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| 中融融安混合(001014) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 321829 | ||||||||
| 基金代码 | 001014 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融融安保本混合型证券投资基金发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：南京银行股份有限公司 二〇一五年一月 【重要提示】 1．中融融安保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已 经中国证监会2015年1月8日证监许可〔2015〕63号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2．本基金是契约型、开放式、混合型基金。 3．本基金的管理人为中融基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。 4．本基金的托管人为南京银行股份有限公司。 5．本基金的基金份额登记机构为中融基金管理有限公司。 6．本基金自2015年1月13日起至2015年2月10日止通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构和销售机构）发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 7．销售机构包括南京银行股份有限公司、指定证券公司和指定独立基金销售机构。直销机构即本公司。 8．本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9．本基金募集份额上限为10亿份（不含募集期认购利息折算的基金份额）,募集金额上限为10亿元人民币（不含募集期认购利息）。 10．投资者欲购买本基金，需开立本公司开放式基金账户（以下简称“基金账户”）。办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销机构和其他各销售机构的销售网点。每位投资者只能开立一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开户无效，认购申请也同时无效。 11．投资人通过本基金销售机构认购基金，投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本基金份额。非直销网点每个基金账户首次认购金额不得低于100元人民币，追加认购单笔金额不设限制，直销机构外的销售机构另有规定的，从其规定。通过本公司直销柜台认购本基金时，最低认购金额为100元人民币，追加认购单笔金额不设限制。 12．认购期间单个投资人的累计认购规模限制为1亿元。 13．投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购一经受理不得撤销。 14．销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后基金份额登记机构的确认结果为准。投资者可以在基金合同生效并正式发布生效公告后第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。 15．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读《中融融安保本混合型证券投资基金招募说明书》。 16．代理销售机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。 17．在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现调整销售机构的情况，本公司将及时公告。 18．对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（010-85003210）咨询认购相关事宜。 19．基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 20．风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《保证合同》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者投资于保本基金并不等将基金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本公告相关部分。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 中融融安保本混合型证券投资基金 （二）基金代码及简称 代码：001014 简称：中融融安保本混合 （三）基金运作方式和类型 契约型、开放式，混合型基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额初始面值（认购价格） 每份基金份额初始面值为人民币1.00元。 （六）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）销售渠道与销售地点 1．本基金可通过本公司的直销机构和销售机构认购本基金。 本公司直销机构和销售机构的具体地点和联系方式见本公告第八部分或本公司网站。 2．销售机构的销售网点名录详见各销售机构发布的相关公告。 3．募集期间，基金管理人可以增减本基金的销售机构或销售网点，也可以增减相应的募集销售交易平台，届时以基金管理人发布的公告（若有）为准。 （八）募集时间安排与基金合同生效 本基金的募集时间自2015年1月13日起至2015年2月10日止。 本基金募集期限届满后，若本基金符合基金合同生效的法定条件（基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于200人），基金管理人将在10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。 若3个月的设立募集期限届满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期限届满后30天内退还给投资人。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内，基金份额在直销机构和公告的销售机构的各个网点同时公开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道包括直销机构及销售机构的销售网点，具体如下： 1．直销机构：中融基金管理有限公司。 2．销售机构：销售机构名单详见本公告“八、有关当事人或中介机构”部分。 （二）认购方式与费率结构 1．本基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始发售面值发售。 2．投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。 3．本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回投资者。 4．认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。 5．本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示： ■ 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。 6．认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 7．投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） （注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额=认购金额－认购费用） 认购费用＝认购金额-净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用=固定认购费用金额） 认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值 8．有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以基金份额登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 例一：某投资人投资100,000.00 元认购本基金，如果认购期内认购资金产生的利息为30.00元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 = 100,000/（1+1.00%）= 99,009.90 元 认购费用 = 100,000-99,009.90 = 990.10 元 认购份额 =（99,009.90+30.00）/1.00 元= 99,039.90 份 即：投资者投资100,000.00 元认购本基金，假定其认购资金在募集期间产生的利息为30.00 元，则得到99,039.90 份基金份额。 （三）认购的金额限制 认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本基金份额。非直销网点每个基金账户每次认购金额不得低于100元人民币，追加认购单笔金额不设限制，销售机构另有规定的，从其规定。通过本公司直销柜台认购本基金时，最低认购金额为100元人民币，追加认购单笔金额不设限制。 投资者通过直销中心方式申请认购基金份额的单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。 （四）募集规模及规模控制方案 本基金募集份额上限为10亿份（不含募集期认购利息折算的基金份额）,募集金额上限为10亿元人民币（不含募集期认购利息）。在募集期内的任何一日（含首日），若当日认购结束后累计认购金额（不含募集期认购利息）接近、达到或超过认购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束认购受理，并自公告日起不再接受认购申请。 若当日认购结束后累计认购金额（不含募集期认购利息）接近或达到认购规模上限，则对所有的有效认购申请全部予以确认。若当日认购结束后，基金累计认购金额（不含募集期认购利息）超过认购规模上限，将对当日之前的有效认购申请全部予以确认，对当日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。 《基金合同》生效后，基金规模不受上述募集规模上限的限制。 三、开户与认购程序 （一）个人投资者通过直销柜台办理开户和认购： 1．个人投资者通过直销柜台开户 1）个人投资者亲自临柜开户需提交如下材料： A．填妥的经申请人签字确认的《账户业务申请表(个人)》 B．申请人有效身份证明文件的原件及复印件 C．申请人预留的银行储蓄存折（卡）原件及复印件 D．填妥的《风险承受能力调查问卷》和《投资人权益告知书》 E．填妥并签字的《传真交易协议书》一式两份（适用于申请开通传真交易） F．申请人如未满十八周岁，则须由未成年人的监护人（法定代理人）代理办理，除遵循上述1）条所需材料外，还须提供的材料： （1）提供填写合格并由监护人签字确认的《账户业务申请表(个人)》； （2）出示监护人有效身份证件原件，提供复印件； （3）出示未成年人的户口簿原件，提供复印件（注：未成年人的监护人为其父母只需提供未成年人的户口簿；如由其他人担任监护人的，监护人除提交上述资料外，还需提供未成年人父母已故或不具备监护能力的证明以及现任监护人具有监护资格的证明）； （4）监护人签署的认可未成年人投资行为的文件说明原件。 2）个人投资者代办人临柜开户需提交如下材料： A．填妥的经申请人签字确认的《账户业务申请表(个人)》； B．申请人有效身份证明文件的原件及复印件； C．代办人有效身份证明文件的原件及复印件； D．申请人预留的银行卡原件及签字确认的复印件； E．申请人填妥的《风险承受能力调查问卷》和《投资人权益告知书》； F．经申请人签字确认的《业务授权委托书》； G．填妥并签章的《传真交易协议书》一式两份（适用于申请开通传真交易）。 注意事项： 1）投资者认购本基金，须开立本公司基金账户。 2）投资者在开立基金账户的同时，可以办理认购申请，但开户无效当天的其他交易也同时无效。 3）身份证请提供正反面的复印件。 4）银行账户信息（户名、开户银行和账号）是作为基金份额赎回、分红和退款的唯一结算账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名严格一致。 2．认购本基金产品时应提交下列材料： 1）填妥并由投资者签字确认的《交易业务申请表》； 2）申请人/代办人有效身份证件原件和复印件（代办需申请人签字）； 3）有效的银行划款凭证； 4）委托他人代办的，须提供经申请人签字确认的《业务授权委托书》。 注意事项： （1）直销录入员受理的基金交易业务申请并不表示对该业务申请的确认，应以基金注册登记机构确认为准； （2）直销录入员17:00以后受理的认购申请视同下一交易日的申请。 （3）只有当投资者有足额认购款项到达中融基金管理有限公司的直销账户后,对应的认购业务才能确认成功； （4）如果投资者从未在直销机构填写《风险承受能力调查问卷》，须提交后再进行认购基金；投资者须确认自身的风险承受能力结果与认购基金的风险等级是否相匹配，如不匹配，投资者在《交易业务申请表》签字（盖章）则代表已了解投资基金的风险，并愿意承担由此带来的风险。 投资者若在直销柜台通过传真的委托方式进行有关业务的办理，需与本公司签订《传真交易协议书》。 （二）机构投资者通过直销柜台办理开户和认购： 1．开户时需提交下列材料： 1）填妥并加盖公章和法定代表人签章的《账户业务申请表(机构)》； 2）经过年检的企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证的加盖公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书、组织机构代码证和税务登记证的加盖公章的复印件； 3）法定代表人及被授权人有效身份证明原件或加盖公章的复印件； 4）首次提出交易申请时请被授权人填妥相应投资者类型的《风险承受能力调查问卷》和《投资人权益告知书》并签字和加盖公章或预留印鉴； 5）印鉴卡一式三份； 6）加盖公章和法定代表人签章的《业务授权委托书》； 7）开户机构的银行账户证明材料的加盖公章的复印件； 8）填妥并签章的《传真交易协议书》一式两份（适用于申请开通传真交易）。 2．认购本基金产品时需提交下列材料： 1）填妥并由投资者加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》； 2）被授权人有效身份证件原件和加盖公章或预留印鉴的复印件； 3）有效的银行划款凭证。 注意事项： 1）开户时需临柜办理，暂不接受传真方式。 2）机构投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请。 3）机构投资者T日提交的认购申请后，可以于T+2日到本公司直销柜台查询受理结果，或通过本公司的客户服务中心查询。 4）传真交易申请后5个工作日内需将交易申请资料原件邮寄至直销柜台。 5）投资者开户当天可进行认购，直销录入员可受理申请，但开户无效当天的其他交易也同时无效； 6）银行账户信息（户名、开户银行和账号）是作为基金份额赎回、分红和退款的唯一结算账户。 7）《印鉴卡》中预留的印鉴作为机构投资者授权办理相关业务的印章和签章； 8）投资者预留的客户信息是中融基金管理有限公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，投资者所填信息中融基金均视为真实有效的联系方式。如因投资者预留信息有误导致无法联系投资者本人或被授权人，造成的结果由投资者承担。 （三）特别说明 1．认购期直销柜台业务办理时间：每个交易日9:30-11:30、13:00-17:00（周六、周日和节假日不受理）。 2．投资者认购基金前，应通过汇款转账等方式将足额认购资金汇入本公司在中国工商银行开立的指定直销账户： 账户名称：中融基金管理有限公司 银行名称：中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行 银行账号：0200003419027305242 大额支付号：102100000345 3．投资者认购本基金时，划款金额不得小于申请的认购金额。 办理直销基金业务须使用本公司模版的表单，直销表单通过本公司直销柜台获取。 4．注意事项 1）若投资者认购资金在当日17:00之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延至下一个工作日受理。其中个人投资者划款账户须为投资者本人在开户时的预留账户。 2）投资者在银行填写划款凭证时，应在银行汇款单备注栏内准确填写其在中融基金管理有限公司直销中心已经开立的基金账号和产品代码，如果尚未申请基金账号，则应填写准备用于开立基金账户的身份证件号码后六位和产品代码，两个代码间用空格区分。 3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购： A．投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； B．投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； C．投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的； D．在发行期截止日17:00之前资金未到本公司指定直销资金账户的； E．本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。 4）投资提示 认购本基金的投资者可通过本公司直销柜台获取申请材料，按照要求办理手续并提交相关资料。 （四）通过销售机构办理开户与认购的程序 在销售机构办理开户与认购业务的流程与程序以各销售机构的规定为准。 四、清算与交割 （一）本基金募集行为结束前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中。投资人认购资金利息的计算以登记机构的记录为准，在基金募集期结束时折算成基金份额，归基金份额持有人所有。 （二）本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。 五、退款事项 （一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购： 1．投资者划入资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2．已开户投资者划入资金，但逾期未办理认购手续； 3．投资者划入的认购资金小于其认购申请金额； 4．投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账； 5．登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。 （二）投资者的无效认购资金，投资者需填写《交易业务申请表》勾选“资金退出”，申请将该笔认购无效资金划往投资者指定的银行账户。 （三）募集失败：在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿份，募集资金金额少于2亿元人民币或基金份额持有人的人数少于200人，则基金合同不能生效。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担，并已募集资金并加计中国人民银行规定的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还投资者。 六、发售费用 本次发售中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用，不从基金资产中支付。若在募集期结束时，基金仍不能满足法定备案条件，则基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 八、有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：中融基金管理有限公司 住所：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层 法定代表人：桂松蕾 电话：010-85003388 传真：010-85003386 联系人：肖佳琦 客服电话：010-85003210 网址：www.zrfunds.com.cn （二）基金托管人 名称：南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路268号汇杰广场2楼201室 法定代表人：林复 电话：025-83177222 联系人：张思遐 （三）登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层 法定代表人：桂松蕾 电话：010-85003581 传真：010-85003387 联系人：黎峰 网址：www.zrfunds.com.cn （四）基金份额发售机构 1．直销机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层 法定代表人：桂松蕾 邮政编码：100005 电话：010-85003562 传真：010-85003387 联系人：许杰 2．其他销售机构 （1）销售机构名称：南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路268号汇杰广场2楼201室@??法定代表人：林复 电话：025-83177222 联系人：李俊彦 （2）销售机构名称：五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：张永衡 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 （五）出具法律意见书的律师事务所及经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 （六）审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称：上会会计师事务所 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：张健、陶喆 联系人：杨伟平 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 中融基金管理有限公司 2015年1月10日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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