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| 国融融君混合C(006232) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3250169 | ||||||||
| 基金代码 | 006232 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国融融君灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:国融基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国融融君混合 基金主代码 006231 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年09月12日 报告期末基金份额总额 5,275,331.40份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资 产配置和选择高安全边际的证券，力争实现基金资 产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个 角度进行综合分析，在控制风险的前提下，合理确 定本基金在股票、存托凭证、债券、现金等各类资 产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时 机的变化适时进行动态调整。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×30% + 上证国债指数收益率 ×70% 。 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 国融基金管理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3 页 下属分级基金的基金简称 国融融君混合 A 国融融君混合 C 下属分级基金的交易代码 006231 006232 报告期末下属分级基金的份额总 额 5,250,374.52份 24,956.88份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 国融融君混合A 国融融君混合C 1.本期已实现收益 483,673.90 1,877.58 2.本期利润 486,744.36 1,564.56 3. 加权平均基金份额本期利润 0.0774 0.0595 4.期末基金资产净值 6,424,885.97 30,059.33 5. 期末基金份额净值 1.2237 1.2045 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国融融君混合 A 净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 4.99% 0.64% 1.93% 0.26% 3.06% 0.38% 过去六个月 8.38% 0.80% 2.81% 0.33% 5.57% 0.47% 过去一年 -0.68% 0.73% 1.44% 0.34% -2.12% 0.39% 过去三年 12.92% 1.02% 11.38% 0.36% 1.54% 0.66% 自基金合同 生效起至今 33.44% 0.98% 24.07% 0.39% 9.37% 0.59% 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4 页 国融融君混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.95% 0.64% 1.93% 0.26% 3.02% 0.38% 过去六个月 8.22% 0.81% 2.81% 0.33% 5.41% 0.48% 过去一年 -0.93% 0.73% 1.44% 0.34% -2.37% 0.39% 过去三年 11.83% 1.02% 11.38% 0.36% 0.45% 0.66% 自基金合同 生效起至今 31.41% 0.98% 24.07% 0.39% 7.34% 0.59% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5 页 注：1、本基金合同于 2018 年 9 月 12 日生效。 2、本报告期内，本基金的各项投资比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 冯赟 本基金 的基金 经理、基 金管理 人权益 投资部 副总监 2020- 07-07 - 11年 冯赟先生，美国密歇根大学应用经济 学、金融工程双硕士。具备 11 年证券 从业经验，历任德勤华永会计师事务 所税务及商务咨询部咨询员、埃森哲 （中国）有限公司资本市场部高级分 析师、永诚财产保险股份有限公司资 产管理中心中级研究员、国泰君安证 券股份有限公司研究所宏观分析师、 圆信永丰基金管理有限公司专户投资 部投资经理。 注：1、基金经理任职日期是基金管理人对外披露的任职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争 为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金 合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 公平交易程序包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各投资组合公平获 得投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投 资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序； 实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制 度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易行 为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 本基金管理人对旗下各投资组合的投资交易行为进行监控和分析，对各投资组合不 同时间窗口（1日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行T检验，未发现违 反公平交易程序的交易。 本报告期内本基金管理人公平交易程序运作良好，旗下各投资组合不存在因不公平 交易等导致的利益输送行为，未出现违反公平交易程序的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，本基金管理人制定《国融基金管理有限公司 投资交易风险管理规定》对可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利 益输送等交易行为异常和交易价格异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控 措施。 本报告期内，本基金管理人严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交 易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，未发生同一投资组合或 不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易或利益输 送的异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度全球通胀压力虽略有缓解但仍处高位，美联储和欧央行继续加息，导致多家 美国银行和瑞士信贷出现危机，欧美经济继续放缓，3月美制造业PMI降至46.3，持续低 于荣枯线，影响国内出口。一季度随着国内疫情放开， 3 月央行再次降准，利好房地产 政策逐步落地，房地产销售逐渐恢复，经济开始复苏，一季度制造业 PMI 连续 3 个月高于 50，股市从去年11月初开始大幅反弹，市场成交额迅速攀升。另外随着3月两会胜利召 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7 页 开，国家领导层换届完成，国务院重新组建科学技术部，建立数字数据局，促进科技创 新，支持经济向高质量发展。我们预期随着疫情影响消散，稳增长和促进科技创新的政 策陆续落地，经济将稳步复苏，市场信心不断增强。板块方面，受益于疫情放开的消费 和政府大力支持的科技行业在一季度表现靓眼，防御性板块在市场上涨行情中表现较 弱。 本基金以绝对收益为投资目标，坚持价值投资，在严格控制风险的前提下，通过优 化大类资产配置和选择业绩增长安全边际高的证券，力争实现基金资产的长期稳健增 值。在仓位方面，根据合同要求基金净值在1.1-1.2时，股票资产占净资产的比例在 15-60%，我们根据市场环境在此范围内适当调整股票仓位。我们一季度将配置重心布局 在市场调整后估值趋于合理的医药公司，同时政府大力支持的科技板块、受益疫情后修 复的消费行业，和攻守兼备的转债也是我们的配置方向。在报告期间产品净值总体平稳， 产品的波动维持在相对较小的范围内。我们将继续坚持绝对收益的理念，以长期稳健的 表现穿越不同市场周期，通过净值持续稳定的增长给投资者带来较好的投资体验。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末国融融君混合 A 基金份额净值为 1.2237 元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为4.99%，同期业绩比较基准收益率为1.93%；截至报告期末国融融君混合 C基金份额净值为1.2045元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.95%，同期业绩 比较基准收益率为1.93%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1 、本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人 的情形； 2、本基金自2019年9月12日至2023年3月31日出现连续超六十个工作日基金资产净 值低于五千万元的情形，基金管理人前期已按照基金合同约定向中国证监会报告并提出 解决方案。 § 5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 3,996,495.07 59.92 其中：股票 3,996,495.07 59.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 388,227.96 5.82 其中：债券 388,227.96 5.82 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8 页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,285,177.02 34.26 8 其他资产 99.88 0.00 9 合计 6,669,999.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 126,604.00 1.96 C 制造业 2,920,504.07 45.24 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 63,261.00 0.98 E 建筑业 63,800.00 0.99 F 批发和零售业 138,216.00 2.14 G 交通运输、仓储和邮政 业 124,004.00 1.92 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 190,200.00 2.95 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 36,648.00 0.57 M 科学研究和技术服务业 135,150.00 2.09 N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 134,655.00 2.09 R 文化、体育和娱乐业 63,453.00 0.98 S 综合 - - 合计 3,996,495.07 61.91 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 300003 乐普医疗 8,500 197,030.00 3.05 2 600380 健康元 10,800 142,236.00 2.20 3 688580 伟思医疗 2,073 142,187.07 2.20 4 002422 科伦药业 5,000 142,100.00 2.20 5 600079 人福医药 5,300 141,934.00 2.20 6 600566 济川药业 4,900 139,552.00 2.16 7 002727 一心堂 3,900 138,216.00 2.14 8 603259 药明康德 1,700 135,150.00 2.09 9 300171 东富龙 5,000 134,800.00 2.09 10 300244 迪安诊断 4,700 134,655.00 2.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 388,227.96 6.01 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10 页 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 388,227.96 6.01 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 123107 温氏转债 1,040 133,480.44 2.07 2 110085 通 22 转债 1,030 127,484.71 1.97 3 110053 苏银转债 1,040 127,262.81 1.97 注：本基金本报告期末仅持有三只债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除人福医药（证券代码： 600079.SH ）外其他证 券的发行主体未发现有被监管部门立案调查，未发现报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 根据 2023 年 2 月 7 日发布的相关公告，人福医药因存在以下问题被上海证券交易所予 以公开谴责： 1. 控股股东及其关联方非经营性资金占用，未及时披露。 2019 年至 2022 年，人福医 药控股股东当代科技通过第三方企业向人福医药及其下属全资（或控股）子公司进行借 款。上述行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生金额为129.09亿元。其中，2019 年资金占用发生额1.00亿元，期末余额1.00亿元，占2018年末经审计净资产的0.92%。 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11 页 自2020年起，当代科技的资金占用行为系通过三方企业采取每季度期初借款、期末偿还 的方式实现。 2020 年资金占用发生额 25.02 亿元，期末余额 1.25 亿元，分别占 2019 年末经 审计净资产的24.65%和1.23%。2021年资金占用发生82.02亿元，期末余额1.88亿元，分 别占 2020 年末经审计净资产的 76.20% 和 1.75% 。 2022 年资金占用发生额 21.04 亿元，占 2021 年末经审计净资产的 16.00% ，截至 2021 年年度报告披露日余额为 0 元。人福医药控 股股东在无交易实质的情况下，长期违规占用人福医药资金，严重侵害人福医药和中小 投资者利益。上述非经营性资金占用事项未及时公告，也未在2019年半年度报告、2019 年年度报告、2020年半年度报告、2020年年度报告和2021年半年度报告中如实披露。迟 至2022年4月28日披露《关于控股股东资金占用情况及整改情况的提示性公告》时，人 福医药才披露前述控股股东及关联方资金占用事项。截至 2022 年 4 月 15 日，上述占用资 金及利息已全部归还。 2.控股股东大额违规减持股份。截至2022年3月28日，人福医药控股股东当代科技 持有公司股 485,126,309 股，占人福医药总股本的 29.71% 。当代科技此前在中信证券股 份有限公司（以下简称中信证券）所属营业部开展融资融券业务，并以其持有的人福医 药股份作为担保品。由于股票价格持续下跌，当代科技担保品价值不足以维持担保比例 要求。2022年3月4日，中信证券通知当代科技立即补仓，否则在股票价格不回升的情况 下将于15个工作日后进行平仓操作。因双方多次协商未达成一致，在当代科技未披露减 持计划的情况下， 2022 年 3 月 29 日至 4 月 15 日，中信证券进行强制平仓，当代科技以集中 竞价交易方式累计被动减持人福医药股份合计 28,116,040 股，占人福医药总股本的 1.72%，减持金额合计415,258,479元。2022年4月16日，人福医药披露公告称，目前当 代科技在与中信证券开展融资融券业务中的负债已全部偿还。上市公司控股股东发生股 份减持行为，应当提前15个交易日公告减持计划。但人福医药控股股东当代科技在证券 公司已正式告知的情况下，未及时履行预披露义务，直至被强制平仓后才将相关股份减 持结果对外披露，信息披露不及时。此外，当代科技的上述行为还违反了3个月内通过 证券交易所集中竞价交易减持股份不得超过人福医药股份总数1%的相关规定。 3. 重大交易未履行董事会审议程序及信息披露义务。 2022 年 4 月 28 日，人福医药披 露 2022 年第一季度报告。经监管督促，人福医药于 2022 年 6 月 22 日补充披露公告称，人 福医药下属子公司武汉人福医药有限公司、武汉人福创新药物研发中心有限公司、武汉 天润健康产品有限公司、宜昌人福药业有限责任公司先后于 2022 年 3 月 10 、 11 日与武汉 珂美立德生物医药有限公司签署物业资产购买合同，交易金额合计16.45亿元，占人福 医药2021年经审计净资产的12.51%。根据人福医药公司章程规定，上述资产购买事项 达到董事会审议标准，但人福医药未按规定履行审议程序和信息披露义务。 2022 年 6 月 21日，人福医药召开董事会审议通过了上述资产购买事项，并补充披露前期合同签署情 况及交易进展。截至 2022 年 6 月 22 日，人福医药已支付交易款项 13.73 亿元。 4. 定期报告财务数据披露不准确。 2022 年 12 月 23 日，人福医药披露关于前期会计差 错更正及追溯调整的公告。公告显示，经自查发现，人福医药前期处置的部分子公司截 至目前的运营情况与原处置方案存在偏差，人福医药根据现状谨慎判断当期资产出售交 易并未达成，仍应纳入人福医药合并报表范；人福医药根据对基金管理公司的管理控制 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12 页 情况谨慎判断，调整此前核算方式，将其纳入人福医药合并报表范围。由此，人福医药 定期报告财务数据披露不准确。本次前期会计差错更正及追溯调整后，人福医药 2017 年年度报告总资产调增86,471.88万元，归属于上市公司股东的净资产（以下简称归母净 资产）调减 12.67 万元，归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）调减 12.67 万元； 2018 年年度报告总资产调增 75,834.80 万元，归母净资产调减 1,446.02 万元，归母 净利润调减1,433.35万元；2019年年度报告总资产调增104,096.67万元，归母净资产调增 1,840.11万元，归母净利润调减4,090.57万元；2020年年度报告总资产调增79,617.21万元， 归母净资产调减12,491.21万元，归母净利润调减14,278.14万元；2021年年度报告总资产 调增90,432.02万元，归母净资产调减19,872.86万元，归母净利润调减7,239.94万元；2022 年第一季度报告总资产调增 73,878.84 万元，归母净资产调减 21,742.99 万元，归母净利润 调减1,840.56万元；2022年半年度报告总资产调增63,491.38万元，归母净资产调减 7,752.57 万元，归母净利润调减 9,101.70 万元； 2022 年第三季度报告总资产调增 67,901.27 万元，归母净资产调减 3,835.14 万元，归母净利润调减 5,177.85 万元 基金管理人判断以上行政处罚不影响人福医药的正常稳健经营，不影响其长期投资 价值，因此，基金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。 5.11.2本报告期内，基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 99.88 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 99.88 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 123107 温氏转债 133,480.44 2.07 2 110085 通22转债 127,484.71 1.97 3 110053 苏银转债 127,262.81 1.97 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13 页 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各分项之和与合计项之间可能存在尾差。 § 6 开放式基金份额变动 单位：份 国融融君混合A 国融融君混合C 报告期期初基金份额总额 8,981,480.97 28,230.85 报告期期间基金总申购份额 18,587.74 3,693.45 减：报告期期间基金总赎回份额 3,749,694.19 6,967.42 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以 “-” 填列） - - 报告期期末基金份额总额 5,250,374.52 24,956.88 注:总申购份额含转换转入份额；总赎回份额含转换转出份额。 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20% 的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20230101 - 2 0230214 3,498,074.22 0.00 3,498,074.22 0.00 0.00% 产品特有风险 1、净值大幅波动的风险 由于本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。因此该机构投资者大额赎回时，有可能导致基金份额净值大幅波动，剩余的持有人存在大幅亏损的风 险。 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 14 页 2 、出现巨额赎回的风险 该机构投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回，当基金出现巨额赎回时，根据基金当时 资产组合状况，基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期支付。在单个基金份 额持有人的赎回申请超过基金总份额 30% 以上的情形下，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定 比例的赎回申请实施延期办理。基金管理人按照保护其他赎回申请人利益的原则，优先确认小额赎回申请人的赎 回申请，但其他中小投资者的小额赎回申请也可能面临部分延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期支付 的风险。当连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，本基金管理人有可能暂停接受赎回申请，已接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日。投资者可能面临赎回申请无法确认或者无法及时收到赎 回款项的风险。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予国融融君灵活配置混合型证券投资基金募集的批复文件； （2）《国融融君灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； （ 3 ）《国融融君灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； （4）《国融融君灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； （ 5 ）基金管理人业务资格批件、营业执照； （ 6 ）报告期内国融融君灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2存放地点 《基金合同》《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放 在基金管理人处。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 国融基金管理有限公司 2023 年 04 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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