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| 益民核心增长混合(560006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3133560 | ||||||||
| 基金代码 | 560006 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 1 月 20 日 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 13 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 益民核心增长混合 基金主代码 560006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 8 月 16 日 报告期末基金份额总额 32,185,733.75 份 投资目标 本基金重点挖掘在中国经济增长的宏观环境下的优势行业及 具有可持续盈利能力的和增长潜力的优质上市公司，通过灵 活的资产配置，在分享企业成长性的同时合理控制组合风险， 追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金管理人以中国经济增长为主线，从中国宏观经济、国 家政策、市场资金面和流动性、经济和产业周期、海外市场 环境等各个方面展开深入研究，结合对证券市场各资产类别 中长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金大类 资产配置比例和变动原则。从产业政策、行业比较、市场估 值等几个方面重点分析、挖掘在中国经济发展阶段处于核心 增长地位的行业，综合对行业基本面以及对符合本基金定义 的增长类上市公司的研究，积极进行行业配置。自上而下同 自下而上相结合，通过定性、定量分析、考虑市场情绪因素、 结合研究团队的实地调研、精选具有增长潜力的个股构建股 票投资组合。并通过对收益水平、信用状况和流动性风险的 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 分析来精选个券纳入债券投资组合，在追求债券资产投资收 益的同时兼顾流动性和安全性。 业绩比较基准 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高风险、中高 收益的基金品种。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1 日— 2022 年 12 月 31 日） 1.本期已实现收益 -3,655,477.04 2.本期利润 -1,597,526.17 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0468 4.期末基金资产净值 49,324,387.89 5.期末基金份额净值 1.532 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.04% 1.02% 1.12% 0.77% -4.16% 0.25% 过去六个月 -13.35% 1.18% -7.70% 0.66% -5.65% 0.52% 过去一年 -26.77% 1.32% -11.98% 0.77% -14.79% 0.55% 过去三年 -0.13% 1.39% 2.95% 0.78% -3.08% 0.61% 过去五年 6.09% 1.31% 10.77% 0.77% -4.68% 0.54% 自基金合同 生效起至今 53.20% 1.50% 80.28% 0.92% -27.08% 0.58% 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 高喜阳 本基金基 金经理 2022 年 8 月 11 日 - 15 中国国籍，硕士研究生， 具有基金从业资格。曾任 中原证券股份有限公司研 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 究所研究员；天弘基金管 理有限公司高级研究员、 基金经理助理、基金经理； 工银瑞信基金管理有限公 司基金经理；中欧基金管 理有限公司策略五组投资 副总监、投资经理；新沃 基金管理有限公司总经理 助理、投资总监；久盈资 本投资管理有限公司风控 总监；北京曜德投资管理 有限公司总经理、投资总 监。 2022 年 6 月加入益 民基金，现任公司权益投 资总监兼权益投资部总经 理。自 2022 年 8 月 11 日 起任益民创新优势混合型 证券投资基金、益民红利 成长混合型证券投资基 金、益民核心增长灵活配 置混合型证券投资基金、 益民服务领先灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民核心增长 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长 期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有 关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易 制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工 等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分析评估 体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下(1 日内、3 日内、5 日内)的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公司 旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 历史回顾： 2022 年第四季度，A股市场总体震荡微涨，上证综指、沪深 300 分别跌上涨 2.14%、1.75%。分 行业看，社会服务、计算机、传媒涨幅排名前三，分别上涨 21.84%、14.18%、14.08%，前三季度有 较大涨幅的煤炭四季度回落明显，下跌 16.37%，此外电力设备和石油石化行业也表现较弱，分别下 跌 3.89%、5.12%。 回顾四季度，从 PMI、社融、出口等高频数据来看，经济面临的压力在加大，特别是在 11 月后 随着全国疫情感染人数的增加，经济数据几乎全面回落；同时，海外衰退压力下，全球制造业订单 周期走弱且库存仍处于较高水平。权益市场来看，10 月市场主线轮动至半导体军工等大安全领域； 11 月随着房企融资支持政策的推出、疫情管控政策的优化、以及海外加息风险的减弱，权益市场的 风险偏好逐渐回暖，市场将经济修复计入预期；12 月以来，由于短期经济恢复还有较大压力，疫后 复苏链反弹动能开始减弱，成长股迎来反弹。 未来展望： 基于价值股已经调整两年，成长股深度调整的背景下，2023 年，我们认为市场是充满机会的一 年，价值股和成长股都会在不同的阶段有比较不错的涨幅，我们对全年是乐观的。具体投资机会上， 我们重点看好地产、家电、医药、储能、计算机、军工等行业。 2022 年年底中央工作经济会议对 2023 年经济定调，突出稳增长、稳就业、稳通胀，我们认为 上半年工作重点在稳增长，稳就业，下半年需要稳通胀。内需稳增长的重要抓手是居民改善性住房 需求以及新能源车等，预计首付比例、首套利率等地产需求政策进一步加码，5 年期 LPR 也有下调 可能。随着之前央行 16 条、三支箭等供给侧政策的落实，地产销售环比会逐渐改善，与地产竣工相 关的家电、家居会受益于政策以及基本面的改善。同时地方补贴出台、国补存在延续可能。在地产 和消费政策刺激下，我们判断价值股里边的地产、家电、汽车等会在一季度有不错的表现。 在疫情防控方式优化下，第一次感染人数达峰在元旦前后迅速到来，根据病毒传播规律和其他 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 国家感染规律，后面还存在病毒变异和不同程度的次高峰冲击的可能性，零售药房、抗病毒药物等 显著受益。 储能行业是未来三年最确定的行业之一。随着硅料、电池片、组件价格的快速下跌，光伏装机 量大概率超过市场预期。与之相关的储能需求会爆发式增长。储能行业会从预期阶段到高速增长， 成为当前经济情况下，最高景气的行业之一。我们会在后面重点看好逆变器、电芯等储能相关的标 的。 科技自立自强是必由之路。未来要实现数据要素的市场化配置，实现从基础设施建设到数据交 易、流通的全产业链搭建，也需要给数据要素市场提供更多的政策支持和资源倾斜。以信创为核心、 以数据要素为引导的计算机板块依然是科技板块中确定性最强的投资主线之一。当前我国的军工产 业正处于历史性的机遇期，可以预见在未来数年仍然能够保持快速发展的态势，行业投资的主线围 绕行业高增速与产品迭代升级展开，看好航空发动机与军工电子细分板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.532 元，本报告期基金份额净值增长率为-3.04%；同期业 绩比较基准收益率为 1.12%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数不满二百人或基金资产净值低 于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 38,267,668.66 76.81 其中：股票 38,267,668.66 76.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,725,591.56 15.51 其中：债券 7,725,591.56 15.51 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,796,026.61 7.62 8 其他资产 32,728.85 0.07 9 合计 49,822,015.68 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股，并未参与转融通证券出借业务。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 29,734,156.46 60.28 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,107,984.00 2.25 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 2,133,287.20 4.33 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,110,880.00 2.25 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 999,354.00 2.03 Q 卫生和社会工作 1,003,561.00 2.03 R 文化、体育和娱乐业 2,178,446.00 4.42 S 综合 - - 合计 38,267,668.66 77.58 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通标的股票。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 603308 应流股份 78,500 1,672,050.00 3.39 2 600765 中航重机 50,900 1,582,481.00 3.21 3 600685 中船防务 74,400 1,544,544.00 3.13 4 300751 迈为股份 3,400 1,400,256.00 2.84 5 300627 华测导航 46,500 1,292,700.00 2.62 6 301117 佳缘科技 16,200 1,284,660.00 2.60 7 603517 绝味食品 21,000 1,282,890.00 2.60 8 601595 上海电影 111,800 1,226,446.00 2.49 9 000333 美的集团 23,600 1,222,480.00 2.48 10 688375 国博电子 12,090 1,158,101.10 2.35 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 7,725,591.56 15.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,725,591.56 15.66 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 019666 22 国债 01 38,000 3,876,796.44 7.86 2 019674 22 国债 09 38,000 3,848,795.12 7.80 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期内，本基金未参与股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金持有的绝味食品(占本基金资产净值的比例为 2.60%)，因购买股权暨关联交易事项被上 海证券交易所于 2022 年 9 月 30 日发监管工作函。 本基金持有的上海电影(占本基金资产净值的比例为 2.49%)，因公司多期定期报告相关财务信 息披露不准确，上海证券交易所于 2022 年 9 月 14 日对上海电影股份有限公司及时任财务总监予以 监管警示。 公司将持续关注上述公司的动态，积极维护基金份额持有人利益。 本基金投资的前十名证券中的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 32,530.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 198.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,728.85 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 34,868,066.91 报告期期间基金总申购份额 121,960.05 减：报告期期间基金总赎回份 额 2,804,293.21 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 32,185,733.75 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基 金份额 13,816,956.76 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 13,816,956.76 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 42.93 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内无交易发生。截至本报告期末，本基金管理人运用固有资金投资本基金份额 13,816,956.76 份。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 13,873,874.08 - - 13,873,874.08 43.11% 2 2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 13,816,956.76 - - 13,816,956.76 42.93% 产品特有风险 本基金为混合型基金，为中风险等级基金产品，单一投资者持有的份额比例过于集中达到或超过 20%，存在 潜在的流动性风险和集中赎回风险。但公司对该基金拥有完全自主投资决策权，报告期间严格按照法规和 基金合同规定合规运作，严控流动性风险，单一投资者赎回本基金不会给本基金带来显著的流动性风险。 因基金单位净值最末位小数致四舍五入的原因，单一投资者赎回本基金可能给存续投资者带来一定程度的 净值损失。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 6、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：(86)010-63105559 4006508808 传真：(86)010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2023 年 1 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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