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| 博时港股通领先趋势混合A(011162) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3130642 | ||||||||
| 基金代码 | 011162 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时港股通领先趋势混合 基金主代码 011162 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 2月 9日 报告期末基金份额总额 3,843,011,195.51份 投资目标 基于深入研究的基础上，从具备领先趋势的行业中精选个股进行投资，在严 格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金的投资策略主要包括资产配置投资策略、股票投资策略、以及其他资 产投资策略三个部分。其中，资产配置投资策略通过跟踪考量宏观经济变量 （包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势、 外汇占款等）及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，判断经济周期当前 所处的位置及未来发展方向，并通过监测重要行业的产能利用与经济景气轮 动研究，调整股票资产和固定收益资产的配置比例；股票投资策略包括领先 趋势主题投资策略和个股投资策略，本基金采用主题投资策略，通过持续跟 踪境内市场和香港市场的政策走向和发展路径，结合行业分析比较、上市公 司战略规划及国际竞争力分析等方法，挖掘属于具备领先趋势的投资主题及 相关股票，精选具有估值优势的个股，作为重点进行投资；其他投资策略包 括债券投资策略、资产支持证券投资策略、衍生产品投资策略、流通受限证 券投资策略、信用衍生品投资策略、参与融资业务的投资策略。 业绩比较基准 中证港股通综合指数（CNY）收益率*65%+沪深 300 指数收益率*15%+中债 综合财富（总值）指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 和货币市场基金，低于股票型基金。除了需要承担与境内证券投资基金类似 的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风 险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时港股通领先趋势混合 A 博时港股通领先趋势混合 C 下属分级基金的交易代码 011162 011163 报告期末下属分级基金的份 额总额 3,046,998,074.69份 796,013,120.82份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 博时港股通领先趋势混合 A 博时港股通领先趋势混合 C 1.本期已实现收益 -55,549,506.49 -15,100,562.45 2.本期利润 177,727,429.81 45,918,781.19 3.加权平均基金份额本期利润 0.0580 0.0575 4.期末基金资产净值 1,678,851,391.67 431,998,643.15 5.期末基金份额净值 0.5510 0.5427 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不包含公允价值变动收益）扣除相 关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．博时港股通领先趋势混合A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.83% 2.33% 10.27% 1.45% 1.56% 0.88% 过去六个月 -16.48% 1.92% -4.95% 1.18% -11.53% 0.74% 过去一年 -28.96% 2.08% -8.96% 1.31% -20.00% 0.77% 自基金合同 生效起至今 -44.90% 1.82% -22.83% 1.16% -22.07% 0.66% 2．博时港股通领先趋势混合C： 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.60% 2.33% 10.27% 1.45% 1.33% 0.88% 过去六个月 -16.81% 1.92% -4.95% 1.18% -11.86% 0.74% 过去一年 -29.53% 2.08% -8.96% 1.31% -20.57% 0.77% 自基金合同 生效起至今 -45.73% 1.82% -22.83% 1.16% -22.90% 0.66% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．博时港股通领先趋势混合A： 2．博时港股通领先趋势混合C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 赵宪成 基金经理 2022-07-09 - 22.7 赵宪成先生，硕士。2000 年起先后在太 祥证券、统一投信、群益投信、永丰投 信、华顿投信、日盛投信、工银瑞信基 金工作。2022 年加入博时基金管理有限 公司。现任博时港股通领先趋势混合型 证券投资基金(2022年 7月 9日—至今)、 博时港股通红利精选混合型发起式证券 投资基金(2022 年 7 月 9 日—至今)、博 时大中华亚太精选股票证券投资基金 (2022年 7月 9日—至今)的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出 现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损 害。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 31次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生 的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 经历了 2022年三季度的大跌后，受到国内疫情持续开放，以及美联储加息见顶等原因，四季度港股市 场跌深反弹；11月 11日国务院联防联控机制发布防控工作 20条措施，12月 7日持续发布新十条，国内正 式进入了放开模式，逐渐与国际接轨，美联储在 11月与 12月分别加息 75基点与 50基点，美联储在 12月 的年内最后一次议息会议上放缓了加息幅度，市场预期 2023年的加息幅度至少为 75基点，但是应该是集 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 中在上半年，且最大幅度的加息时间已经过去。港股四季度指数跑赢其他市场。 四季度组合仓位提升到九成以上，行业集中度变化不大，维持三季度拉高互联网比重之外，聚焦新能 源汽车、互联网、医药，其他产业均衡配置，略减军工与消费（判断放开后的需求是跌宕复苏）。 近两年来港股回调主要原因，海外有美联储加息，以及中概股监管中美冲突而引发的退市恐慌；国内 方面有互联网监管政策，以及疫情持续扰动，担忧经济下行，导致港股严重回调。 海外美联储加息周期见顶，美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）于 12月 15日表示 PCAOB 历史 上首次获得全面检查和调查中国公司的权限，海外动因素确定趋缓；国内 4月 29日中共中央政治局会议指 出要促进平台经济健康发展，互联网政策底确立，11月 11日国务院联防联控机制发布防控工作 20条措施， 以及，12月 7日持续发布新十条，国内全面开放将明显带动经济企稳向上。我们认为近两年影响港股的内 外部因素大部分已经过去。 展望一季度，美国的美联储加息将影响 2023年美国经济成长，美联储对美国 2023年经济形势的预测 能实现正增长，但是预估的 GDP增速仅有 0.5％，美国的货币紧缩政策引发的经济衰退担忧，仍需要密切 观察；国内疫情控制了一两年，2022年底开放之后，或许经济仍会受到确诊人数的多寡而跌宕，但是可预 期的是 2023年经济稳定增长。 近期可能指数在 2022四季度明显上涨后，2023年一季度可能会受到疫情反复而担忧经济恢复的稳定性 与持续性；但是我们认为估值在十年间最低点的港股市场，且国内外近两年的制肘因素皆已经舒缓，港股 即使震荡，仍是值得长期投资的。 基金布局的个股与产业仍是以成长的龙头白马为主，代表中国新经济的互联网、中国供应链完整的新 能源车、拥有国际竞争力的 CXO仍是看好的三大成长布局方向，疫后复苏消费、光伏、运动服饰、洁净能 源、国产替代等行业也均衡配置；若港股在一季度因为四季度涨多下跌，基金以高持仓来应对。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 12月 31日，本基金 A类基金份额净值为 0.5510元，份额累计净值为 0.5510元，本基金 C类基金份额净值为 0.5427元，份额累计净值为 0.5427元，报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为 11.83%，本基金 C类基金份额净值增长率为 11.60%，同期业绩基准增长率为 10.27%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,947,132,957.74 91.97 其中：股票 1,947,132,957.74 91.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 9,795,880.57 0.46 其中：债券 9,795,880.57 0.46 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 159,742,351.95 7.55 8 其他各项资产 473,123.04 0.02 9 合计 2,117,144,313.30 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 1,729,444,345.99元，净值占比 81.93%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 217,184,653.92 10.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 191,559.43 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 161,040.12 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 84,761.08 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 66,597.20 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 217,688,611.75 10.31 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 电信业务 249,658,455.68 11.83 非日常生活消费品 400,055,065.14 18.95 工业 177,501,681.70 8.41 公用事业 111,610,370.49 5.29 金融 42,017,120.63 1.99 日常消费品 28,846,904.07 1.37 信息技术 347,872,612.31 16.48 医疗保健 255,532,353.55 12.11 原材料 116,349,782.42 5.51 合计 1,729,444,345.99 81.93 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 3690 美团-W 1,220,200 190,417,419.03 9.02 2 3898 时代电气 5,128,000 177,501,681.70 8.41 3 2269 药明生物 3,158,000 168,833,657.60 8.00 4 0700 腾讯控股 441,400 131,692,652.25 6.24 5 1211 比亚迪股份 728,000 125,247,887.86 5.93 6 1024 快手-W 1,858,700 117,965,803.43 5.59 7 1772 赣锋锂业 2,234,160 116,349,782.42 5.51 8 2382 舜宇光学科 技 1,184,600 98,250,865.56 4.65 9 300750 宁德时代 200,790 78,994,801.80 3.74 10 0268 金蝶国际 5,184,000 77,518,113.52 3.67 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 9,795,880.57 0.46 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,795,880.57 0.46 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 111010 立昂转债 79,770 9,795,880.57 0.46 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的投资决策程序说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司在报告编制前一年受到国家市场监督管理 总局的处罚。江西赣锋锂业集团股份有限公司在报告编制前一年受到中国证券监督管理委员会江西监管局 的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 59,395.81 2 应收证券清算款 71,797.15 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 341,930.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 473,123.04 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 博时港股通领先趋势混合A 博时港股通领先趋势混合C 本报告期期初基金份额总额 3,087,202,546.09 786,427,822.51 报告期期间基金总申购份额 49,692,416.80 65,772,202.02 减：报告期期间基金总赎回份额 89,896,888.20 56,186,903.71 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 3,046,998,074.69 796,013,120.82 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2022年 12月 31日，博时基金公司共管理 341只公募基金， 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资 产总规模逾 15141亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 5227亿元人民币，累计 分红逾 1778亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准博时港股通领先趋势混合型证券投资基金设立的文件 2、《博时港股通领先趋势混合型证券投资基金基金合同》 3、《博时港股通领先趋势混合型证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 5、博时港股通领先趋势混合型证券投资基金各年度审计报告正本 6、报告期内博时港股通领先趋势混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时港股通领先趋势混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 博时基金管理有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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