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| 国泰中证新能源汽车ETF(159806) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3132484 | ||||||||
| 基金代码 | 159806 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰中证新能源汽车 ETF 场内简称 新能源车 ETF 基金主代码 159806 交易代码 159806 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2020 年 3月 10 日 报告期末基金份额总额 2,168,089,446.00 份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 化。 投资策略 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资 策略； 4、资产支持证券投资策略； 5、股指期货投资策 略；6、融资与转融通证券出借投资策略。 业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证 新能源汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市 场组合的风险收益特征相似。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日) 1.本期已实现收益 -61,222,148.65 2.本期利润 -88,931,919.82 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0432 4.期末基金资产净值 1,558,282,608.90 5.期末基金份额净值 0.7187 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较 基准收益 ①-③ ②-④ 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 -5.74% 1.96% -6.04% 1.98% 0.30% -0.02% 过去六个月 -28.54% 1.96% -29.07% 1.99% 0.53% -0.03% 过去一年 -28.91% 2.29% -29.07% 2.33% 0.16% -0.04% 自基金合同 生效起至今 115.61% 2.34% 79.57% 2.39% 36.04% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2020 年 3 月 10 日至 2022 年 12 月 31 日） 注：本基金的合同生效日为2020年3月10日。本基金在6个月建仓期结束时，各项资产配置比 例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 徐成城 国泰纳 斯达克 100 （QDII -ETF）、 国泰中 证煤炭 ETF、国 泰中证 钢铁 ETF、国 泰中证 全指家 用电器 ETF、国 泰中证 新能源 汽车 ETF、国 泰中证 动漫游 戏 ETF、国 泰中证 细分机 械设备 产业主 题 ETF、国 泰中证 800 汽 车与零 部件 ETF、国 泰中证 细分机 械设备 产业主 题 ETF 联接、 国泰中 2020-03-10 - 17 年 硕士研究生。曾任职于闽发 证券。2011 年 11 月加入国 泰基金，历任交易员、基金 经理助理。2017 年 2 月至 2021 年 7 月任国泰创业板 指数证券投资基金（LOF） 的基金经理，2017 年 2月至 2020 年 12 月任国泰国证医 药卫生行业指数分级证券 投资基金和国泰国证食品 饮料行业指数分级证券投 资基金的基金经理，2018 年 1 月至 2021 年 7 月任国 泰黄金交易型开放式证券 投资基金和国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联 接基金的基金经理，2018 年 4 月至 2018 年 8 月任国 泰中证国有企业改革指数 证券投资基金（LOF）的基 金经理，2018年 5月至2020 年 12 月任国泰国证房地产 行业指数分级证券投资基 金的基金经理，2018 年 5 月至2019年 10月任国泰国 证有色金属行业指数分级 证券投资基金和国泰国证 新能源汽车指数证券投资 基金（LOF）的基金经理， 2018 年 11 月起兼任纳斯达 克100交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理， 2019 年 4 月至 2020 年 12 月任国泰中证生物医药交 易型开放式指数证券投资 基金联接基金和国泰中证 生物医药交易型开放式指 数证券投资基金的基金经 理，2020 年 1月起兼任国泰 中证煤炭交易型开放式指 数证券投资基金和国泰中 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 证有色 金属 ETF、国 泰中证 动漫游 戏 ETF 联接、 国泰中 证光伏 产业 ETF、国 泰中证 800 汽 车与零 部件 ETF 发 起联 接、国 泰中证 有色金 属 ETF 发起联 接、国 泰中证 港股通 50ETF、 国泰富 时中国 国企开 放共赢 ETF、国 泰标普 500ETF 、国泰 中证有 色金属 矿业主 题 ETF、国 泰创业 板指数 （LOF） 的基金 经理 证钢铁交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理， 2020 年 1 月至 2021 年 7 月 任国泰中证煤炭交易型开 放式指数证券投资基金发 起式联接基金和国泰中证 钢铁交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基 金的基金经理，2020 年 2 月起兼任国泰中证全指家 用电器交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理， 2020 年 3 月起兼任国泰中 证新能源汽车交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理，2020年 4月至2021 年7月任国泰中证全指家用 电器交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基 金和国泰中证新能源汽车 交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金的 基金经理，2021 年 1 月至 2021 年 7 月任国泰国证房 地产行业指数证券投资基 金（由国泰国证房地产行业 指数分级证券投资基金终 止分级运作变更而来）的基 金经理，2021 年 2月起兼任 国泰中证动漫游戏交易型 开放式指数证券投资基金 的基金经理，2021 年 4月起 兼任国泰中证细分机械设 备产业主题交易型开放式 指数证券投资基金和国泰 中证800汽车与零部件交易 型开放式指数证券投资基 金的基金经理，2021 年 6 月起兼任国泰中证细分机 械设备产业主题交易型开 放式指数证券投资基金发 起式联接基金、国泰中证有 色金属交易型开放式指数 证券投资基金和国泰中证 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 动漫游戏交易型开放式指 数证券投资基金发起式联 接基金的基金经理，2021 年7月起兼任国泰中证光伏 产业交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理， 2021 年 8 月起兼任国泰中 证800汽车与零部件交易型 开放式指数证券投资基金 发起式联接基金和国泰中 证有色金属交易型开放式 指数证券投资基金发起式 联接基金的基金经理，2021 年 10 月起兼任国泰中证港 股通 50 交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理， 2021 年 12 月起兼任国泰富 时中国国企开放共赢交易 型开放式指数证券投资基 金的基金经理，2022 年 5 月起兼任国泰标普500交易 型开放式指数证券投资基 金（QDII）的基金经理，2022 年 10 月起兼任国泰中证有 色金属矿业主题交易型开 放式指数证券投资基金的 基金经理，2022 年 12 月起 兼任国泰创业板指数证券 投资基金（LOF）的基金经 理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披 露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金组合与其他投资组合之间，由于组合流动性管理或投资策略调整需 要，参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1次。本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 今年以来，国内 A股走势主要受到新冠疫情、宏观基本面下行、美元货币政策和地缘政 治等影响。四季度伊始，三大指数在经济数据疲弱的背景下走弱，但随后受到美国通胀回落、 国内疫情防控政策优化、地产融资政策放松落地等利好的影响，大盘指数再度反弹：上证指 数四季度曾一度跌至 2885 点附近，但之后反弹至 3300 点以上，年末最终收于 3089.26 点， 涨幅 2.15%；同期沪深 300 指数和中证 500 指数分别上涨 1.75%和 2.63%,创业板和科创 50 指数的涨幅则为 2.53%和 2.18%。分行业来看，申万一级行业中的涨幅最高的三个行业分别 为社会服务（21.84%）、计算机（14.19%）和传媒（14.08%）行业，上述行业主要受到了防 疫政策优化后社会消费复苏的乐观预期，以及信创安全主题投资在二十大前后升温的利好。 跌幅最大的则为煤炭（-16.37%）和石油石化(-5.12%)行业，下跌的主要原因在于国际能源 价格前三季度涨幅较大，四季度在需求预期减弱的影响下，全球煤炭、原油和天然气价格快 速回落，传导到国内所致。从估值的角度来看，截至 2022 年底，A 股指数估值多处于历史 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 低位，除了成长风格的指数估值仍在中位数附近以外，多数指数估值均处于历史 10%分位数 左右，具有较好的配置性价比。分行业来看，社会服务、汽车等行业的估值较高，而有色、 通信、煤炭等行业的估值极低。 作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少了交易冲 击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期内的净值增长率为-5.74%，同期业绩比较基准收益率为-6.04%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2023 年一季度，随着稳增长政策的不断起效和疫情冲击预期逐渐淡化，市场整体 仍将维持震荡态势。一季度前期受到疫情尾部冲击和农历新年的影响，整体经济基本面大概 率仍然较弱，但随着产业政策的落地和线下消费的复苏，经济增长动能将逐渐修复，经济数 据也有望在一季度逐期改善。财政和货币政策方面，积极的财政政策和稳健的货币政策仍是 明年的主线：随着我国经济的恢复，通胀预期可能会逐渐抬升，但预期流动性整体仍将维持 较为宽松的状态，以帮助经济更好的恢复活力。配置方面，稳增长、消费复苏和高端制造仍 是具备阿尔法优势的投资主题。目前 A股估值水平相对较低，未来一段时间随着内部经济的 恢复和外部美元货币政策出现拐点，我国权益资产对海内外资金的吸引力或将进一步提升， 管理人对 2023 年的大部分资产的表现均抱有乐观态度。 新能源汽车行业是近期较为热门的投资主题，全球汽车产业在近十年都经历了从无到有 的电动化浪潮，我国的新能源汽车产业在政策的大力支持下已初步具备全球竞争力，欧洲市 场的新能源汽车也在补贴的刺激下销量不断上升。当前，新能源汽车产业加速趋势依然明显， 行业发展空间仍然巨大。一方面，从政策层面上看，国内双积分政策、退补暂缓和欧洲碳排 放方案等措施，都会驱动新能源汽车加速发展，而特斯拉、大众 MEB 平台等优质车型的陆续 推出，将从供给侧来创造新需求；另一方面，从发展阶段来看，新能源汽车行业仍处于爆发 初期，当前渗透率低，未来 10 年空间巨大。其中动力电池、电机电控等特有零部件、上游 材料等需求预料将持续增长；最后，从投资的角度来看，围绕龙头供应链中具备全球竞争力 的国内企业进行资产配置，更有望获得超额收益。投资者或可积极利用国泰中证新能源汽车 ETF 基金，积极把握行业投资机会。 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,541,149,097.68 98.76 其中：股票 1,541,149,097.68 98.76 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 18,561,204.97 1.19 7 其他各项资产 748,227.51 0.05 8 合计 1,560,458,530.16 100.00 注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值增值。 （2）报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根 据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价 格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通 证券出借业务借出股票的公允价值为123,585,343.00元，占基金资产净值比例为7.93%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,668,040.39 0.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 210,097.28 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 320,344.60 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 38,283.70 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 106,663.20 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 8,343,429.17 0.54 5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 36,070,859.00 2.31 C 制造业 1,474,319,707.71 94.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 22,415,101.80 1.44 合计 1,532,805,668.51 98.37 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300750 宁德时代 411,768 161,997,766.56 10.40 2 002594 比亚迪 617,585 158,700,817.45 10.18 3 300124 汇川技术 1,647,001 114,466,569.50 7.35 4 300014 亿纬锂能 1,029,313 90,476,612.70 5.81 5 002460 赣锋锂业 996,821 69,289,027.71 4.45 6 002466 天齐锂业 823,832 65,074,489.68 4.18 7 603799 华友钴业 1,029,949 57,296,062.87 3.68 8 002812 恩捷股份 411,929 54,082,158.41 3.47 9 300769 德方纳米 199,642 45,835,806.78 2.94 10 002709 天赐材料 1,029,920 45,172,291.20 2.90 5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 688518 联赢激光 230,200 6,724,142.00 0.43 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 2 688053 思科瑞 4,865 296,375.80 0.02 3 688381 帝奥微 7,362 279,608.76 0.02 4 688432 有研硅 20,044 225,294.56 0.01 5 688496 清越科技 12,000 103,800.00 0.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“赣锋锂业”公告自身或分支机 构违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 赣锋锂业因涉嫌内幕交易“*ST 江特”股票等原因，受到中国证券监督管理委员会江西监管 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 局公开批评、公开处罚。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司 存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产 生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 416,833.55 2 应收证券清算款 254,158.48 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 77,235.48 9 合计 748,227.51 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 300750 宁德时代 15,736,800.00 1.01 转融通证券 出借业务的 股票 2 603799 华友钴业 15,225,931.00 0.98 转融通证券 出借业务的 股票 3 002709 天赐材料 9,798,324.00 0.63 转融通证券 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 15 出借业务的 股票 4 300769 德方纳米 6,887,700.00 0.44 转融通证券 出借业务的 股票 5 002594 比亚迪 5,139,400.00 0.33 转融通证券 出借业务的 股票 6 002466 天齐锂业 2,440,791.00 0.16 转融通证券 出借业务的 股票 7 002460 赣锋锂业 2,224,320.00 0.14 转融通证券 出借业务的 股票 8 002812 恩捷股份 1,312,900.00 0.08 转融通证券 出借业务的 股票 5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 688053 思科瑞 296,375.80 0.02 新股锁定 2 688381 帝奥微 279,608.76 0.02 新股锁定 3 688432 有研硅 225,294.56 0.01 新股锁定 4 688496 清越科技 103,800.00 0.01 新股锁定 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,989,089,446.00 报告期期间基金总申购份额 475,000,000.00 减：报告期期间基金总赎回份额 296,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,168,089,446.00 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 16 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 国 泰 中 证 新 能 源 汽 车 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接基金 1 2022 年 10 月 01 日至2022年12月 31 日 912,80 0,426. 00 69,070 ,200.0 0 9,832,79 9.00 972,037,827 .00 44.83% 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值 波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同 2、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议 3、关于准予国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金注册的批复 4、报告期内披露的各项公告 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 4季度报告 17 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2 存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16层-19 层。 基金托管人住所。 9.3 查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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