420,000.00 8.63 3 010303 03国债⑶ 1,825,440 178,674,067.20 8.54 4 010107 21国债⑺ 1,029,910 106,647,180.50 5.10 5 090205 09国开05 700,000 70,588,000.00 3.38 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内，本公司旗下基金投资的前十名证券发行主体中除中国平安（代码：601318.SH）外没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内除凯美特气（代码：002549.SZ）外未受到公开谴责、处罚。 2014年12月8日，中国证券会发布《中国证监会行政处罚决定书》（〔2014〕103号），因海联讯科技股份有限公司（以下简称“海联讯”）上市项目，对平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）给予警告，没收其“海联讯”发行上市项目中的保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2,867万元，并处以440万元罚款。 平安证券在中国平安业务收入中占比很小，此次处罚不影响对于中国平安业务发展的判断。作为基金管理人，我们长期看好中国平安金融平台业务的持续发展。以上操作符合相关法规和上述基金投资策略的要求。 2014年三季度，凯美特气公告披露，公司因隐瞒全资子公司长岭凯美特遭上游中石化长岭分公司"断气"而停产的事实，被湖南省证监局责令整改。公司在收到监管函后，提出了整改措施并指定相关责任人。在中石化总公司的协调下，迅速与中石化长岭分公司举行了多次谈判。2014年12月8日，凯美特气发布公告，称与中国石油化工股份有限公司长岭分公司价格及供气异议达成一致协议，并对2014年的经营业绩没有影响。作为基金管理人，我们认为，该事项是我国特有的体制内问题，并没有影响公司投资价值。当然公司在公司运营中，确有忽视中小股东知情权的事实。通过这件事情，公司认识到作为上市公众公司与普通公司的区别，提高了认识水平。我们继续看好公司的长期投资价值，因此在公告后未做减持。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 455,496.55 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,414,104.76 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,869,601.31 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110023 民生转债 223,997,400.00 10.71 2 113005 平安转债 180,420,000.00 8.63 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 000050 深天马Ａ 65,637,383.40 3.14 非公开发行流通受限 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.25 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 备查文件目录 备查文件目录 中国证监会批准鸿阳证券投资基金设立的文件。 《鸿阳证券投资基金基金合同》。 《鸿阳证券投资基金基金托管协议》。 宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 存放地点 基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层 基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 查阅方式 上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2015年1月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |