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| 南方绩优成长混合A(202003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3137832 | ||||||||
| 基金代码 | 202003 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方绩优成长混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2023年 1月 20日 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南方绩优成长混合 基金主代码 202003 前端交易代码 202003 后端交易代码 202004 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 16日 报告期末基金份额总额 5,749,449,500.10份 投资目标 本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的 前提下，根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的 权衡与精选，力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期 稳健的资产增值。 投资策略 本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略，通过对上 市公司基本面的深入研究，基于对上市公司的业绩质量、成 长性与投资价值的权衡，不仅重视公司的业绩与成长性，更 注重公司的业绩与成长性的质量，精选中长期持续增长或未 来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成 长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自 上而下”的行业分析，根据宏观经济运行、上下游行业运行 态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以最低的组 合风险精选并确定最优质的股票组合。本基金将优先选择具 有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链 中处于优势地位或上下游运行态势好转，具有一定的垄断竞 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。 业绩比较基准 80%×沪深 300指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方绩优成长混合 A 南方绩优成长混合 C 下属分级基金的交易代码 202003 006540 报告期末下属分级基金的份 额总额 5,722,942,519.17份 26,506,980.93份 注：本基金从 2018年 11月 13日起新增 C类份额，C类份额自 2018年 11月 14日起存续。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2022年 10月 1日－2022年 12月 31日） 主要财务指标 南方绩优成长混合 A 南方绩优成长混合 C 1.本期已实现收益 -111,985,089.54 -682,306.86 2.本期利润 -178,748,454.18 -994,094.16 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0312 -0.0314 4.期末基金资产净值 4,576,664,977.42 21,024,747.40 5.期末基金份额净值 0.7997 0.7932 注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方绩优成长混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.75% 1.04% 1.55% 1.03% -5.30% 0.01% 过去六个月 -11.59% 0.97% -10.71% 0.89% -0.88% 0.08% 过去一年 -21.79% 1.13% -16.86% 1.03% -4.93% 0.10% 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 过去三年 8.95% 1.40% -1.24% 1.04% 10.19% 0.36% 过去五年 24.37% 1.37% 2.69% 1.04% 21.68% 0.33% 自基金合同 生效起至今 499.35% 1.58% 157.82% 1.35% 341.53 % 0.23% 南方绩优成长混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.95% 1.04% 1.55% 1.03% -5.50% 0.01% 过去六个月 -11.94% 0.97% -10.71% 0.89% -1.23% 0.08% 过去一年 -22.42% 1.13% -16.86% 1.03% -5.56% 0.10% 过去三年 6.38% 1.40% -1.24% 1.04% 7.62% 0.36% 自基金合同 生效起至今 56.65% 1.38% 21.88% 1.03% 34.77% 0.35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 注：本基金从 2018年 11月 13日起新增 C类份额，C类份额自 2018年 11月 14日起存续。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 史博 本基金 基金经 理 2011年 2 月 17日 - 24年 硕士研究生学历，特许金融分析师 （CFA），具有基金从业资格。曾任职于 博时基金管理有限公司、中国人寿资产 管理有限公司、泰达宏利基金管理有限 公司。2004年 7月 23日至 2005年 2月 25日，任泰达周期基金经理；2007年 7 月 26日至 2009年 5月 23日，任泰达首 选基金经理；2008年 8月 5日至 2009 年 9月 25日，任泰达市值基金经理；2009 年 4月 9日至 2009年 9月 25日，任泰 达品质基金经理。2009年 10月加入南方 基金，曾任研究部总监、总裁助理、首 席投资官（权益），现任南方基金副总裁。 2014年 2月 26日至 2018年 11月 16日， 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 任南方新优享基金经理；2015年 9月 11 日至 2018年 11月 28日，任南方消费活 力基金经理；2017年 3月 27日至 2020 年 7月 24日，任南方智慧混合基金经理； 2018年 5月 10日至 2020年 7月 24日， 任南方瑞祥一年混合基金经理；2019年 3月 12日至 2020年 11月 20日，任南方 智诚混合基金经理；2011年 2月 17日至 今，任南方绩优基金经理；2018年 9月 6 日至今，任南方瑞合基金经理；2021年 2 月 3 日至今，任南方兴润价值一年持 有混合基金经理；2021 年 2 月 10 日至 今，兼任投资经理；2021年 8月 25日至 今，任南方新能源产业趋势混合基金经 理；2021年 12月 28日至今，任南方港 股创新视野一年持有混合基金经理。 骆帅 本基金 基金经 理 2016年12 月 28日 - 13年 清华大学管理科学与工程专业硕士，具 有基金从业资格，2009年 7月加入南方 基金，担任研究部研究员、高级研究员； 2014年 3月 31日至 2015年 5月 28日， 任南方成份、南方安心基金经理助理； 2015年 6月 19日至 2019年 1月 25日， 任南方价值基金经理；2015年 5月 28日 至 2020年 2月 7日，任南方高端装备基 金经理；2018年 8月 10日至 2020年 5 月 15日，任南方共享经济混合基金经理； 2015年 6月 19日至今，任南方成长基金 经理；2016年 12月 28日至今，任南方 绩优基金经理；2019年 9月 18日至今， 任南方智锐混合基金经理；2020年 2月 21日至今，任南方内需增长两年股票基 金经理；2020年 8月 13日至今，兼任投 资经理；2020年 8月 28日至今，任南方 创新驱动混合基金经理；2020年 10月 27 日至今，任南方行业精选一年混合基金 经理；2021年 7月 21日至今，任南方港 股通优势企业混合基金经理；2022年 3 月 10日至今，任南方发展机遇一年持有 混合基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 公募基金 8 21,190,870,050.1 7 2015年 05月 28 日 私募资产管理计 划 - - - 其他组合 2 2,744,204,160.88 2019年 12月 09 日 骆帅 合计 10 23,935,074,211.0 5 - 公募基金 5 15,152,094,097.2 1 2004年 07月 23 日 私募资产管理计 划 - - - 其他组合 1 30,771,446,762.4 6 2018年 08月 24 日 史博 合计 6 45,923,540,859.6 7 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整 体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 交易次数为 8次，是由于指数投资组合的投资策略导致。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 四季度 A股和港股都经历了先抑后扬的震荡走势，主导市场的主要因素为国内疫情及防 控政策的变化以及全球金融周期的演进。 国内方面，由于疫情的反复扰动，线下消费场景受到严重影响，商务休闲客流量均大幅 下滑，在需求低迷的情况下，上市公司三季度业绩普遍低于市场预期，市场主体对未来经济 增速信心不足，主要市场指数均大幅下跌，上证指数阶段性低于 3000点。但随着“防疫二 十条”和“防疫新十条”的陆续推出，疫情防控政策出现重大调整，与此同时地产政策“三 支箭”在银行信贷、债券融资、股权融资方面给予产业支持，市场重拾对于经济活动复苏的 信心，A股和 H股开始反弹。 国际方面，最重要的因素在于通胀及美联储政策预期的变化。通胀压力在全球需求下行 的情况下不断降低，石油、天然气价格尽管受到供给收缩的支撑，但总体上没有持续上升的 动能。尽管美联储的紧缩仍在进行，但市场已经看到了未来美国经济衰退的可能性，美债利 率不再对新兴市场资产形成压制，美元指数在四季度见顶回落，全球金融市场进入美元指数 下行周期，相应的，新兴市场股票开启上行周期。 本基金运作中，基于对市场的乐观预期，显著提高了权益仓位，在保持行业均衡配置的 同时，根据对 2023年投资机会的判断对组合进行了一定的调整。我们认为随着上游资源品、 原材料产能的逐步释放，很多 2022年高位运行的商品价格可能将明显回落，如天然气、硅 料、碳酸锂等，带来下游成本压力的缓解，而随着国内经济复苏，需求和利润率的同步回升 将带来很好的投资机会。相应的，我们减少了价格下行风险较大的部分上游板块配置。市场 已经走出了最低迷的阶段，外部不利因素陆续解除，权益资产当前极具配置价值，本基金将 不断优化投资组合，努力把握 2023年的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A份额净值为 0.7997元，报告期内，份额净值增长率为-3.75%， 同期业绩基准增长率为 1.55%；本基金 C份额净值为 0.7932元，报告期内，份额净值增长 率为-3.95%，同期业绩基准增长率为 1.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,895,974,148.12 77.80 其中：股票 3,895,974,148.12 77.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 190,466,440.22 3.80 其中：债券 190,466,440.22 3.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 400,000,000.00 7.99 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 520,475,067.70 10.39 8 其他资产 940,814.62 0.02 9 合计 5,007,856,470.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 63,634,790.00 1.38 C 制造业 3,139,020,343.03 68.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 34,139,182.00 0.74 E 建筑业 - - F 批发和零售业 44,499,100.80 0.97 G 交通运输、仓储和邮政业 38,036,068.00 0.83 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 400,565,063.91 8.71 J 金融业 15,427,718.98 0.34 K 房地产业 7,302,504.49 0.16 L 租赁和商务服务业 21,770,483.58 0.47 M 科学研究和技术服务业 14,098,906.17 0.31 N 水利、环境和公共设施管理业 43,097,001.85 0.94 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 74,382,985.31 1.62 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,895,974,148.12 84.74 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002129 TCL中环 5,391,200 203,032,592.00 4.42 2 300316 晶盛机电 3,009,300 191,271,108.00 4.16 3 002258 利尔化学 10,283,635 184,694,084.60 4.02 4 000661 长春高新 1,035,751 172,400,753.95 3.75 5 601058 赛轮轮胎 16,540,699 165,737,803.98 3.60 6 002415 海康威视 4,165,000 144,442,200.00 3.14 7 300750 宁德时代 340,967 134,143,237.14 2.92 8 688032 禾迈股份 135,585 127,063,482.75 2.76 9 688066 航天宏图 1,355,706 115,912,863.00 2.52 10 600519 贵州茅台 58,116 100,366,332.00 2.18 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 163,899,325.00 3.56 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 26,567,115.22 0.58 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 190,466,440.22 4.14 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019679 22国债 14 1,000,000 100,685,616.44 2.19 2 019666 22国债 01 499,500 50,959,468.97 1.11 3 113063 赛轮转债 108,340 13,814,374.04 0.30 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 4 019674 22国债 09 100,000 10,128,408.22 0.22 5 118027 宏图转债 73,970 9,046,516.81 0.20 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 568,336.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 28,000.00 4 应收利息 - 5 应收申购款 344,477.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 940,814.62 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方绩优成长混合 A 南方绩优成长混合 C 报告期期初基金份额总额 5,725,469,097.84 32,187,208.93 报告期期间基金总申购份额 52,892,886.82 3,478,282.58 减：报告期期间基金总赎回 份额 55,419,465.49 9,158,510.58 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 5,722,942,519.17 26,506,980.93 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方绩优成长混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方绩优成长混合型证券投资基金 2022年 4季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 9.3 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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