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| 创金合信兴选产业趋势混合A(014408) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3140916 | ||||||||
| 基金代码 | 014408 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2022 年 12 月 31 日 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：2023 年 1 月 20 日 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 6 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 7 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 8 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 11 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 11 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 11 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 11 §9 备查文件目录 ........................................................................................................................... 11 9.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 11 9.2 存放地点 .......................................................................................................................... 11 9.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 11 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信兴选产业趋势一年封闭混合 基金主代码 014408 交易代码 014408 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022 年 8 月 2 日 报告期末基金份额总额 233,055,659.83 份 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，追求 超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略。本基金将通过"自上而下"与"自下而上"相 结合的主动投资管理策略，综合考虑宏观经济发展趋势、政 策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，评估股票、债 券、货币市场工具及金融衍生品等大类资产的估值水平和投 资价值，形成对大类资产预期收益及风险的判断，持续、动 态、优化投资组合的资产配置比例。 2、股票投资策略：本基 金将依据产业趋势的基本原理来构建和管理股票投资组合。 产业趋势的基本原理是指，在中国加快经济发展及转变经济 发展方式的背景下，众多产业都在发生结构性变迁或不断轮 动，本基金将注重寻找在各产业变迁或轮动中能够顺应或引 领产业变化趋势的个股进行投资，遵循重点投资优势产业与 行业内精选个股相结合的股票投资策略，关注符合社会发展 方向和行业竞争格局、在具有成长性的行业内具备趋势性发 展的优质上市公司，构成本基金的投资组合。（1）行业投资 策略。（2）个股投资策略。（3）存托凭证的投资策略。（4） 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 3 页 共 12 页 港股通标的股票投资策略。3、固定收益品种投资策略：（1） 债券投资策略。（2）资产支持证券投资策略。（3）可转换债 券和可交换债券投资策略。 4、金融衍生品投资策略：（1）股 指期货、股票期权合约投资策略。（2）国债期货投资策略。 5、 融资投资策略。6、其他。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益率 *10%+中证全债指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低 于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 本基金除可投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联 合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率 风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资 风险。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信兴选产业趋势一年 封闭混合 A 创金合信兴选产业趋势一年 封闭混合 C 下属分级基金的交易代码 014408 014409 报告期末下属分级基金的份 额总额 136,311,056.00 份 96,744,603.83 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1 日－2022 年 12 月 31 日） 创金合信兴选产业趋势一年 封闭混合 A 创金合信兴选产业趋势一年 封闭混合 C 1.本期已实现收益 -1,502,568.33 -1,183,493.15 2.本期利润 -3,015,435.69 -2,255,028.27 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0221 -0.0233 4.期末基金资产净值 130,511,583.79 92,437,059.51 5.期末基金份额净值 0.9575 0.9555 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信兴选产业趋势一年封闭混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.26% 0.55% 2.79% 1.06% -5.05% -0.51% 自基金合同 生效起至今 -4.25% 0.45% -4.83% 0.94% 0.58% -0.49% 创金合信兴选产业趋势一年封闭混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.38% 0.55% 2.79% 1.06% -5.17% -0.51% 自基金合同 生效起至今 -4.45% 0.45% -4.83% 0.94% 0.38% -0.49% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页 注：1、本基金合同于 2022 年 8 月 2 日生效，截至报告期末，本基金成立未满一年。 2、按照本基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的 有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李游 本基金 基金经 理 2022 年 8 月 2 日 - 15 李游先生，中国国籍，中南财经政法大 学金融学硕士，曾在五矿期货有限公司、 华创证券有限责任公司、第一创业证券 股份有限公司任研究员，2014 年 8 月加 入创金合信基金管理有限公司任研究部 行业研究员，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度本基金仍在建仓期，仓位较三季度有了明显的提升。本基金均衡配置三个方向： 新能源、地产链相关传统制造业、消费电子产业链。 报告期内增加了新能源的配置，因为市场担忧行业增速放缓，并随之带来行业供给过 剩，光伏和电动车龙头白马四季度表现不佳，我们认为光伏和电车的全球渗透率只有 16-17%和 12-13%，未来三年仍然能维持 30%左右的复合增长，而且短期随着硅料和碳酸锂 价格的下跌，景气度会环比往上，至于供给过剩的问题，我们认为一些行业确实会出现明 显的价格竞争，但有些行业因为设备壁垒扩产速度并不快，也有些行业成本曲线陡峭，在 价格调整后龙头公司仍然有合理的盈利回报并能获得更多的市场份额，还有些行业龙头公 司一体化布局，盈利能够维持的比较稳定。光伏重点配置盈利能力稳定的一体化组件环节 和大储逆变器环节，电动车重点配置盈利能力稳定的电池、隔膜环节，以及盈利已经有了 充分调整的电解液龙头。报告期内本基金增加地产链的配置，主要因为国内地产供给端政 策不断加码，需求端政策也有望出台，利好处于周期底部的工程机械、消费建材和大宗化 学品等；报告期内增加消费电子产业链相关的芯片设计、被动元器件等的配置，主要因为 行业已经调整了 1 年半时间，疫后经济恢复，行业有望迎来周期底部复苏。 4.5 报告期内基金的业绩表现 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页 截至报告期末创金合信兴选产业趋势一年封闭混合 A 基金份额净值为 0.9575 元，本报 告期内，该类基金份额净值增长率为-2.26%，同期业绩比较基准收益率为 2.79%；截至本 报告期末创金合信兴选产业趋势一年封闭混合 C 基金份额净值为 0.9555 元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为-2.38%，同期业绩比较基准收益率为 2.79%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 112,667,559.66 50.43 其中：股票 112,667,559.66 50.43 2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 22,605,057.13 10.12 8 其他资产 88,146,028.90 39.45 9 合计 223,418,645.69 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 365,625.00 0.16 B 采矿业 3,366,208.00 1.51 C 制造业 106,171,393.24 47.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页 E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 26,770.50 0.01 H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,655,009.54 1.19 J 金融业 82,553.38 0.04 K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 112,667,559.66 50.54 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002812 恩捷股份 72,860 9,565,789.40 4.29 2 300750 宁德时代 18,000 7,081,560.00 3.18 3 688599 天合光能 100,144 6,385,181.44 2.86 4 601012 隆基绿能 134,200 5,671,292.00 2.54 5 002459 晶澳科技 80,926 4,862,843.34 2.18 6 600309 万华化学 42,600 3,946,890.00 1.77 7 002271 东方雨虹 110,300 3,702,771.00 1.66 8 002601 龙佰集团 165,400 3,129,368.00 1.40 9 600176 中国巨石 206,700 2,833,857.00 1.27 10 601636 旗滨集团 248,600 2,831,554.00 1.27 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2022 年 6 月 8 日，北京东方雨虹防水技术股份有限公司（简称“东方雨虹”）收到中 华人民共和国黄岛海关《行政处罚决定书》，认定东方雨虹违反海关监管规定，违反了《中 华人民共和国进出口商品检验法实施条例》第五十条第一款，并对公司处以罚款 1.60 万 元。 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，东方雨虹改正态度积极，并迅速做出反应， 查找不足，积极整改，上述事件发生后该公司经营状况正常。另外，1.6 万元罚款占其净 利润比例非常低，对其业绩影响非常小。该公司作为全国放水材料龙头企业，行业地位和 经营盈利能力强，维持持有评级。本基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资 授权范围内，经正常投资决策程序对东方雨虹相关进行了投资。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 88,146,028.90 2 应收清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 -5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 其他 -8 合计 88,146,028.90 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信兴选产业趋势一年 封闭混合 A 创金合信兴选产业趋势一年 封闭混合 C 报告期期初基金份额总额 136,311,056.00 96,744,603.83 报告期期间基金总申购份额 - -减：报告期期间基金总赎回 份额 - -报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - -报告期期末基金份额总额 136,311,056.00 96,744,603.83 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014 年 7 月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022 年 7 月，创金合信基金荣获证券时报第十 七届“明星基金公司成长奖”。截至 2022 年 12 月 31 日，创金合信基金共管理 90 只公募基 金，公募管理规模 940.93 亿元。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》； 3、创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年 4 季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼 9.3 查阅方式 创金合信兴选产业趋势一年封闭运作混合型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2023 年 1 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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