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| 易方达优质企业三年持有混合(009342) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3247832 | ||||||||
| 基金代码 | 009342 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十一日 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达优质企业三年持有混合 基金主代码 009342 交易代码 009342 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 6月 17日 报告期末基金份额总额 7,911,184,750.16份 投资目标 本基金重点挖掘优质企业投资机会，在控制风险的 前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等 因素，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其 他金融工具的比例。本基金重点挖掘具备竞争优 势、具备可持续增长动力的优质企业投资机会，通 过对企业价值的挖掘和判断，寻找具备竞争优势、 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页共 13页 估值相对合理的优质企业。本基金界定的优质企业 包括以下特征：具备竞争优势、具备长期增长能力、 公司治理良好、财务状况良好、估值水平相对合理。 在个股选择的基础上，本基金将结合对各行业基本 面及未来发展趋势的分析进行行业的选择，动态寻 找行业与个股的最佳结合点，实现优势个股与景气 行业的契合投资。本基金可选择投资价值高的存托 凭证进行投资。在债券投资方面，本基金将主要通 过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×45%+中证港股通综合指数收 益率×35%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益 水平低于股票基金，高于债券基金和货币市场基 金。本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互 通机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券 市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互 联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内 地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险 详见招募说明书。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页共 13页 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -126,870,276.67 2.本期利润 94,001,891.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.0119 4.期末基金资产净值 8,438,618,786.19 5.期末基金份额净值 1.0667 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收 益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 1.13% 1.28% 2.08% 0.73% -0.95% 0.55% 过去六个 月 7.94% 1.91% 8.31% 0.99% -0.37% 0.92% 过去一年 4.14% 1.72% -1.30% 0.96% 5.44% 0.76% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 6.67% 1.70% -3.10% 0.97% 9.77% 0.73% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页共 13页 （2020年 6月 17日至 2023年 3月 31日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 6.67%，同期业绩 比较基准收益率为-3.10%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 张 坤 本基金的基金经理，易方 达亚洲精选股票（QDII）、 易方达蓝筹精选混合、易 方达优质精选混合 （QDII）的基金经理，副 总经理级高级管理人员、 权益投资决策委员会委 员 2020- 06-17 - 15年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任易方达基金管理 有限公司行业研究员、基金 经理助理、研究部总经理助 理，易方达中小盘混合、易 方达新丝路混合的基金经 理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页共 13页 2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 8次，其中 6 次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，2 次为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2023年一季度，A股市场震荡上涨，沪深 300指数上涨 4.63%，上证指数上 涨 5.94%，创业板指数上涨 2.25%。香港市场同样上涨，恒生指数上涨 3.13%， 恒生中国企业指数上涨 3.94%。 自 2023年 1月 8日起，对新型冠状病毒感染实施“乙类乙管”，近三年按照 甲类传染病的防控宣告结束，生活开始逐步恢复到疫情前的状态，出行和线下消 费恢复较快。房地产方面，政策支持房地产行业健康发展的效果逐步显现，房地 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页共 13页 产销售呈现一定的企稳态势。政策方面，三月份“两会”成功召开，政府工作报告 再次提出要毫不含糊的坚持“两个毫不动摇”，为各类所有制企业创造公平竞争、 竞相发展的环境，鼓励和支持民营经济和民营企业发展壮大，提振了市场和企业 家的信心。股票市场方面，一季度分化明显，计算机、传媒、通信等行业表现较 好，而房地产、商贸零售、银行等行业表现相对落后。 本基金在一季度股票仓位基本稳定，对结构进行了调整，增加了消费等行业 的配置，降低了金融等行业的配置。个股方面，我们仍然持有商业模式出色、行 业格局清晰、竞争力强的优质公司。 基本面价值投资很吸引人的一点是，投资者可以用很长一段时间来充分观察 公司的发展，等到它们用事实证明自己的成功和巨大的成长潜力之后，再买入也 不迟。 基本面价值投资的优势之一在于可积累性。具体来说，积累体现在对基本面 分析方法的理解和对具体行业和企业的洞察，所有这些都使投资者未来更可能做 出对具体投资标的内在价值的准确判断。 如果只是针对某一次投资，积累的重要性可能并不显著。但如果将投资贯穿 一生，并将长期复合回报作为终级目标，可积累性就是这一目标的最重要保障， 选择一条可积累的 “很长的坡”并在坡上“滚雪球”是很重要的。我们会参考全球 产业升级的经验，持续做深入的研究积累，争取构建一个全面而尽量准确的坐标 系，希望能正确评估企业的竞争力并跨行业选出好的公司。识别出好公司是如此 重要，因为好公司不是好股票的唯一情形就是估值过高，在其他情形下，好公司 都会给投资者带来长期可观的回报。 研究方面，阅读企业的定期报告并对财务数据进行系统整理和分析，是理解 企业基本面的核心手段之一。在定期报告中，企业的所有经营活动都会反映在财 务数据中，定量的数据可以用来检验并修正调研中对企业形成的定性感知。如果 能对一家公司过去和当前的财务状况了如指掌，就更有可能正确评判这家公司的 未来价值。罗杰斯曾说过，你要阅读一切。如果你对一家公司感兴趣，那就看看 它的年报，你就会超过华尔街 98%的人。如果你阅读了年报中的附注，你就会超 过华尔街的所有人。 几乎任何成功的公司都经历过短期的经营业绩和股价的震荡，经历过市场先 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页共 13页 生态度的冷暖，但它们成功的模式往往没有变化，通过深入的研究并抓住这些关 键的因素，是能够一路坚持下来的重要因素，也通常意味着长期可观的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.0667 元，本报告期份额净值增长率为 1.13%，同期业绩比较基准收益率为 2.08%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 7,832,506,099.75 92.60 其中：股票 7,832,506,099.75 92.60 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 120,265,891.18 1.42 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 479,772,698.26 5.67 7 其他资产 25,544,242.25 0.30 8 合计 8,458,088,931.44 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 3,230,820,536.17元，占净值比例 38.29%。 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页共 13页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,798,095,711.74 45.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 368,222.80 0.00 E 建筑业 77,329.12 0.00 F 批发和零售业 444,832.76 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,548.50 0.00 J 金融业 575,739,289.92 6.82 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 20,137.60 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 58,962.60 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 226,853,528.54 2.69 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,601,685,563.58 54.53 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 462,389,811.18 5.48 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 914,790,318.85 10.84 必需消费品 - - 保健 558,835,481.70 6.62 金融 457,226,643.00 5.42 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页共 13页 信息技术 - - 电信服务 837,578,281.44 9.93 公用事业 - - 房地产 - - 合计 3,230,820,536.17 38.29 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519 贵州茅台 460,500 838,110,000.00 9.93 2 00700 腾讯控股 2,480,000 837,578,281.44 9.93 3 000568 泸州老窖 3,280,000 835,711,200.00 9.90 4 000858 五粮液 4,160,000 819,520,000.00 9.71 5 002304 洋河股份 4,870,000 805,790,200.00 9.55 6 600036 招商银行 16,800,096 575,739,289.92 6.82 7 600887 伊利股份 17,100,075 497,954,184.00 5.90 8 03690 美团－Ｗ 3,750,000 471,080,006.25 5.58 9 00883 中国海洋石 油 45,300,000 462,389,811.18 5.48 10 00388 香港交易所 1,500,000 457,226,643.00 5.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页共 13页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司在报告编制 日前一年内曾受到国家市场监督管理总局的处罚。招商银行股份有限公司在报告 编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会、中国银行保险监督管理委 员会上海监管局、中国人民银行的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 143,249.41 2 应收证券清算款 25,400,992.84 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 25,544,242.25 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页共 13页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 7,911,184,750.16 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 7,911,184,750.16 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金注册的 文件； 2.《易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页共 13页 易方达基金管理有限公司 二〇二三年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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