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| 南方港股创新视野一年持有混合C(012587) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3138080 | ||||||||
| 基金代码 | 012587 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 送出日期：2023年 1月 20日 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 1 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南方港股创新视野一年持有混合 基金主代码 012586 交易代码 012586 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 12月 28日 报告期末基金份额总额 235,958,902.03份 投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业 化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金对股票资产的投资以香港市场为主。本基金依托于基 金管理人的投资研究平台，努力挖掘质地优秀、具备长期价 值增长潜力的上市公司。本基金在个股的选择上着重于“自 下而上“的基本面选股，采用定量和定性分析相结合的策略。 投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策 略、金融衍生品投资策略和资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 经人民币汇率调整的恒生综合指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债综合指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本 基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率 风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资 风险。 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方港股创新视野一年持有 混合 A 南方港股创新视野一年持有 混合 C 下属分级基金的交易代码 012586 012587 报告期末下属分级基金的份 额总额 218,664,563.32份 17,294,338.71份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2022年 10月 1日－2022年 12月 31日） 主要财务指标 南方港股创新视野一年持有 混合 A 南方港股创新视野一年持有 混合 C 1.本期已实现收益 1,068,812.45 56,027.68 2.本期利润 21,254,636.92 1,751,883.89 3.加权平均基金份额本期利 润 0.0899 0.0884 4.期末基金资产净值 219,615,638.38 17,264,860.46 5.期末基金份额净值 1.0043 0.9983 注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方港股创新视野一年持有混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 9.78% 1.23% 9.91% 1.53% -0.13% -0.30% 过去六个月 3.14% 1.01% -6.90% 1.23% 10.04% -0.22% 过去一年 0.44% 0.85% -12.23% 1.32% 12.67% -0.47% 自基金合同 生效起至今 0.43% 0.84% -11.85% 1.31% 12.28% -0.47% 南方港股创新视野一年持有混合 C 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 9.63% 1.23% 9.91% 1.53% -0.28% -0.30% 过去六个月 2.83% 1.01% -6.90% 1.23% 9.73% -0.22% 过去一年 -0.15% 0.85% -12.23% 1.32% 12.08% -0.47% 自基金合同 生效起至今 -0.17% 0.84% -11.85% 1.31% 11.68% -0.47% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 注：本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 史博 本基金 基金经 理 2021年12 月 28日 - 24年 硕士研究生学历，特许金融分析师 （CFA），具有基金从业资格。曾任职于 博时基金管理有限公司、中国人寿资产 管理有限公司、泰达宏利基金管理有限 公司。2004年 7月 23日至 2005年 2月 25日，任泰达周期基金经理；2007年 7 月 26日至 2009年 5月 23日，任泰达首 选基金经理；2008年 8月 5日至 2009 年 9月 25日，任泰达市值基金经理；2009 年 4月 9日至 2009年 9月 25日，任泰 达品质基金经理。2009年 10月加入南方 基金，曾任研究部总监、总裁助理、首 席投资官（权益），现任南方基金副总裁。 2014年 2月 26日至 2018年 11月 16日， 任南方新优享基金经理；2015年 9月 11 日至 2018年 11月 28日，任南方消费活 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 力基金经理；2017年 3月 27日至 2020 年 7月 24日，任南方智慧混合基金经理； 2018年 5月 10日至 2020年 7月 24日， 任南方瑞祥一年混合基金经理；2019年 3月 12日至 2020年 11月 20日，任南方 智诚混合基金经理；2011年 2月 17日至 今，任南方绩优基金经理；2018年 9月 6 日至今，任南方瑞合基金经理；2021年 2 月 3 日至今，任南方兴润价值一年持 有混合基金经理；2021 年 2 月 10 日至 今，兼任投资经理；2021年 8月 25日至 今，任南方新能源产业趋势混合基金经 理；2021年 12月 28日至今，任南方港 股创新视野一年持有混合基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 公募基金 5 15,152,094,097.2 1 2004年 07月 23 日 私募资产管理计 划 - - - 其他组合 1 30,771,446,762.4 6 2018年 08月 24 日 史博 合计 6 45,923,540,859.6 7 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整 体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 交易次数为 8次，是由于指数投资组合的投资策略导致。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2022年四季度港股市场先抑后扬，10月恒生指数和恒生科技指数分别下跌 14.72%和 17.32%，紧接着 11月至 12月两个月内恒生指数和恒生科技指数分别快速反弹 34.69%和 44.74%，显著跑赢包括 A股在内的全球主要股市。港股走势是由中国的经济基本面和海外流 动性共同决定的，市场反弹主要是因为前期压制港股市场的三大因素均出现趋势性拐点：1、 经济基本面方面，国内疫情应对政策全面优化，前期地方“一刀切”层层加码的防控手段得 以扭转，中国发布新冠病毒感染“乙类乙管”方案，生产生活秩序正在逐步恢复；2、无风 险利率方面，美国通胀回落导致美联储未来加息路径预期边际放缓；3、风险偏好方面，中 美审计监管合作取得积极进展，国内信贷、债券、股权融资等稳地产政策“三箭齐发”，互 联网监管以“支持健康发展”为导向，开启规范、健康发展新阶段。 本基金在压制港股市场因素出现积极变化的背景下适当提升权益仓位，积极参与市场反 弹。2022年四季度，本基金 A份额净值上涨 9.78%，同期业绩基准上涨 9.91%，2022年全年， 本基金 A份额净值上涨 0.44%，同期业绩基准下跌 12.23%。全年来看本基金在港股市场剧烈 波动的背景下，实现了为持有人保值增值的目标。 展望未来，在我们的投资框架下，我们仍然看好港股市场投资机会：中国经济方面，疫 情影响逐渐淡出，进而推动国内需求修复和供给冲击减少，尽管对于经济修复的幅度还有分 歧，但经济向好的大方向是共识；海外无风险利率方面，面对通胀拐点和海外经济增长压力， 尽管对加息终点还有分歧，但美联储紧缩已经边际放缓，美债利率下行方向明确；无风险利 率方面，俄乌局势不再进一步恶化，美国中期选举尘埃落定，中国胜利召开二十大，地产、 互联网、教育等产业监管朝着规范、健康的方向发展。基于此，我们预判港股市场将在波动 中上行，在板块配置方面，我们将加大对政策优化下的消费和地产、预期反转修复的互联网 和医药、高景气的制造业等板块的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 截至报告期末，本基金 A份额净值为 1.0043元，报告期内，份额净值增长率为 9.78%， 同期业绩基准增长率为 9.91%；本基金 C份额净值为 0.9983元，报告期内，份额净值增长 率为 9.63%，同期业绩基准增长率为 9.91%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 203,502,218.60 78.42 其中：股票 203,502,218.60 78.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 141,859.59 0.05 其中：债券 141,859.59 0.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 52,140,512.98 20.09 8 其他资产 3,724,065.54 1.44 9 合计 259,508,656.71 100.00 注：本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 184,469,352.10元， 占基金资产净值比例 77.87%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,673,654.40 1.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,846,736.00 4.58 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,512,476.10 1.48 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 19,032,866.50 8.03 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 材料 21,604,990.00 9.12 工业 5,483,784.53 2.32 非必需消费 58,334,411.37 24.63 必需消费品 4,872,787.85 2.06 医疗保健 28,929,053.65 12.21 金融 21,910,912.65 9.25 科技 - - 通讯 43,333,412.05 18.29 公用事业 - - 房地产 - - 政府 - - 合计 184,469,352.10 77.87 注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 01797 新东方在线 444,000 20,822,123.70 8.79 2 00941 中国移动 422,000 19,507,676.90 8.24 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 3 03690 美团-W 107,900 16,838,255.63 7.11 4 02096 先声药业 1,357,000 14,085,385.07 5.95 5 01928 金沙中国有 限公司 486,000 11,243,946.80 4.75 6 00388 香港交易所 37,200 11,205,035.96 4.73 7 02269 药明生物 208,500 11,146,870.68 4.71 8 01088 中国神华 521,500 10,504,698.88 4.43 9 002153 石基信息 588,700 8,824,613.00 3.73 10 01378 中国宏桥 1,234,000 8,123,915.48 3.43 注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 141,859.59 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 141,859.59 0.06 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 127072 博实转债 1,177 141,859.59 0.06 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的 交易成本，以达到降低投资组合整体风险的目的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 20,466.40 2 应收证券清算款 3,126,771.32 3 应收股利 168,733.72 4 应收利息 - 5 应收申购款 408,094.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,724,065.54 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方港股创新视野一年持有 混合 A 南方港股创新视野一年持有 混合 C 报告期期初基金份额总额 236,569,957.45 19,869,659.87 报告期期间基金总申购份额 1,247,929.30 52,718.36 减：报告期期间基金总赎回 份额 19,153,323.43 2,628,039.52 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 218,664,563.32 17,294,338.71 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 份额 报告期期初管理人持有的本基金份额 41,748,583.36 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 报告期期末管理人持有的本基金份额 41,748,583.36 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 17.69 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 类别 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20221001- 20221231 87,745,755.57 - - 87,745,755.57 37.19% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时 变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 注：申购份额包含红利再投资和份额折算。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年 4季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 9.3 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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