最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联安匠心科技1个月滚动持有混合(011599) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3131016 | ||||||||
| 基金代码 | 011599 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合 基金主代码 011599 交易代码 011599 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 5月 18日 报告期末基金份额总额 90,464,179.39份 投资目标 在严格控制基金资产投资风险的前提下，力争获得超越业 绩比较基准的稳健回报。 投资策略 本基金所指科技主题企业主要是指坚持面向世界科技前 沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符 合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创 新企业。相关的行业或产业主要有：信息技术领域、高端 装备领域、新材料、新能源领域、节能环保领域、生物医 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 药领域及其他相关领域。同时，本基金将对科技企业的发 展进行密切跟踪，随着科学技术的不断发展，相关上市公 司的范围也会相应改变。在履行适当必要的程序后，本基 金将根据实际情况调整科技主题的界定标准。 本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈 利能力和可持续成长能力的科技创新主题上市公司，挖掘 其中具备核心竞争优势的个股，通过积极的股票选择，采 取以合理价格买入的投资方式，通过上市公司价值的回归 或兑现，实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300指数×75%+上证国债指数×25% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，通常预期风险与预期收 益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市场股 价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险以及境外市场的风险等风险。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -2,108,313.82 2.本期利润 -8,855,657.65 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0980 4.期末基金资产净值 61,872,675.12 5.期末基金份额净值 0.6839 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -12.53% 2.33% 1.49% 0.97% -14.02% 1.36% 过去六个月 -15.12% 2.52% -9.97% 0.83% -5.15% 1.69% 过去一年 -33.90% 2.49% -15.64% 0.96% -18.26% 1.53% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 -31.61% 2.26% -17.96% 0.88% -13.65% 1.38% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2021年 5月 18日至 2022年 12月 31日) 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 注：1、本基金业绩比较基准为沪深300指数*75%+上证国债指数*25%； 2、本基金基金合同于2021年5月18日生效； 3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约 定； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 潘明 本基金 基金经 理、兼 任国联 安科技 动力股 票型证 券投资 2021-05-18 - 13年（自 2009年起） 潘明先生,硕士研究生。曾任 计算机科学公司咨询师，摩 托罗拉公司高级行政工程 师，扎克斯投资管理公司投 资分析师，短剑投资公司执 行董事，指导资本公司基金 经理兼大宗商品研究总监， 海通证券股份有限公司投 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 基金基 金经 理、国 联安优 选行业 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安科 技创新 3年封 闭运作 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 气候变 化责任 投资混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 资经理，GCS母基金公司、 GCS 有限公司、GCS 有限 责任合伙公司独立董事，光 大证券资产管理有限公司 投资经理助理、投资经理。 2013年 12月起加入国联安 基金管理有限公司，历任基 金经理助理，基金经理、权 益投资部总监等职。2014 年 2月起担任国联安优选行 业混合型证券投资基金的 基金经理；2015 年 4 月至 2018 年 7 月兼任国联安德 盛红利混合型证券投资基 金的基金经理；2015 年 4 月至 2017年 2月兼任国联 安主题驱动混合型证券投 资基金的基金经理；2016 年 1月起兼任国联安科技动 力股票型证券投资基金的 基金经理；2020年 3月起兼 任国联安科技创新3年封闭 运作灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理；2021 年 5月起兼任国联安匠心科 技 1个月滚动持有混合型证 券投资基金的基金经理； 2022 年 9 月起兼任国联安 气候变化责任投资混合型 证券投资基金的基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 潘明 公募基金 5.00 2,525,990,586.85 2014-02-15 私募资产管理计划 1.00 202,837,808.92 2022-08-01 其他组合 0.00 0.00 - 合计 6.00 2,728,828,395.77 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安匠心 科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份 额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1次，发生原因是为了满足产品合同中相 关投资比例的限制要求。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年四季度A股科技行业跑赢大盘。中信TMT指数上涨 6.38%而沪深 300上涨 1.75%， 但申万一级行业中的电力设备下跌近 4%。报告期内，本基金跑输沪深 300和中信 TMT指 数，主要原因是重配的偏成长的微逆储能和汽车智能化等个股跌幅较大。价格风格和“困境 反转”投资策略在四季度大幅跑赢成长风格和景气投资策略，这是本基金四季度表现不理想 的重要背景原因。 本基金在四季度逢低加大对锂电池板块的配置，减仓海缆配置。在疫情管控放松已落地 和经济弱复苏的环境下，2023年“困境反转”投资策略有可能陷入困境，而成长景气投资策 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 略有望渐入佳境。上游硅料和硅片价格下行有望提升光伏产品性价比，刺激需求。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-12.53%，同期业绩比较基准收益率为 1.49%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 56,280,091.07 90.61 其中：股票 56,280,091.07 90.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,815,791.79 9.36 8 其他各项资产 15,668.57 0.03 9 合计 62,111,551.43 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,048,894.95 87.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,231,196.12 3.61 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 56,280,091.07 90.96 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 688032 禾迈股份 5,217 4,889,111.55 7.90 2 300274 阳光电源 42,500 4,751,500.00 7.68 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 3 688348 昱能科技 7,760 4,411,560.00 7.13 4 300438 鹏辉能源 52,800 4,117,872.00 6.66 5 688063 派能科技 12,964 4,092,086.60 6.61 6 605117 德业股份 12,100 4,007,520.00 6.48 7 300750 宁德时代 9,600 3,776,832.00 6.10 8 688223 晶科能源 244,975 3,588,883.75 5.80 9 688072 拓荆科技 15,675 3,397,556.25 5.49 10 603606 东方电缆 49,200 3,337,236.00 5.39 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未持有股指期货，没有相关投资政策。 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海派能能源科技股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到上海证券交易所的处罚。广州鹏辉能源科技股份有限公司在报告编制日前 一年内曾受到深圳证券交易所的处罚、通报批评。阳光电源股份有限公司在报告编制日前一 年内曾受到安徽纪检监察网的处罚。宁波东方电缆股份有限公司在报告编制日前一年内曾受 到宁波证监局的处罚。宁波德业科技股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到上海证券交 易所上市公司管理一部的处罚。 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，除上述主 体外，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相 关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 15,615.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 53.03 6 其他应收款 - 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,668.57 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 90,484,000.76 报告期期间基金总申购份额 849,117.26 减：报告期期间基金总赎回份额 868,938.63 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 90,464,179.39 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 20%的时间区间 机构 1 2022年 10月 1日 至 2022年 12月 31日 40,000, 800.00 - - 40,000,800.0 0 44.22% 产品特有风险 （1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续 巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回 款项延期获得。 （2）基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若 高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可 能对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金 管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金发行及募集的 文件 2、《国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 9.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安匠心科技 1个月滚动持有混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 国联安基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |