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| 新华鑫动力灵活配置混合A(002083) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3129609 | ||||||||
| 基金代码 | 002083 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华鑫动力灵活配置混合 基金主代码 002083 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 6月 8日 报告期末基金份额总额 1,008,264,595.33份 投资目标 综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风 险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 投资策略方面，本基金将以资产配置策略为基础，采取积 极的股票投资策略和稳健的债券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率 ×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风 险、中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 新华鑫动力灵活配置混合 A 新华鑫动力灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 002083 002084 报告期末下属分级基金的份 额总额 598,728,072.89份 409,536,522.44份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 新华鑫动力灵活配置混 合 A 新华鑫动力灵活配置混 合 C 1.本期已实现收益 -171,759,572.95 -122,010,047.49 2.本期利润 -196,373,073.05 -131,725,655.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3212 -0.3061 4.期末基金资产净值 1,436,517,657.36 975,552,620.55 5.期末基金份额净值 2.3993 2.3821 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华鑫动力灵活配置混合 A： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 准差④ 过去三个月 -11.88% 1.81% 1.03% 0.76% -12.91% 1.05% 过去六个月 -28.76% 1.91% -8.09% 0.66% -20.67% 1.25% 过去一年 -25.17% 2.21% -13.11% 0.77% -12.06% 1.44% 过去三年 128.50% 2.34% -0.92% 0.77% 129.42% 1.57% 过去五年 138.97% 1.97% 4.00% 0.77% 134.97% 1.20% 自基金合同 生效起至今 139.93% 1.75% 17.71% 0.70% 122.22% 1.05% 2、新华鑫动力灵活配置混合 C： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.90% 1.81% 1.03% 0.76% -12.93% 1.05% 过去六个月 -28.80% 1.91% -8.09% 0.66% -20.71% 1.25% 过去一年 -25.25% 2.21% -13.11% 0.77% -12.14% 1.44% 过去三年 127.73% 2.34% -0.92% 0.77% 128.65% 1.57% 过去五年 137.73% 1.97% 4.00% 0.77% 133.73% 1.20% 自基金合同 生效起至今 138.21% 1.75% 17.71% 0.70% 120.50% 1.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 6月 8日至 2022年 12月 31日) 1．新华鑫动力灵活配置混合 A： 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 注：本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。 2．新华鑫动力灵活配置混合 C： 注：本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 栾超 本基金 基金经 理，联 席权益 投资总 监、权 益投资 部副总 监，新 华鑫益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华优 选成长 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华泛资 源优势 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华景 气行业 混合型 证券投 资基金 2022-10-26 - 10 经济学硕士，历任中邮创业基金管 理股份有限公司研究员、基金经理 助理、基金经理。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 基金经 理、新 华鑫泰 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华科 技创新 主题灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华趋势 领航混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 刘彬 本基金 基金经 理，权 益投资 部副总 监，新 华安享 多裕定 期开放 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华行 业周期 轮换混 合型证 2020-02-26 2022-10-27 11 材料学博士，历任中信建投证券研 究发展部建材行业分析师,新华基 金管理股份有限公司研究部研究 员。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 券投资 基金基 金经 理、新 华科技 创新主 题灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规则》 的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金的管理 人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公 司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联交易、利益输 送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易 等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各 个环节。 公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各 投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间优先、综合平衡、 比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的 利益公平对待。 本报告期内，公平交易管理执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均 溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是 否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年四季度，A股市场风格切换，消费先抑后扬，大幅反弹，成长板块则在后两个月出现 调整，本基金净值也跟随成长板块在四季度出现较大调整。投资中，本基金延续之前的投资方向， 在新能源行业中寻找具有竞争优势、引领行业创新、提升生产效率的创新型企业，重点投资了其 中具备全球比较优势的行业和公司。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 12 月 31 日，本基金 A 类份额净值为 2.3993 元，本报告期份额净值增长率为 -11.88%，同期比较基准的增长率为 1.03%；本基金 C 类份额净值为 2.3821 元，本报告期份额净 值增长率为-11.90%，同期比较基准的增长率为 1.03%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 2,278,009,447.51 92.73 其中：股票 2,278,009,447.51 92.73 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 165,939,974.42 6.75 7 其他各项资产 12,781,571.82 0.52 8 合计 2,456,730,993.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,146,725.00 0.09 C 制造业 2,272,072,006.37 94.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 511,435.20 0.02 E 建筑业 527,460.00 0.02 F 批发和零售业 36,544.04 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 26,770.50 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,730,634.95 0.07 J 金融业 - - K 房地产业 497,777.00 0.02 L 租赁和商务服务业 23,593.50 0.00 M 科学研究和技术服务业 236,240.95 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 138,608.86 0.01 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 56,046.64 0.00 R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00 S 综合 - - 合计 2,278,009,447.51 94.44 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002594 比亚迪 836,256 214,892,704.32 8.91 2 300274 阳光电源 1,842,200 205,957,960.00 8.54 3 300438 鹏辉能源 1,878,100 146,473,019.00 6.07 4 300750 宁德时代 370,934 145,932,854.28 6.05 5 688223 晶科能源 8,110,131 118,813,419.15 4.93 6 300014 亿纬锂能 1,123,659 98,769,626.10 4.09 7 600875 东方电气 4,617,900 97,068,258.00 4.02 8 002709 天赐材料 1,935,000 84,869,100.00 3.52 9 600522 中天科技 5,194,624 83,893,177.60 3.48 10 002335 科华数据 1,596,800 79,664,352.00 3.30 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形 1、“比亚迪”发行人比亚迪股份有限公司于 2022年 6月 7日，被江苏省消费者权益保护委员会就“新 能源汽车行业不公平格式条款”的最新情况及后续整改落实问题进行约谈。 2、“中天科技”的发行人江苏中天科技股份有限公司: (1)2022 年 1 月 11 日收到上交所监管警示函（上证公监函〔2021〕0168 号），上市公司的业务订 单量和预测性数据属于投资者高度关注的重要经营性信息，对上市公司股票交易价格和投资者决 策可能产生较大影响。上述相关信息应当根据规则由公司在符合中国证监会规定的指定媒体上真 实、准确、完整地披露。 （2）2022年 6月 30日收到上交所监管警示函（上证公监函〔2022〕0078号）:经查明，2022年 4月 30日，江苏中天科技股份有限公司（以下简称中天科技或公司）披露会计差错更正公告称， 公司于 2019年新增高端通信业务，主要产品为多网融合通信基站用设备，鉴于高端通信业务经营 过程中，公司未能就原材料采购和产品销售拥有足够的定价权，高端通信业务收入确认由“总额法” 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 变更为“净额法”，并采用追溯重述法对 2019年度、2020年度的财务数据进行追溯调整、对 2021 年 1至 9月数据进行更正。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人 利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 840,416.68 2 应收证券清算款 9,097,056.89 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,844,098.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,781,571.82 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 新华鑫动力灵活配置混 合A 新华鑫动力灵活配置混 合C 本报告期期初基金份额总额 620,032,617.61 478,931,327.19 报告期期间基金总申购份额 70,512,415.39 103,288,214.50 减：报告期期间基金总赎回份额 91,816,960.11 172,683,019.25 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 598,728,072.89 409,536,522.44 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 （一）中国证监会批准新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 15 （六）更新的《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （七）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） （八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （九） 基金托管人业务资格批件及营业执照 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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