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兴业中债3-5年政策性金融债A(010520)  基金公开信息
流水号 3159974
基金代码 010520
公告日期 2023-02-17
编号 2
标题 兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金清算报告
信息全文
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
清算报告公告日：2023 年 2 月 17 日
清算报告出具日：2023 年 2 月 1 日
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金 一、重要提示
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督
管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资
基金注册的批复》(证监许可〔2020〕2556 号)准予注册，募集结束后该产品于 2021 年 6 月
29 日获中国证监会机构部函[2021]2023 号备案后正式成立，基金托管人为上海银行股份有
限公司（以下简称“基金托管人”）。
本基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》及《兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)
的有关规定，以通讯方式召开了基金份额持有人大会(以下简称“本次基金份额持有人大
会”)， 大会投票表决起止时间为自2022年12月17日起至2023年1月12日17：00止。本次会
议通过的表决事项为基金管理人于2022年12月13日在规定媒介刊登的《兴业基金管理有限公
司关于以通讯方式召开兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会
的公告》之附件《关于终止兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金合同有关事
项的议案》。本次基金份额持有人大会决议生效公告日即2023年1月14日为本基金最后运作
日，本基金将从2023年1月15日起进入清算程序。
根据《基金合同》的相关约定, 本基金基金财产清算小组于2023年1月15日成立。本基
金基金财产清算小组由基金管理人兴业基金管理有限公司、基金托管人上海银行股份有限公
司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成，由德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法
律意见。 二、基金概况
1、基金基本情况
基金名称 兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
基金简称 兴业中债 3-5 年政策性金融债
基金主代码 010520
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 6 月 29 日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 兴业中债 3-5 年政策性金融债 A 兴业中债 3-5 年政策性金融债 C
下属分级基金的交易代码 010520 010521
2、基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况
下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年化跟踪误差控
制在 3%以内。
投资策略 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。标的指数：中债-3-5
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
年政策性金融债指数。为更好地实现基金的投资目标，本基金会少量投资于
其他债券（含国债、政策性金融债、央行票据）、债券回购、银行存款、货
币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会相关规定）。本基金不投资股票。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金
的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，
其中投资于待偿期为 3-5 年（含）的标的指数成份券和备选成份券的比例不
低于本基金非现金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
业绩比较基准 中债-3-5 年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似
的风险收益特征。 三、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
单位：人民币元
最后运作日
2023 年 1 月 14 日
清算结束日
2023 年 2 月 1 日
资 产：
银行存款 1,767,944.96 3,184,813.28
其中：活期存款 1,767,661.89 3,184,002.83
应计利息 283.07 810.45
存出保证金 0.28 0.28
交易性金融资产 2,719,491.78 0.00
应收申购款 20,099.95 0.00
资产总计 4,507,536.97 3,184,813.56
负 债：
应付赎回款 1,138,619.81 0.00
应付管理人报酬 321.46 0.00
应付托管费 107.13 0.00
应付销售服务费 209.43 0.00
其他负债 182,736.21 0.00
负债合计 1,321,994.04 0.00
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
净资产：
实收基金 3,158,526.92 3,158,526.92
未分配利润 27,016.01 26,286.64
净资产合计 3,185,542.93 3,184,813.56
负债和净资产总计 4,507,536.97 3,184,813.56
注：
1、本基金最后运作日 2023 年 1 月 14 日，基金份额净值人民币 1.0086 元，基金份额总
额 3,158,526.92 份。其中下属 A 类基金份额净值人民币 1.0130 元，基金份额总额 126,518.81
份，下属 C 类基金份额净值人民币 1.0084 元，基金份额总额 3,032,008.11 份。
2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基
金会计核算业务指引》的有关规定编制的。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的
相关数据列示。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对财务报表进行了审计并出具了
无保留意见的审计报告。 四、清算情况
本基金的清算期间为 2023 年 1 月 15 日(清算开始日)起至 2023 年 2 月 1 日(清算结束日)
止。
基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手
续进行。具体清算情况如下：
1、清算费用
按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清
算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金
财产清算小组优先从基金财产中支付。
2、最后运作日资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款为人民币 1,767,944.96 元，活期存款人民币 1,767,661.89
元，是存放于基金托管人上海银行的活期银行存款，应计利息人民币 283.07 元。
（2）本基金最后运作日存出保证金为人民币 0.28 元，系上海证券交易所结算保证金应
计利息。
（3）本基金最后运作日交易性金融资产为人民币 2,719,491.78 元，其中，债券投资人
民币 2,648,870.00 元，应计利息人民币 70,621.78 元，已全部于清算期处置变现。
（4）本基金最后运作日应收申购款为人民币 20,099.95 元。
3、最后运作日负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款人民币 1,138,619.81 元，该款项已于清算期间支付。
（2）本基金最后运作日应付基金管理费人民币 321.46 元，该款项已于清算期间支付。
（3）本基金最后运作日应付基金托管费人民币 107.13 元，该款项已于清算期间支付。
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
（4）本基金最后运作日应付销售服务费人民币 209.43 元，该款项已于清算期间支付。
（5）本基金最后运作日其他负债人民币 182,736.21 元，包括预提审计费人民币
20,000.00 元，信息披露费人民币 48,219.60 元，预提账户维护费人民币 5,177.46 元，预提律
师费人民币 40,000.00 元，预提公证费人民币 10,000.00 元，应付指数使用费人民币 58,333.40
元，应付银行间交易费用人民币 1,005.75 元，上述款项均已于清算期间支付。
4、清算期间的损益情况
单位：人民币元
项目
自 2023 年 1 月 15 日（清算开始日）至
2023 年 2 月 1 日（清算结束日）
一、清算期间收入 93.17
利息收入（注 1） 527.38
公允价值变动损益（注 2） 5,145.99
投资收益（注 2） -5,580.20
二、清算期间支出 822.54
其他费用（注 3） 822.54
三、清算净收益 -729.37
注：1、利息收入系清算开始日至清算结束日期间活期银行存款利息收入人民币 527.38 元。
2、投资收益、公允价值变动损益系处置交易性金融资产期间产生的收入、费用。
3、其他费用系清算开始日至清算结束日期间账户维护费人民币 822.54 元。
5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 自 2023 年 1 月 15 日（清算开始日）至
2023 年 2 月 1 日（清算结束日）
一、最后运作日 2023 年 1 月 14 日基金净资产 3,185,542.93
加：清算期间净收益 -729.37
加：最后运作日有效申购申请对应金额 0.00
减：最后运作日有效赎回及转出申请对应金额 0.00
二、2023 年 2 月 1 日基金净资产 3,184,813.56
注：资产处置及负债清偿后，2023 年 2 月 1 日本基金剩余财产为人民币 3,184,813.56 元，根
据本基金的《基金合同》约定，依据基金从财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部
剩余资产扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有
的基金份额比例进行分配。
2023 年 2 月 2 日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属基金份额持有人所
有。
为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款
项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。结息尾差由基金管理人
承担。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管
理人。
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
6、基金财产清算报告的告知安排
清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，
报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。 五、备查文件
1、备查文件目录
（1）《兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金清算审计报告》；
（2）上海市通力律师事务所关于《兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金清
算报告》的法律意见。
2、存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本
基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）查阅。
3、查阅方式
本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
基金财产清算小组
2023 年 2 月 1 日
基金信息类型 基金清算
公告来源 基金公司官网
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