最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 北信瑞丰健康生活主题灵活配置(001056) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3133335 | ||||||||
| 基金代码 | 001056 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 20日 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 2022年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 北信瑞丰健康生活主题灵活配置 基金主代码 001056 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 3月 27日 报告期末基金份额总额 74,691,244.72份 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于可以代表未来 健康生活发展趋势的上市公司，从中挑选三个方向即健康饮 食类的农林牧渔、餐饮行业，文明生活类的体育、传媒、公 共园林行业，健康辅助类的医疗环保行业，优中选优，在严 格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的 大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配 比例；而后，进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由 大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策 略和权证投资策略四部分组成。在严格控制投资组合风险的 前提下，动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例，力 图规避市场风险，提高配置效率。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益率× 40% 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页 共 11页 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特 征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和 货币市场基金。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日 — 2022年 12月 31日） 1.本期已实现收益 1,890,687.69 2.本期利润 13,423,595.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.1769 4.期末基金资产净值 110,092,733.43 5.期末基金份额净值 1.474 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 13.73% 2.10% 1.26% 0.70% 12.47% 1.40% 过去六个月 -2.64% 1.88% -7.06% 0.63% 4.42% 1.25% 过去一年 -24.95% 1.81% -11.84% 0.76% -13.11% 1.05% 过去三年 56.14% 1.73% 5.03% 0.76% 51.11% 0.97% 过去五年 60.74% 1.51% 9.54% 0.77% 51.20% 0.74% 自基金合同 生效起至今 47.40% 1.65% 14.95% 0.87% 32.45% 0.78% 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页 共 11页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 庞文杰 本基金基 金经理 2022年 3月 28日 - 10 庞文杰先生，上海交通大 学硕士研究生。历任清华 大学生命科学学院院长助 理,北京合正致淳投资管 理有限公司研究部研究 员,泰达宏利基金管理有 限公司研究部助理研究 员,工银瑞信基金管理有 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页 共 11页 限公司研究部医药研究 员。2019年 1月加入北信 瑞丰基金管理有限公司, 现任公司权益投资部基金 经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公 司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规及各项实施准则规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本 报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资 组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律 规定，严格执行《北信瑞丰基金管理有限公司公平交易管理制度》、《北信瑞丰基金管理有限公司异 常交易管理办法》等公平交易制度要求，通过系统和人工等方式在研究、投资授权与决策、交易执 行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平 台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理 严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、综合平衡、比例实 施、保证各基金间的利益公平”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。在事后监控环 节，本基金管理人对公平交易制度的遵守、相关业务流程的执行情况以及不同投资组合的同向交易 价差和反向交易价差进行检查和分析，对发现的问题进行及时报告。综上所述，本基金管理人在本 报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页 共 11页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度 A股市场筑底回升，海外俄乌冲突和美联储紧缩的形势都趋于平稳,市场焦点均放在国内 疫情上,最终国内于年底前宣布逐步优化防疫措施,市场对 2023年的经济预期开始回暖。 本基金报告期内聚焦投资于创新药械及其相关产业链。 展望 2023年，国内复苏的步伐仍然确定，尤其 1季度，可能是稳增长政策发力的较好时点，欧 美逐步由滞胀阶段进入衰退，海外流动性将边际改善，A股的盈利端和估值端均将迎来修复。 目前，A股市场已经具备较高性价比，未来随着稳增长政策持续发力，市场风险偏好将会持续提 升。 医药大健康板块作为具备长期成长性的朝阳行业，经过近两年的调整，目前估值已处于合理偏 低水平，其中不少细分行业已凸显出较高性价比，如创新药、医疗设备、上游关键原材料等细分领 域已具备长期投资价值。尤其是创新药领域，国内的创新药企业已经逐步具备出海实力，中国的医 药产业从原料药出口到仿制药出口最终将走向创新药出口。 本基金将长期关注医药领域中的科技创新机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.474元，本报告期基金份额净值增长率为 13.73%；同期业 绩比较基准收益率为 1.26%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 102,816,938.10 93.09 其中：股票 102,816,938.10 93.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页 共 11页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,567,194.28 6.85 8 其他资产 66,443.57 0.06 9 合计 110,450,575.95 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合 计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 65,568,212.74 59.56 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 11,186.71 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 62,009.14 0.06 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,216.50 0.01 M 科学研究和技术服务业 37,111,540.83 33.71 N 水利、环境和公共设施管理业 53,772.18 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 102,816,938.10 93.39 注：以上行业分类以 2022年 12月 31日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有按行业分类的港股通投资股票。 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页 共 11页 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600276 恒瑞医药 210,700 8,118,271.00 7.37 2 300558 贝达药业 164,400 8,099,988.00 7.36 3 300347 泰格医药 60,000 6,288,000.00 5.71 4 688192 迪哲医药 150,000 5,905,500.00 5.36 5 688331 荣昌生物 75,723 5,867,775.27 5.33 6 688235 百济神州 44,176 5,851,111.20 5.31 7 603259 药明康德 71,000 5,751,000.00 5.22 8 002821 凯莱英 38,000 5,624,000.00 5.11 9 603392 万泰生物 42,900 5,435,430.00 4.94 10 300725 药石科技 61,300 4,934,650.00 4.48 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页 共 11页 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 29,216.94 2 应收证券清算款 32,542.63 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 4,684.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 66,443.57 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 74,931,557.64 报告期期间基金总申购份额 3,163,615.67 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页 共 11页 减：报告期期间基金总赎回份 额 3,403,928.59 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 74,691,244.72 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息披露。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金的文件。 2、北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同。 3、北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议。 4、中国证监会批准设立北信瑞丰基金管理有限公司的文件。 5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页 共 11页 9.2 存放地点 北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登录基金管理人网站 www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |