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| 前海联合润丰混合A(004809) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3128987 | ||||||||
| 基金代码 | 004809 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:招商证券股份有限公司 报告送出日期:2023 年 01 月 28 日 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年1月18日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合润丰混合 基金主代码 004809 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 09月 20日 报告期末基金份额总额 130,403,385.86份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别的优化 配置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益 的平衡。本基金精选具有较高投资价值的股票和债券， 力求实现基金资产的长期稳定增长。 本基金在进行行业配置时，采用自上而下与自下而上相 结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中，也 根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业 配置进行持续动态地调整。本基金构建股票组合的步骤 是：根据定量与定性分析确定股票初选库；基于公司基 本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等 估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股 票组合并对其进行动态调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率 ×50% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期收益和预期风险高 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页，共 12页 于债券型基金与货币市场基金，但低于股票型基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合润丰混合 A 前海联合润丰混合 C 下属分级基金的交易代码 004809 005935 报告期末下属分级基金的份额总额 127,683,105.81份 2,720,280.05份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 01日-2022年 12月 31日） 前海联合润丰混合 A 前海联合润丰混合 C 1.本期已实现收益 -16,905,526.34 -180,864.46 2.本期利润 -5,935,961.69 -188,271.43 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0465 -0.0907 4.期末基金资产净值 123,860,438.71 2,585,642.09 5.期末基金份额净值 0.9701 0.9505 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合润丰混合 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.57% 1.46% 0.70% 0.64% -5.27 % 0.82% 过去六个月 -29.42% 1.57% -6.85% 0.55% -22.5 7% 1.02% 过去一年 -33.18% 1.55% -10.80% 0.64% -22.3 8% 0.91% 过去三年 -5.49% 1.42% 0.03% 0.64% -5.52 % 0.78% 自基金合同 生效起至今 -2.99% 1.19% 13.98% 0.65% -16.9 7% 0.54% 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页，共 12页 前海联合润丰混合 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.66% 1.46% 0.70% 0.64% -5.36 % 0.82% 过去六个月 -29.55% 1.57% -6.85% 0.55% -22.7 0% 1.02% 过去一年 -33.44% 1.55% -10.80% 0.64% -22.6 4% 0.91% 过去三年 -6.74% 1.42% 0.03% 0.64% -6.77 % 0.78% 自基金合同 生效起至今 -4.95% 1.19% 13.98% 0.65% -18.9 3% 0.54% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率×50%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页，共 12页 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 熊钰 本基金的基金经理 2020- 05-12 - 7年 熊钰先生，硕士。曾任景顺长 城基金管理有限公司基金会计 助理、新疆前海联合基金管理 有限公司研究员、基金经理助 理。现任新疆前海联合润丰灵 活配置混合型证券投资基金的 基金经理（自 2020年 5月 12 日起任职）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公 告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公 告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页，共 12页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋 求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合 有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了 相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务 环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的 交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年四季度市场企稳上行，指数普涨，上证 50、沪深 300、创业板指、万得全 A 分别上涨 0.96%、1.75%、2.53%、2.89%。风格上来看，金融、消费风格分别上涨 5.59%、5.57%，表现亮眼， 周期上涨 0.03%，涨幅相对较小。行业分化明显，商贸零售、消费者服务、传媒等行业表现亮眼， 而煤炭、石油石化、基础化工等行业表现较差。 从本基金实际操作情况看：本基金持续以虚拟现实和元宇宙作为重点投资方向。本着硬件为主、 软件为辅、软硬结合、守正出奇的投资思路，期望在科技投资这一充满不确定性的领域寻找其内在 的确定性。展望未来，虽然 2022年受疫情影响以及海外需求疲软的冲击，VR硬件出货量不及预期， 但是随着国家出台《虚拟现实与行业应用融合发展行动计划（2022-2026 年）》，后续虚拟现实和元 宇宙的发展依旧可期。本基金也将沿着虚拟现实和元宇宙这一方向持续挖掘、深耕，以期为持有人 创造收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合润丰混合 A基金份额净值为 0.9701元，本报告期内，该类基金份额净值 增长率为-4.57%，同期业绩比较基准收益率为 0.70%；截至报告期末前海联合润丰混合 C 基金份额 净值为 0.9505 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-4.66%，同期业绩比较基准收益率为 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页，共 12页 0.70%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 114,909,640.80 89.44 其中：股票 114,909,640.80 89.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,141,467.12 5.56 其中：债券 7,141,467.12 5.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,348,656.54 3.38 8 其他资产 2,071,293.12 1.61 9 合计 128,471,057.58 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 70,875,727.67 56.05 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 1,302,960.00 1.03 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 26,770.50 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 22,909,002.44 18.12 J 金融业 - - 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页，共 12页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,534,630.00 4.38 M 科学研究和技术服务业 88,187.11 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 9,892.46 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 11,231.32 0.01 R 文化、体育和娱乐业 14,151,239.30 11.19 S 综合 - - 合计 114,909,640.80 90.88 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002475 立讯精密 332,300 10,550,525.00 8.34 2 002555 三七互娱 362,425 6,559,892.50 5.19 3 603501 韦尔股份 84,505 6,514,490.45 5.15 4 002876 三利谱 153,700 5,594,680.00 4.42 5 003021 兆威机电 106,700 5,129,069.00 4.06 6 603444 吉比特 15,000 4,692,600.00 3.71 7 300413 芒果超媒 148,100 4,445,962.00 3.52 8 000810 创维数字 278,900 3,887,866.00 3.07 9 300860 锋尚文化 74,300 3,865,829.00 3.06 10 002241 歌尔股份 228,900 3,852,387.00 3.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 7,141,467.12 5.65 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,141,467.12 5.65 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页，共 12页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 019666 22国债 01 70,000 7,141,467.12 5.65 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页，共 12页 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 200,551.75 2 应收证券清算款 1,846,609.98 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 24,131.39 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,071,293.12 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合润丰混合 A 前海联合润丰混合 C 报告期期初基金份额总额 127,221,118.74 458,385.33 报告期期间基金总申购份额 1,367,375.63 5,890,561.53 减：报告期期间基金总赎回份额 905,388.56 3,628,666.81 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页，共 12页 报告期期末基金份额总额 127,683,105.81 2,720,280.05 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20221001-20221231 63,535,8 02.78 - - 63,535,8 02.78 48.72% 2 20221001-20221231 63,608,4 92.1 - - 63,608,4 92.1 48.78% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基 金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合泳泰纯债债券型证券投资基金募集和变更注册的文件； 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12页，共 12页 2、《新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支 付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二三年一月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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