最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 红土创新添利债券A(016005) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3129985 | ||||||||
| 基金代码 | 016005 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 红土创新添利债券型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 1 月 20 日 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 01 月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 10 月 01 日起至 2022 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 红土创新添利债券 基金主代码 016005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022 年 9 月 21 日 报告期末基金份额总额 227,470,557.57 份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理， 追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较 基准的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、股票投资策略； 4、港股通标的股票的投资策略；5、国债期货投资策略； 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*85%+沪深 300 指数收益率 *10%+中证港股通综合指数收益率*5% 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市 场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低预 期风险和预期收益的产品。 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 红土创新添利债券 A 红土创新添利债券 C 下属分级基金的交易代码 016005 016006 报告期末下属分级基金的份额总额 58,168,741.28 份 169,301,816.29 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 3页 共 10页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日） 红土创新添利债券 A 红土创新添利债券 C 1.本期已实现收益 138,475.48 202,322.75 2.本期利润 326,909.91 735,102.33 3.加权平均基金份额本期利润 0.0035 0.0027 4.期末基金资产净值 58,294,746.03 169,523,192.28 5.期末基金份额净值 1.0022 1.0013 注： 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 红土创新添利债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.38% 0.03% 0.56% 0.22% -0.18% -0.19% 自基金合同 生效起至今 0.22% 0.03% -0.44% 0.21% 0.66% -0.18% 红土创新添利债券 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.30% 0.03% 0.56% 0.22% -0.26% -0.19% 自基金合同 生效起至今 0.13% 0.03% -0.44% 0.21% 0.57% -0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 4页 共 10页 注：1、本基金基金合同于 2022 年 9 月 21 日正式生效，截至报告期末未满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金未完成建仓，建仓期结束时各项资产配置 比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 5页 共 10页 陈若劲 本基金的 基金经理 2022年 9月 21 日 - 20 年 香港中文大学金融 MBA。曾在宝盈基金管 理有限公司任债券组合研究员、固定收益 部总监，宝盈增强收益债券型证券投资基 金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈祥 瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型 证券投资基金的基金经理。现任红土创新 基金管理有限公司副总经理、固定收益部 总监、红土创新稳健混合型证券投资基 金、红土创新稳进混合型证券投资基金、 红土创新增强收益债券型证券投资基金、 红土创新添利债券型证券投资基金的基 金经理。 杨一 本基金的 基金经理 2022年 9月 21 日 - 9 年 北京大学西方经济学硕士，CFA。2013 年 7月至 2017年 11月在宝盈基金管理有限 公司任债券研究员、投资经理。2018 年 4 月加入红土创新基金管理有限公司，任债 券研究员、投资经理。现任红土创新增强 收益债券型证券投资基金、红土创新稳健 混合证券投资基金、红土创新添利债券型 证券投资基金基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《红土创新添利债券型证券投资基金》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉 尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报 告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 6页 共 10页 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在不公平交易及异常交易的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，国内经济继续磨底，消费和房地产成为经济的主要拖累项，政府出台了较多有利 于拉动经济的政策，从政策落地到起效需要一定的时间窗口进行观察。大宗商品方面，以原油为 代表的上游资源品价格均有所回调，有利于缓解制造业企业的成本压力。由于地缘冲突持续不断， 海外通货膨胀仍然高企，大多数海外央行继续维持紧缩的货币政策。 报告期内，政策转向较为明显，市场对经济的预期明显好转，债券收益率全线上行。 10 年 期国债收益率上行 7bp 左右，1 年期国债收益率上行 24bp 左右，曲线呈现出一定的熊平特征。 报告期内，债券市场方面，我们以持有 3 个月左右的短久期 AAA 信用债为主，以获取稳健的 票息收益。权益市场方面，我们持谨慎的态度，少量择机参与。 展望后市，我们认为国内经济企稳复苏的概率较大，政策态度积极友好，流动性仍然保持充 裕，投资者对经济的信心和风险偏好都有望企稳回升。债券市场方面，我们认为短期面临经济和 通胀的压力，但在房地产大周期拐点向下的背景下，利率调整的空间相对有限，持有获取票息仍 是不错的投资策略，我们将适当拉长久期，增持部分 1 年期左右的 AAA 信用债。权益市场方面， 随着防控政策的改变，前两年因为疫情冲击遭遇基本面估值双杀的行业将更加具备反转弹性，大 部分行业将受益于宏观经济的整体修复盈利也将有所改善，整体来看，权益性价比处于较优区间， 我们将在积累安全垫的同时，择机积极参与。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末红土创新添利债券 A 的基金份额净值为 1.0022 元，本报告期基金份额净值增 长率为 0.38%;截至本报告期末红土创新添利债券 C 的基金份额净值为 1.0013 元，本报告期基金 份额净值增长率为 0.30%。同期业绩比较基准收益率为 0.56%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低 于 5000 万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 7页 共 10页 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 225,278,208.68 96.71 其中：债券 225,278,208.68 96.71 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 3,798,586.30 1.63 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,190,993.61 0.94 8 其他资产 1,667,655.37 0.72 9 合计 232,935,443.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末无沪港通投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 12,770,439.07 5.61 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 145,515,448.77 63.87 6 中期票据 35,867,122.74 15.74 7 可转债（可交换债） 31,125,198.10 13.66 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 225,278,208.68 98.89 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 8页 共 10页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 102000194 20 深圳水务 MTN001 200,000 20,523,109.04 9.01 2 012282778 22 恒健 SCP003 200,000 20,115,841.10 8.83 3 012282903 22 大唐新能 SCP005 200,000 20,088,616.99 8.82 4 012282953 22 中化股 SCP014 200,000 20,082,794.52 8.82 5 012284281 22 沪电力 SCP012 200,000 20,018,542.47 8.79 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 无。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.9.3 本期国债期货投资评价 无。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受 到公开谴责、处罚的情形。 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 9页 共 10页 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 无。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 28,965.87 2 应收证券清算款 1,538,689.50 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 100,000.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,667,655.37 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132015 18 中油 EB 19,991,451.70 8.78 2 110059 浦发转债 10,469,833.39 4.60 3 132018 G 三峡 EB1 663,913.01 0.29 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 红土创新添利债券 A 红土创新添利债券 C 报告期期初基金份额总额 98,160,260.39 285,814,287.42 报告期期间基金总申购份额 498.80 363,893.20 减:报告期期间基金总赎回份额 39,992,017.91 116,876,364.33 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 58,168,741.28 169,301,816.29 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 红土创新添利债券型证券投资基金 2022 年第 4季度报告 第 10页 共 10页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内无出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准红土红土创新添利债券型证券投资基金设立的文件 （2）红土创新添利债券型证券投资基金基金合同 （3）红土创新添利债券型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）报告期内红土创新添利债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服 务电话：4000603333（免长途话费） 红土创新基金管理有限公司 2023 年 1 月 20 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |