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| 国泰互联网+股票(001542) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3131911 | ||||||||
| 基金代码 | 001542 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国泰互联网+股票型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023年 1月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰互联网+股票 基金主代码 001542 交易代码 001542 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 8月 4日 报告期末基金份额总额 367,828,068.04份 投资目标 本基金主要投资于互联网+主题股票，在严格控制风险的 前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在互联网 +主题内精选个股，以期实现基金资产的稳健增值。 1、股票投资策略（互联网+主要指传统行业的互联网化。 互联网在各传统行业中的应用，正在促进各行各业的商业 模式、盈利结构发生变化，互联网和传统行业的深度融合 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 正在创造出新的发展生态）；2、存托凭证投资策略；3、 固定收益类投资工具投资策略；4、股指期货投资策略；5、 中小企业私募债投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、 权证投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预 期收益较高的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -111,114,987.12 2.本期利润 -182,544,028.06 3.加权平均基金份额本期利润 -0.4915 4.期末基金资产净值 850,134,753.52 5.期末基金份额净值 2.311 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -17.46% 1.57% 1.48% 1.03% -18.94% 0.54% 过去六个月 -25.74% 1.62% -10.73% 0.88% -15.01% 0.74% 过去一年 -27.05% 1.96% -16.91% 1.02% -10.14% 0.94% 过去三年 34.20% 2.00% -1.24% 1.04% 35.44% 0.96% 过去五年 24.81% 1.85% 3.25% 1.04% 21.56% 0.81% 自基金合同 生效起至今 154.49% 1.74% 9.88% 1.06% 144.61% 0.68% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国泰互联网+股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 8月 4日至 2022年 12月 31日) 注：本基金的合同生效日为2015年8月4日。本基金在6个月建仓期结束时，各项资产配置比 例符合合同约定。 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 彭凌志 国泰互 联网+ 股票、 国泰新 经济灵 活配置 混合、 国泰优 势行业 混合、 国泰成 长价值 混合的 基金经 理 2015-12-01 - 16年 硕士研究生。2002年 7月至 2004 年 7 月在上海良友集 团有限责任公司任资产管 理部科员，2004 年 9 月至 2007 年 3 月在上海交通大 学学习，2007年 3月至 2015 年8月在平安资产管理有限 责任公司任投资经理。2015 年 9月加入国泰基金，拟任 基金经理。2015年 12月起 任国泰互联网+股票型证券 投资基金和国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2016 年 6 月至 2017 年 9 月任国泰金 鹿保本增值混合证券投资 基金的基金经理，2017年 1 月至 2018 年 4 月任国泰金 泰灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰金泰平衡混 合型证券投资基金变更注 册而来）的基金经理，2018 年5月起兼任国泰优势行业 混合型证券投资基金的基 金经理，2019年 1月至 2021 年3月任国泰消费优选股票 型证券投资基金的基金经 理，2021年 3月起兼任国泰 成长价值混合型证券投资 基金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份 额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披 露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金投资理念为“寻找高质量增长股”，投资策略为“戴维斯双击”。具体从四个维度展 开：一、行业。挑选产业趋势向上，成长空间广阔，最好有政策支持的行业；二、公司。优 选具有护城河、定价权、竞争优势突出的高质量公司；三、成长性。寻找未来 2-3年能维持 中高成长性的公司；四、估值。以合理或偏低的估值买入。 2022年四季度，A股市场震荡，指数方面创业板指上涨 2.5%，上证 50上涨 0.96%。行 业方面，商贸零售、消费者服务、传媒、计算机和医药领涨，煤炭、石油石化、基础化工、 电力设备及新能源、有色金属领跌。 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 四季度，本基金净值调整了约 17%，表现不佳，主要是持仓成长股大幅回调所致。市 场每一次调整都是为下一次上涨酝酿机会，我们始终坚持研究、寻找高质量增长股，与时俱 进，不断迭代优化组合。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期内的净值增长率为-17.46%，同期业绩比较基准收益率为 1.48%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2023年一季度，从国内来看，房地产和疫情政策已经转向，国内经济将进入复苏 阶段，国内货币政策继续维持适度宽松，A股股权风险溢价处于较高水平。从国外来看，美 联储加息进入尾声。综上所述，我们看多 A股权益市场，认为机会大于风险。 行业上，我们中长期对新能源、科技、医药和消费等成长性较好的行业保持重点关注。 具体到 2023 年一季度，我们将聚焦未来 2-3 年成长确定性高的行业，包括新能源、军工、 半导体、计算机和医药等。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 789,638,342.45 92.47 其中：股票 789,638,342.45 92.47 2 固定收益投资 15,232,582.98 1.78 其中：债券 15,232,582.98 1.78 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 47,572,861.60 5.57 7 其他各项资产 1,507,309.92 0.18 8 合计 853,951,096.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 674,489,506.75 79.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 109,452,537.80 12.87 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,572,402.60 0.66 N 水利、环境和公共设施管理业 38,283.70 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 85,611.60 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 789,638,342.45 92.88 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 688111 金山办公 197,422 52,216,144.78 6.14 2 300260 新莱应材 689,999 46,298,932.90 5.45 3 688596 正帆科技 1,351,485 45,882,915.75 5.40 4 688385 复旦微电 604,575 42,205,380.75 4.96 5 600487 亨通光电 2,539,200 38,240,352.00 4.50 6 600588 用友网络 1,188,530 28,726,770.10 3.38 7 300395 菲利华 522,022 28,711,210.00 3.38 8 600570 恒生电子 700,177 28,329,161.42 3.33 9 688337 普源精电 285,875 27,927,128.75 3.29 10 688700 东威科技 192,571 27,566,538.65 3.24 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 13,964,628.85 1.64 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,267,954.13 0.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,232,582.98 1.79 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 019666 22国债 01 136,880 13,964,628.85 1.64 2 110090 爱迪转债 9,860 1,267,954.13 0.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“东威科技”违规外）没 有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 东威科技与协议对方签订《合作框架协议》，相关销售预计金额为人民币 5 亿元 左右，金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 62.11%，相关占比超过 50%且金额超过 1亿元，属于重大日常经营合同；但公司在合同签订逾三周后才 披露公告，期间该信息已通过其他渠道公开，导致公司信息披露不及时，受到上 交所监管警示。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价 值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 662,576.04 2 应收证券清算款 216,498.76 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 628,235.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,507,309.92 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 355,981,170.58 报告期期间基金总申购份额 39,877,565.25 减：报告期期间基金总赎回份额 28,030,667.79 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 367,828,068.04 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、关于准予国泰互联网+股票型证券投资基金注册的批复 2、国泰互联网+股票型证券投资基金基金合同 3、国泰互联网+股票型证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 8.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉 昱大厦 16层-19层。 基金托管人住所。 8.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰互联网+股票型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 国泰基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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