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| 广发睿盛混合A(012033) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3132421 | ||||||||
| 基金代码 | 012033 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发睿盛混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发睿盛混合 基金主代码 012033 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 9月 27日 报告期末基金份额总额 377,985,808.83份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基 金在股票、固定收益证券和现金等大类资产中充分 挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的 持续稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场 资金面，积极把握市场发展趋势，并结合经济周期 不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和 调整。 在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以 下因素进行两地股票的配置：1、宏观经济因素（如 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长 率、利率水平与走势等）；2、估值因素（如两地 市场整体估值水平、上市公司利润增长情况等）； 3、政策因素（如财政政策、货币政策、税收政策 等）；4、流动性因素（如货币政策的宽松情况、 证券市场的资金面状况等）。 具体包括：1、大类资产配置；2、股票投资策略 ； 3、债券投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、 金融衍生品投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+人民币计价的恒生指数 收益率×20%+中证全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 下属分级基金的基金简 称 广发睿盛混合 A 广发睿盛混合 C 下属分级基金的交易代 码 012033 012034 报告期末下属分级基金 的份额总额 344,191,625.23份 33,794,183.60份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 广发睿盛混合 A 广发睿盛混合 C 1.本期已实现收益 -33,237,779.16 -3,398,697.30 2.本期利润 -12,576,040.65 -1,698,585.45 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0363 -0.0477 4.期末基金资产净值 281,661,685.26 27,511,819.41 5.期末基金份额净值 0.8183 0.8141 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加 上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、广发睿盛混合 A： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个 月 -4.21% 1.59% 3.82% 1.18% -8.03% 0.41% 过去六个 月 -17.37% 1.34% -8.92% 0.98% -8.45% 0.36% 过去一年 -18.00% 1.58% -13.79% 1.09% -4.21% 0.49% 自基金合 同生效起 至今 -18.17% 1.42% -13.36% 1.01% -4.81% 0.41% 2、广发睿盛混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -4.30% 1.59% 3.82% 1.18% -8.12% 0.41% 过去六个 月 -17.54% 1.34% -8.92% 0.98% -8.62% 0.36% 过去一年 -18.33% 1.58% -13.79% 1.09% -4.54% 0.49% 自基金合 同生效起 至今 -18.59% 1.42% -13.36% 1.01% -5.23% 0.41% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发睿盛混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 9月 27日至 2022年 12月 31日) 1、广发睿盛混合 A： 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 2、广发睿盛混合 C： 注：本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符 合本基金合同有关规定。 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 苗宇 本基金的基 金经理 2021- 09-27 2022-1 1-04 15年 苗宇先生，理学博士，持有中 国证券投资基金业从业证书。 曾任广发基金管理有限公司 研究发展部行业研究员、基金 经理助理、广发聚富开放式证 券投资基金基金经理(自 2015 年 2月 12日至 2020年 2月 10 日)、广发聚丰混合型证券投 资基金基金经理(自 2018 年 2 月 2日至 2020年 5月 13日)、 广发趋势动力灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(自 2018年 12月 25日至 2021年 1 月 21 日)、广发竞争优势灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理(自 2015 年 2 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日)、广 发大盘成长混合型证券投资 基金基金经理(自 2018 年 11 月 5日至 2022年 11月 4日)、 广发优质生活混合型证券投 资基金基金经理(自 2020 年 3 月 25日至 2022年 11月 4日)、 广发睿选三年持有期混合型 证券投资基金基金经理 (自 2020年 12月 22日至 2022年 11 月 4 日)、广发瑞轩三个月 定期开放混合型发起式证券 投资基金基金经理(自 2021年 2月 3日至 2022年 11月 4日)、 广发消费领先混合型证券投 资基金基金经理(自 2021 年 8 月 24日至 2022年 11月 4日)、 广发睿盛混合型证券投资基 金基金经理(自 2021年 9月 27 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 日至 2022年 11月 4日)。 观富钦 本基金的基 金经理；广发 稳健回报混 合型证券投 资基金的基 金经理；广发 消费领先混 合型证券投 资基金的基 金经理；广发 优质生活混 合型证券投 资基金的基 金经理；广发 睿选三年持 有期混合型 证券投资基 金的基金经 理 2022- 11-04 - 12年 观富钦先生，管理学硕士，持 有中国证券投资基金业从业 证书。曾任广州证券股份有限 公司研究所分析师，中投证券 有限责任公司研究总部分析 师，广发基金管理有限公司研 究发展部研究员、研究发展部 总经理助理、广发稳健回报混 合型证券投资基金基金经理 助理(自 2020年 10月 21日至 2021年 6月 4日)、广发电子 信息传媒产业精选股票型发 起式证券投资基金基金经理 (自 2018年 2月 13日至 2022 年 8 月 5 日)、广发价值优势 混合型证券投资基金基金经 理(自 2021年 6月 4日至 2022 年 11月 29日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同 日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年四季度，大盘先跌后涨，上证指数、沪深 300、创业板指分别上涨 2.14%、 1.75%、2.53%。分行业来看，商贸零售、消费者服务、传媒、计算机、医药等板块表 现较好，而汽车、新能源、煤炭表现较差。 报告期内，随着国内二十大会议的胜利召开、疫情防控政策的调整以及中央经济 工作会议的定调，市场对未来国内经济的增长预期变得更加积极。此外，海外的局势 虽然持续动荡，但在美联储的持续加息下，美国的通胀态势得到了一定的遏制。在此 背景下，市场先跌后涨，出现了明显的反弹，在不同行业间的表现分化明显。 报告期内，本基金的仓位基本稳定，同时我们根据不同板块的成长性以及估值变 化调整了结构。一方面，出于对明年国内经济增长的信心，对食品饮料行业内部结构 进行了调整，并增持了家居、消费建仓等受益经济稳增长的板块；另一方面借着本轮 成长板块持续回调的机会，进一步增持了汽车零部件、储能、TMT 板块，使组合更 加均衡。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为-4.21%，C类基金份额净值增长 率为-4.30%，同期业绩比较基准收益率为 3.82%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 280,768,427.08 88.71 其中：普通股 280,768,427.08 88.71 存托凭证 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 35,538,549.99 11.23 7 其他资产 202,553.87 0.06 8 合计 316,509,530.94 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 18,291,314.53元，占基金 资产净值比例 5.92%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 246,730,920.55 79.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,110,368.00 2.62 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 945,280.00 0.31 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,690,544.00 2.16 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 262,477,112.55 84.90 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 原材料 - - 工业 - - 非日常生活消费品 18,291,314.53 5.92 日常消费品 - - 医疗保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 通信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 合计 18,291,314.53 5.92 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 600519 贵州茅台 15,500 26,768,500.00 8.66 2 000858 五粮液 146,400 26,453,016.00 8.56 3 603997 继峰股份 1,150,000 17,572,000.00 5.68 4 300274 阳光电源 142,900 15,976,220.00 5.17 5 603197 保隆科技 337,100 15,944,830.00 5.16 6 601689 拓普集团 231,400 13,555,412.00 4.38 7 300014 亿纬锂能 148,300 13,035,570.00 4.22 8 002475 立讯精密 395,000 12,541,250.00 4.06 9 603517 绝味食品 178,600 10,910,674.00 3.53 10 603345 安井食品 60,200 9,745,176.00 3.15 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 190,901.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 11,652.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 202,553.87 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 广发睿盛混合A 广发睿盛混合C 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 报告期期初基金份额总额 348,849,710.00 44,201,566.51 报告期期间基金总申购份额 1,444,873.62 1,293,951.64 减：报告期期间基金总赎回份额 6,102,958.39 11,701,334.55 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 344,191,625.23 33,794,183.60 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会注册广发睿盛混合型证券投资基金募集的文件 （二）《广发睿盛混合型证券投资基金基金合同》 （三）《广发睿盛混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 8.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 广发睿盛混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 15 2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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