最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富国精准医疗灵活配置混合A(005176) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3126989 | ||||||||
| 基金代码 | 005176 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金二0二二年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 2023年 01月 20日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 2022年 12月 31日止。 2 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 富国精准医疗灵活配置混合 基金主代码 005176 交易代码 005176 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 11月 16日 报告期末基金份额总 额 1,544,171,412.41份 投资目标 本基金主要投资于精准医疗主题相关股票，通过精选个股和 风险控制，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的 收益。 投资策略 本基金主要投资于精准医疗主题股票，精准医疗指通过先进 的检测手段，进行精准诊断，同时研究疾病形成机理，进而开 发相应药物，实现精准施药，以最小资源投入获取最大健康保 障，从而提高人群的健康水平的一种新兴医疗理念。本基金采 取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、 市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确 定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例； 在行业配置的基础上，本基金将采用自下而上的研究方法，采 取定性和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入 分析，运用不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析， 精选优质股票构建投资组合；在债券投资方面，本基金采用久 期控制下的主动性投资策略。本基金的存托凭证投资策略、资 产支持证券投资策略、中小企业私募债券投资策略和金融衍 生工具投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中证精准医疗主题指数收益率×50%+中债综合全价指数收益 率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票 型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 01日- 2022年 12月 31日） 1.本期已实现收益 -310,303,649.55 2.本期利润 226,888,682.01 3.加权平均基金份额本期利润 0.1457 4.期末基金资产净值 3,552,753,133.94 5.期末基金份额净值 2.3008 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上 本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.97% 1.96% 4.19% 1.04% 2.78% 0.92% 过去六个月 -14.16% 1.80% -7.57% 0.97% -6.59% 0.83% 过去一年 -23.58% 2.02% -15.10% 1.03% -8.48% 0.99% 过去三年 30.91% 2.05% 2.68% 1.00% 28.23% 1.05% 过去五年 126.01% 1.87% 15.40% 0.99% 110.61% 0.88% 自基金合同 生效起至今 130.08% 1.85% 13.59% 0.98% 116.49% 0.87% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 4 注：1、截止日期为 2022年 12月 31日。 2、本基金于 2017年 11月 16日成立，建仓期 6个月，从 2017年 11月 16日起 至 2018年 5月 15日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 赵伟 本基金现 任基金经 理 2021-07-06 － 12 硕士，曾任葛兰素史克（上 海）医药研发有限公司药物化 学助理研究员，广发证券股份 有限公司研究员，招商基金管 理有限公司研究员、基金经理 助理，农银汇理基金管理有限 公司基金经理、研究部副总经 理、研究部总经理；自 2021 年 3月加入富国基金管理有限 公司，现任富国基金权益投资 部高级权益基金经理。自 2021 年 07月起任富国精准医疗灵 活配置混合型证券投资基金基 金经理；具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为富国精准医疗灵活配置混合型证券投 资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和 国证券法》、《富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它 有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以 为投资者减少和分散风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为 6 目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市 场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等 相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及 授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包 括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公 允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制 流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公 平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用 相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对 待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日 的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、 5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统， 对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及 专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以 及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部 视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经 理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的 相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 7 竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 从 22年的市场来看，贯穿全年的投资围绕着新冠展开，由于疫情反复多发， 特别是 omicron的高传播特性使得整个 22年市场的经营经常被突如其来的疫情 打断，很难预期企业短期和中期业绩。去年在疫情板块持仓水平较低，对产品净 值下跌有一定的影响，这是去年值得自己反思的，回过头来看，整合板块和个股 的驱动因素围绕疫情展开。 展望 23 年，我们觉得目前自身的投资逻辑和选股方向相对比较清晰，从疫 情走出，到后疫情复苏的板块中来，投资方向上以创新药，医疗服务为主要投资 板块，减持和疫情相关度比较高的个股。从中期判断，我们认为从海外市场结合 我们自身的情况来看，是个弱复苏趋势，选股上我们希望能选择业绩恢复能力强 的，且自身有行业 alpha的个股来进行配置。但我们会特别重视疫情的变化，是 否还有新的突变产生，虽然从选股上偏向后疫情，但病毒仍然是扰动市场的因素， 而且可能会持续很长时间。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率为 6.97%，同期业绩比较基准收益率为 4.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 8 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 3,338,928,519.09 93.61 其中：股票 3,338,928,519.09 93.61 2 固定收益投资 40,441,143.37 1.13 其中：债券 40,441,143.37 1.13 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 185,248,047.66 5.19 7 其他资产 2,049,252.02 0.06 8 合计 3,566,666,962.14 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 2,035,787,773.27 57.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 180,139,752.00 5.07 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 － － J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 693,582,130.46 19.52 N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － 9 P 教育 － － Q 卫生和社会工作 429,418,863.36 12.09 R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 3,338,928,519.09 93.98 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300759 康龙化成 4,469,980 303,958,640.00 8.56 2 300896 爱美客 534,567 302,752,020.45 8.52 3 300015 爱尔眼科 9,357,970 290,752,127.90 8.18 4 300725 药石科技 3,455,141 278,138,850.50 7.83 5 603259 药明康德 3,171,656 256,904,136.00 7.23 6 000963 华东医药 3,849,140 180,139,752.00 5.07 7 300357 我武生物 3,216,127 177,208,597.70 4.99 8 688271 联影医疗 731,072 129,385,122.56 3.64 9 688105 诺唯赞 2,367,343 125,800,607.02 3.54 10 688617 惠泰医疗 354,068 108,674,091.24 3.06 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 20,350,257.53 0.57 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债（可交换债） 20,090,885.84 0.57 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 40,441,143.37 1.14 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 10 1 019656 21国债 08 200,000 20,350,257.53 0.57 2 123145 药石转债 162,261 20,090,885.84 0.57 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 11 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 609,925.49 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 － 5 应收申购款 1,439,326.53 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 2,049,252.02 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 123145 药石转债 20,090,885.84 0.57 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,534,225,982.05 报告期期间基金总申购份额 150,907,335.82 报告期期间基金总赎回份额 140,961,905.46 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 1,544,171,412.41 13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,141,153.38 报告期期间买入/申购总份额 － 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,141,153.38 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.33 注：买入/申购含红利再投资、转换入份额；卖出/赎回含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 14 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 15 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址： http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2023年 01月 20日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |