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东兴量化优享混合(004696)  基金公开信息
流水号 3177300
基金代码 004696
公告日期 2023-03-11
编号 1
标题 东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告
信息全文 基金管理人：东兴基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
清算报告出具日：2023 年 2 月 16 日
清算报告公告日：2023 年 3 月 11 日

东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

2

目录
重要提示 ................................................................. 3
一、基金概况 ............................................................. 4
二、基金运作情况 ......................................................... 5
三、财务会计报告 ......................................................... 6
四、清算情况 ............................................................. 8
五、备查文件 ............................................................. 9
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

3


重要提示

东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2017
年5月10日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]677
号文准予注册，自 2018 年 2 月 9 日起《东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）生效，基金管理人为东兴基金管理
有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会
由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提
前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份
额持有人大会决定终止”。根据《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金
财产的清算”的“二、基金合同的终止事由”中约定，“有下列情形之一的，基金合同应
当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理
办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基
金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于 2023 年 1 月 3 日刊登了《东兴基金管理
有限公司关于以通讯方式召开东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》，并于 2023 年 1 月 4 日、2023 年 1 月 5 日陆续刊登了提示性公告。本次
基金份额持有人大会于 2023 年 2 月 7 日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日
起生效，基金管理人于 2023 年 2 月 8 日刊登了《东兴东兴量化优享灵活配置混合型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
本基金自 2023 年 2 月 9 日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2023 年 2 月 9 日成立基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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一、基金概况

基金名称 东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 东兴量化优享混合
基金代码 004696
基金运作方式 契约型开放式
基金投资目标
本基金通过数量化的方法寻找具有价值优势且具有一定市值的股票，
力争在控制风险的基础上实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基
金资产的长期增值。
业绩比较基准 中证800指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
基金合同生效日 2018年02 月09日
基金管理人 东兴基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
注册登记机构 东兴基金管理有限公司
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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二、基金运作情况

东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）根据 2017 年 5 月
10日中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于准予东兴量化优享灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]677号）的批复,自2018 年1 月15
日起至 2018 年 2 月 6 日公开募集设立。本基金为混合型证券投资基金，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集 225,905,088.67 元人民币，业经德勤华永会计师事务所（特殊
普通合伙）"德师报(验)字(18)第00082号"验资报告验证。经向中国证监会备案，《东兴
量化优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 9 日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为225,914,216.89 份，其中认购资金利息折合9,128.22份。自
本基金基金合同生效日起至最后运作日止期间，本基金按基金合同约定正常运作。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基
金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于 2023 年 1 月 3 日刊登了《东兴基金管理
有限公司关于以通讯方式召开东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大会 2023 年 2 月 7 日表决通过，决定终
止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人已就该事项于 2023 年 2 月 8
日刊登了《东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决
议生效的公告》。
本基金自 2023 年 2 月 9 日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2023 年 2 月 9 日成立基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。


东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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三、财务会计报告
基金清算资产负债表（已经审计）
会计主体：东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2023年2 月8日(最后运作日)
单位：人民币元
项目 2023 年 2 月8 日
(最后运作日)
资产：
银行存款 1,528,883.12
等于：本金 1,528,209.21
加：应计利息 673.91
结算备付金 32,703.36
等于：本金 32,700.00
加：应计利息 3.36
存出保证金 757.40
等于：本金 756.33
加：应计利息 1.07
买入返售金融资产 450,000.00
应收证券清算款 500,113.74
资产总计 2,512,457.62
负债：
应付赎回款 1,286,648.40
应付管理人报酬 354.29
应付托管费 50.63
应付销售服务费 50.63
应交税费 5.93
其他负债 35,387.95 东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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负债合计 1,322,497.83
所有者权益：
实收基金 1,222,630.25
未分配利润 -32,670.46
所有者权益合计 1,189,959.79
负债和所有者权益总计 2,512,457.62
注：本基金最后运作日为2023年 2月 8日，基金份额净值为0.9733元，基金份额总
额为1,222,630.25份。

基金清算损益表
会计主体：东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年2 月9日(清算开始日)至2023年2 月16日(清算结束日) 止期间
单位：人民币元
项目 2023 年 2 月9 日(清算开始日)至
2023 年 2 月 16 日(清算结束日)止期间
一、收入 153.93
1.利息收入 150.28
其中：存款利息收入 95.74
买入返售金融资产收入 54.54
2.投资收益(损失以“-”填列) -
其中：股票投资收益 -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -
4.其他收入 3.65
二、费用 -1,951.21
1.管理人报酬 -
2.基金托管费 -
3.销售服务费 -
4.其他费用 -1,951.21 东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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三、利润总额 2,105.14
减：所得税费用 -
四、净利润 2,105.14
四、清算情况
自 2023 年 2 月 9 日至 2023 年 2 月 16 日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的
资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
1、资产处置情况
(1) 本基金2023年2月8日(最后运作日)银行存款为存放于基金托管人兴业银行股份有
限公司的活期存款和应计利息。
(2) 本基金2023年2月8日（最后运作日）买入返售金融资产为人民币450,000.00元，
已于清算期内到期，相应证券清算款已于清算期间划入托管户。
(3) 本基金2023年2月8日（最后运作日）应收证券清算款为人民币500,113.74元，已
于清算期间划入托管户。
(4) 为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将在清算款划出托管账
户前以自有资金先行垫付尚未返还的结算备付金（含应计利息）、存出保证金（含应计利
息）和银行存款应计利息（以上应计利息金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清
盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还
给基金管理人。
2、负债清偿情况
(1) 本基金2023年2月8日 (最后运作日)的应付赎回款为人民币1,286,648.40元，应付
管理人报酬为人民币354.29元，应付托管费为人民币50.63元，应付销售服务费为人民币
50.63元，应交税费为人民币5.93元，以上款项均已于清算期间支付。
(2) 本基金2023年2月8日(最后运作日)的其他负债中应付交易费用为人民币878.43
元，已于清算期间内支付；其他负债中其他应付款为人民币21,029.95元为每日预提的审
计费，其中人民币19,000.00元为预提的2022年年审审计费，拟于收到发票后支付；其中
人民币2,029.95元为预提的2023年年审审计费，已在清算期间冲销；其他负债中其他应付
款为人民币13,479.57元为每日预提的2022年信息披露费，已于清算期间支付。2023年2月东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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16日(清算结束日) 的其他负债为人民币19,078.55元，其中人民币45.00元为预提的应付
银行汇划费，其中人民币33.55为预提的清算划款手续费。
3、截至本次清算期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目 金额
一、2023 年 2 月 8 日（最后运作日）所有者权益 1,189,959.79
加：清算期间净收益 2,105.14
减：基金净赎回金额(2023年2 月9日确认的
投资者申请) 14,720.71
二、2023 年 2 月 16 日(清算结束日)所有者权益 1,177,344.22
资产处置及负债清偿后，2023年2 月16日(清算结束日)本基金剩余财产人民币
1,177,344.22元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财
产清算后的全部剩余资产清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
2023年2 月17日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金和存出保证金产生
的利息亦属份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将
以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异）供清盘分配使
用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管
理人。
4、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见
书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

五、备查文件

（一）备查文件目录 东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

10

1、《东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》
2、《关于<东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告>的法律意见》
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。

东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金
基金财产清算小组
二〇二三年二月十六日
基金信息类型 基金清算
公告来源 基金公司官网
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