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| 兴华消费精选6个月持有混合发起A(014750) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3137433 | ||||||||
| 基金代码 | 014750 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴华消费精选6个月持有期混合型发起式证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴华基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 20日 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第2页 共14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 16日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 2022年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 兴华消费精选 6个月持有混合发起 基金主代码 014750 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 1月 25日 报告期末基金份额总额 22,399,920.03份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握消费主题 相关的行业投资机会，通过积极主动的投资管理，力争实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 （一)大类资产配置策略；(二)股票投资策略 1、消费主题的 界定；2、行业配置策略；3、个股投资策略；(三)港股通标的 股票投资策略；(四)存托凭证投资策略；(五)债券投资策略； (六)金融衍生品投资策略；(七)资产支持证券投资策略；(八) 可转换债券和可交换债券投资策略；(九)融资业务的投资策 略；(十)证券公司短期公司债券投资策略。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的 创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第3页 共14页 业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率*60%+中证港股通大消费主题 指数收益率(使用估值汇率调整)*20%+中债综合全价(总值) 指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本 基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。 基金管理人 兴华基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分类基金的基金简称 兴华消费精选 6 个月持有混 合发起 A 兴华消费精选 6 个月持有混 合发起 C 下属分类基金的交易代码 014750 014751 报告期末下属分类基金的份额总额 20,808,758.83份 1,591,161.20份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日 — 2022年 12月 31日） 兴华消费精选 6个月持有混合 发起 A 兴华消费精选 6个月持有混合 发起 C 1.本期已实现收益 -1,098,196.93 -86,703.19 2.本期利润 962,514.67 72,345.36 3.加权平均基金份额本期利润 0.0456 0.0440 4.期末基金资产净值 18,843,532.37 1,435,450.15 5.期末基金份额净值 0.9056 0.9021 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴华消费精选 6个月持有混合发起 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.28% 1.53% 7.09% 1.42% -1.81% 0.11% 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第4页 共14页 过去六个月 -10.97% 1.37% -7.50% 1.20% -3.47% 0.17% 自基金合同 生效起至今 -9.44% 1.60% -12.74% 1.35% 3.30% 0.25% 兴华消费精选 6个月持有混合发起 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.16% 1.53% 7.09% 1.42% -1.93% 0.11% 过去六个月 -11.16% 1.37% -7.50% 1.20% -3.66% 0.17% 自基金合同 生效起至今 -9.79% 1.60% -12.74% 1.35% 2.95% 0.25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第5页 共14页 注：(1)本基金合同于 2022年 1月 25日生效，截至报告期末基金合同生效未满一年。 (2)按基金合同规定，本基金的建仓期为自基金合同生效之日起 6个月。建仓期结束时，本基金的投 资组合比例符合本基金合同的有关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 冷文鹏 基金经理 2022年 1月 25日 - 16年 冷文鹏先生，中国国籍，中 国人民银行研究生部金融 学硕士，具有基金从业资 格。曾先后就职于华夏基 金管理有限公司高级经 理，新华基金管理有限公 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第6页 共14页 司研究部研究员，华泰柏 瑞基金管理有限公司高级 研究员，西部利得基金管 理有限公司基金经理，国 新投资有限公司投资部、 研究部执行总经理。现任 兴华基金管理有限公司权 益公募部总经理。 注：(1)上述任职日期和离职日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 (2)证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。 (3)本基金无基金经理助理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指 导意见》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过建立规范化的投 资研究和决策流程等方式尽可能确保公平对待各投资组合。 本报告期内，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况，公平交易制度的整体执行情况 良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内，国内市场表现为弱现实、强预期格局，资金情绪趋于改善，并呈现底部企稳回升 走势。消费刺激力度加大、疫情防控政策优化等因素推升消费复苏预期，带动消费风格反弹，且上 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第7页 共14页 涨力度显著强于市场。 10月，受经济弱复苏、疫情反复、美联储加息预期、人民币加速贬值等负面因素影响，市场高 开低走并加速下跌，消费风格也受到冲击且跌幅较大。 11月，受疫情防控措施优化调整二十条、地产债券融资“第二支箭”以及股权融资“第三支箭” 落地、央行超预期降准等利好因素影响，市场呈现弱现实、强预期局面，资金悲观情绪有所改善， 并迎来反弹行情，疫后消费复苏主题成为市场热点。 12月，疫情防控放松、国内稳增长、美联储放缓加息等利好落地后，由于各地病毒感染短期呈 现加速蔓延趋势，市场担心复苏力度可能低预期，资金情绪转向谨慎，高开低走，但疫后消费复苏 主题则继续较好表现。 本基金聚焦全面消费升级、创新消费时代两个维度，消费升级重点关注高端消费、国潮崛起、 新兴消费等方向，创新消费时代重点关注医疗消费创新、信息消费创新、汽车消费创新、娱乐消费 创新等方向，并注重组合的风险收益均衡，优先配置估值与预期收益业绩增速更为匹配的稳健型品 种。受益于市场反弹以及疫后消费复苏主题强势表现，基金业绩有所回升，且涨幅高于市场。 展望未来，国内经济依然面临需求收缩、供给冲击、预期趋弱三重压力，稳增长仍然是宏观政 策主基调。随着稳增长存量政策实施效果的不断显现以及增量政策的持续出台，经济复苏趋势有望 得到进一步巩固，并有效改善企业经营及盈利能力，而这也有助于资金情绪逐步修复和提振，并推 动国内市场反弹。 消费作为扩大内需的重点，随着地产逐步走出困境、疫情冲击度过高点、超额储蓄需求减弱、 收入增长预期改善，预计消费场景有望进一步修复，消费信心有望进一步增强，消费需求有望进一 步释放，消费弹性有望进一步提升，而消费相关行业及公司有望实现困境反转以及高盈利弹性，并 带来更大投资空间以及更好投资机会。 感谢持有人的支持，您的信任是激励我们前进的最大动力，我们将继续勤勉尽责，努力进取， 不忘初心，忠于所托，为信任奉献回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末兴华消费精选 6个月持有混合发起 A的基金份额净值为 0.9056元，本报告期基 金份额净值增长率为 5.28%；截至本报告期末兴华消费精选 6 个月持有混合发起 C 的基金份额净值 为 0.9021元，本报告期基金份额净值增长率为 5.16%；同期业绩比较基准收益率为 7.09%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第8页 共14页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 19,233,666.86 94.01 其中：股票 19,233,666.86 94.01 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,225,933.74 5.99 8 其他资产 49.93 0.00 9 合计 20,459,650.53 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 828,750.00 4.09 B 采矿业 - - C 制造业 13,275,100.28 65.46 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 789,176.58 3.89 G 交通运输、仓储和邮政业 1,770,800.00 8.73 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 883,280.00 4.36 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第9页 共14页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,206,240.00 5.95 R 文化、体育和娱乐业 480,320.00 2.37 S 综合 - - 合计 19,233,666.86 94.85 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通标的股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600519 贵州茅台 700 1,208,900.00 5.96 2 300244 迪安诊断 48,000 1,206,240.00 5.95 3 300014 亿纬锂能 12,400 1,089,960.00 5.37 4 000568 泸州老窖 4,000 897,120.00 4.42 5 000999 华润三九 18,900 884,709.00 4.36 6 002555 三七互娱 48,800 883,280.00 4.36 7 601816 京沪高铁 174,000 856,080.00 4.22 8 688016 心脉医疗 4,507 852,003.28 4.20 9 002714 牧原股份 17,000 828,750.00 4.09 10 000887 中鼎股份 56,000 810,320.00 4.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第10页 共14页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未参与股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未参与股指期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与股指期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的亿纬锂能(300014)在本报告编制日前一年内因违反了《证券法》第四十 四条的相关规定，被中国证券监督管理委员会广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。 权益研究部通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述行政监管措施不会对公司的 基本面和投资价值构成实质性影响。 本基金投资上述主体相关证券的决策流程符合公司投资制度的规定。 本基金投资的其余前九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 49.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第11页 共14页 8 其他 - 9 合计 49.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 兴华消费精选 6个月持有混 合发起 A 兴华消费精选 6个月持有混合发 起 C 报告期期初基金份额总额 21,440,257.33 1,662,806.35 报告期期间基金总申购份额 54,792.49 35,849.05 减：报告期期间基金总赎回份额 686,290.99 107,494.20 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 20,808,758.83 1,591,161.20 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 兴华消费精选 6个月持有混合 发起 A 兴华消费精选 6个月持有混合 发起 C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 10,000,450.05 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基 金份额 10,000,450.05 0.00 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第12页 共14页 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 48.06 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有资金 10,000,450.05 44.65% 10,000,450.05 44.65% 三年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,450.05 44.65% 10,000,450.05 44.65% 三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 20221001- 20221231 10,000,450.05 0.00 0.00 10,000,450.05 44.65% 机构 2 20221001- 20221231 5,107,274.21 0.00 0.00 5,107,274.21 22.80% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 (1)本基金对每份基金份额设置 6个月持有期。在基金份额的 6个月持有期到期日前(不含当日)，投资者将 面临因不能赎回基金份额而出现的流动性约束。 (2)本基金为发起式基金，《基金合同》生效满 3年之日(指自然日)，若基金资产净值低于 2亿元，无需召开 基金持有人大会审议，基金合同应当终止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律法规 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第13页 共14页 或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或 中国证监会规定执行。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 (3)净值大幅波动的风险 由于本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。因此该机构投资者大额赎回时，有可能导致基金份额净值大幅波动，剩余的持有人存在大幅亏 损的风险。 (4)出现巨额赎回的风险 该机构投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回，当基金出现巨额赎回时，根据基金当时资 产组合状况，基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期支付。其他投资者 的赎回申请也可能同时面临部分延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期支付的风险。当连续 2 个 开放日以上(含本数)发生巨额赎回，本基金管理人有可能暂停接受赎回申请，已接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20个工作日。投资者可能面临赎回申请无法确认或者无法及时收到赎回款项的风 险。 (5)基金规模过小的风险 根据基金合同的约定，基金合同生效满 3年后继续存续的，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。机构投资者在开放日大额赎回后， 可能出现本基金的基金资产净值连续 60个工作日低于 5,000万元情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、关于准予兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金注册的批复 2、《兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》 3、《兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照 5、基金托管人业务资格批件、营业执照 6、中国证监会规定的其他文件 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 兴华消费精选 6个月持有期混合型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告 第14页 共14页 10.3 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 兴华基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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