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| 国寿安保盛泽三年持有期混合C(013324) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3131699 | ||||||||
| 基金代码 | 013324 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保盛泽三年持有期混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 20日 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 01月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保盛泽三年持有期混合 基金主代码 013323 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 1月 18日 报告期末基金份额总额 401,021,860.36份 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过股票与债券等资 产的合理配置，并精选估值合理且具有成长性的上市公 司股票进行投资，力争基金资产的持续稳健增值。 投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证 券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的 预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各 类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础 上，力争投资组合的稳定增值。在大类资产配置上，本 基金将优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于 债券和现金类等大类资产上。除主要的股票及债券投资 外，本基金还可通过投资衍生工具等，进一步为基金组 合规避风险、增强收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*70%+恒生指数收益率*10%+银行活 期存款利率（税后）*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币 市场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金将投 资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风 险。 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 3页 共 12页 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国寿安保盛泽三年持有期混 合 A 国寿安保盛泽三年持有期混 合 C 下属分级基金的交易代码 013323 013324 报告期末下属分级基金的份额总额 383,791,286.76份 17,230,573.60份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日） 国寿安保盛泽三年持有期混合 A 国寿安保盛泽三年持有期混合 C 1.本期已实现收益 -29,032,459.53 -1,313,083.59 2.本期利润 -30,303,784.65 -1,369,889.26 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0790 -0.0795 4.期末基金资产净值 288,327,571.85 12,895,488.27 5.期末基金份额净值 0.7513 0.7484 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保盛泽三年持有期混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.50% 1.15% 2.68% 1.10% -12.18% 0.05% 过去六个月 -19.48% 1.35% -10.06% 0.93% -9.42% 0.42% 自基金合同 生效起至今 -24.87% 1.49% -14.03% 1.07% -10.84% 0.42% 国寿安保盛泽三年持有期混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①－③ ②－④ 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 4页 共 12页 准差② 收益率③ 收益率标准差 ④ 过去三个月 -9.60% 1.15% 2.68% 1.10% -12.28% 0.05% 过去六个月 -19.65% 1.35% -10.06% 0.93% -9.59% 0.42% 自基金合同 生效起至今 -25.16% 1.49% -14.03% 1.07% -11.13% 0.42% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 5页 共 12页 注：本基金基金合同生效日为 2022年 01月 18日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2022年 01月 18日至 2022 年 12月 31日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 吴坚 本基金的 基金经理 2022年 1月 18 日 - 14年 博士研究生，美国特许金融分析师 （CFA）。曾任中国建设银行云南分行副经 理、中国人寿资产管理有限公司一级研究 员，现任国寿安保稳惠灵活配置混合型证 券投资基金、国寿安保稳诚混合型证券投 资基金、国寿安保策略精选灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）、国寿安保稳泰一 年定期开放混合型证券投资基金、国寿安 保科技创新 3年封闭运作灵活配置混合 型证券投资基金、国寿安保稳和 6个月持 有期混合型证券投资基金、国寿安保稳安 混合型证券投资基金、国寿安保稳福 6 个月持有期混合型证券投资基金、国寿安 保盛泽三年持有期混合型证券投资基 金、国寿安保低碳经济混合型证券投资基 金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保盛泽三年持有 期混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉 尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额 持有人利益的行为。 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 6页 共 12页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年四季度，投资、消费和出口延续下行。叠加 10月疫情扩散和 11月防疫优 化的影响，国内就业和生产经营活动预期出现了阶段性恶化。外需收缩的环境下，二 十大对需求侧的重视体现了敏锐的政策定位，提出把实施扩大内需战略同深化供给侧 改革有机结合起来，增强国内大循环内生动力和可靠性。三年动态清零政策后，大国 居民就业、收入、消费意愿的变化缺乏历史经验可以参考，疫情后居民资产负债表恶 化加剧了地产周期钝化和需求端弱势的问题。宽信用的弹性变弱，社融增速受到居民 贷款的明显拖累。 四季度，受国内疫情发展和宏观因素影响，A股呈现大幅波动状态，继 10月大跌 之后 11 月表现为大幅上行，12 月则总体上较为平稳。四季度沪深 300、上证指数和 创业板指涨幅在 1.7%-2.6%之间。申万一级行业中，社会服务、计算机和传媒的涨幅 均超过 14%。计算机涨幅集中在 10月，社会服务和传媒涨幅集中在 11月，主要受益 于线下消费场景恢复的预期。石油石化和煤炭的跌幅均超过 5%，主要受到国际能源品 价格下跌影响。总体看，四季度 A股市场呈现出极强的风格反转、板块差异和行业轮 动。 本基金四季度增加了股票仓位，鉴于前期下跌明显，港股通部分标的已经具备中 长期配置价值，增加了港股配置。在防疫政策优化调整后，国内消费恢复尽管可能曲 折，但确定性上升，增持了食品饮料板块中自身逻辑较为强劲的公司。同时，沿着自 下而上的思路，重点配置了一批前期随着市场调整下行，但公司自身基本面稳健，业 绩增速与估值相比具备投资价值的个股。 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 7页 共 12页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保盛泽三年持有期混合 A 基金份额净值为 0.7513 元，本 报告期基金份额净值增长率为-9.50%；截至本报告期末国寿安保盛泽三年持有期混合 C基金份额净值为 0.7484元，本报告期基金份额净值增长率为-9.60%；业绩比较基准 收益率为 2.68%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 224,253,708.43 63.66 其中：股票 224,253,708.43 63.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 19,734,380.82 5.60 其中：债券 19,734,380.82 5.60 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 14.19 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 57,916,519.93 16.44 8 其他资产 388,945.19 0.11 9 合计 352,293,554.37 100.00 注：上述表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额为人民币 44,409,811.32 元，占 基金净资产的比例为 14.74%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 140,618,086.60 46.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 13,033,725.25 4.33 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 8页 共 12页 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,850,772.28 5.26 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 10,310,316.23 3.42 N 水利、环境和公共设施管理业 25,392.25 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00 S 综合 - - 合计 179,843,897.11 59.70 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 基础材料 - - 消费者非必需品 15,605,426.90 5.18 消费者常用品 - - 能源 - - 金融 - - 医疗保健 - - 工业 5,831,266.56 1.94 信息技术 - - 电信服务 22,973,117.86 7.63 公用事业 - - 地产建筑业 - - 合计 44,409,811.32 14.74 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 00700 腾讯控股 77,000 22,973,117.86 7.63 2 688599 天合光能 250,000 15,940,000.00 5.29 3 600536 中国软件 270,000 15,749,100.00 5.23 4 03690 美团-W 100,000 15,605,426.90 5.18 5 300724 捷佳伟创 130,000 14,822,600.00 4.92 6 000032 深桑达 A 646,835 13,033,725.25 4.33 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 9页 共 12页 7 000625 长安汽车 1,000,000 12,310,000.00 4.09 8 688248 南网科技 180,000 10,278,000.00 3.41 9 002706 良信股份 700,000 10,255,000.00 3.40 10 603225 新凤鸣 865,800 9,419,904.00 3.13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 19,734,380.82 6.55 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 19,734,380.82 6.55 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019679 22国债 14 196,000 19,734,380.82 6.55 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 10页 共 12页 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，新凤鸣集团股份有限公司在报告编制日 前一年内曾受到中国证券监督管理委员会或其派出机构的处罚；美团、腾讯控股有限 公司在报告编制日前一年内曾受到国家市场监督管理总局或地方市场监督管理局的 处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 377,445.84 2 应收证券清算款 11,469.79 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 29.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 388,945.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保盛泽三年持有期 混合 A 国寿安保盛泽三年持有期 混合 C 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 11页 共 12页 报告期期初基金份额总额 383,702,513.53 17,229,871.53 报告期期间基金总申购份额 88,773.23 702.07 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 383,791,286.76 17,230,573.60 注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保盛泽三年持有期混合型证券投资基金募集的文 件 9.1.2 《国寿安保盛泽三年持有期混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保盛泽三年持有期混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保盛泽三年持有期混合型证券投资基金在指定媒体上披 露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2号楼 11层 9.3 查阅方式 国寿安保盛泽三年持有期混合 2022年第 4季度报告 第 12页 共 12页 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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