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| 德邦科技创新一年定开混合A(009432) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3118425 | ||||||||
| 基金代码 | 009432 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 01月 19日 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 德邦科技创新一年定开混合 基金主代码 009432 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 11月 24日 报告期末基金份额总额 193,107,338.40份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，精选科技创新主题 的投资标的，力求为投资者实现长期稳健的超额收 益。 投资策略 本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，基于对 经济运行周期的变动，判断财政货币政策、科技创新 相关行业发展趋势，分析大类资产的预期风险收益特 征，动态确定基金资产在固定收益类和权益类资产的 配置比例。本基金同时还将基于经济结构调整过程中 的动态变化，通过策略性资产配置把握市场时机，力 争实现投资组合的收益最大化。 业绩比较基准 80%×中国战略新兴产业成份指数收益率+20%×中债综 合全价指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低 于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 德邦基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 德邦科技创新一年定开混合 A 德邦科技创新一年定开混合 C 下属分级基金的交易代码 009432 009433 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 3页 共 12页 报告期末下属分级基金的份额总额 172,031,872.44份 21,075,465.96份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日） 德邦科技创新一年定开混合 A 德邦科技创新一年定开混合 C 1.本期已实现收益 -6,684,443.95 -1,223,095.89 2.本期利润 -6,073,056.72 -852,787.71 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0408 -0.0286 4.期末基金资产净值 176,334,343.43 21,488,443.32 5.期末基金份额净值 1.0250 1.0196 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 德邦科技创新一年定开混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.40% 1.39% -1.19% 1.23% -2.21% 0.16% 过去六个月 -16.06% 1.66% -19.28% 1.16% 3.22% 0.50% 过去一年 -21.67% 1.70% -26.64% 1.35% 4.97% 0.35% 自基金合同 生效起至今 2.50% 1.63% -16.21% 1.35% 18.71% 0.28% 德邦科技创新一年定开混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 4页 共 12页 准差④ 过去三个月 -3.46% 1.39% -1.19% 1.23% -2.27% 0.16% 过去六个月 -16.17% 1.66% -19.28% 1.16% 3.11% 0.50% 过去一年 -21.86% 1.70% -26.64% 1.35% 4.78% 0.35% 自基金合同 生效起至今 1.96% 1.63% -16.21% 1.35% 18.17% 0.28% 注：本基金业绩比较基准：80%×中国战略新兴产业成份指数收益率+20%×中债综合全价指数收 益率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 5页 共 12页 注：本基金基金合同生效日为 2020年 11月 24日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时 间已满一年。本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规 定。图示日期为 2020年 11月 24日至 2022年 12月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 黎莹 本基金的 基金经理 2020年 11月 24日 - 12年 硕士，2010年 4月至 2014年 4月担任 群益证券研究部研究员。2014年 4月加 入德邦基金管理有限公司，现任德邦大 健康灵活配置混合型证券投资基金、德 邦乐享生活混合型证券投资基金、德邦 大消费混合型证券投资基金、德邦科技 创新一年定期开放混合型证券投资基 金、德邦价值优选混合型证券投资基金 的基金经理。 吴昊 本基 金的基金 经理 2020年 12月 1日 - 12年 博士，2010年 3月至 2012年 7月担任 国联证券股份有限公司研究所分析师； 2012年 7月至 2015年 2月担任天治基 金管理有限公司研究发展部行业研究 员、基金助理；2015年 2月至 2017年 7 月担任天治基金管理有限公司权益投资 部基金经理。2017年 8月加入德邦基金 管理有限公司，现任德邦福鑫灵活配置 混合型证券投资基金、德邦科技创新一 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 6页 共 12页 年定期开放混合型证券投资基金、德邦 半导体产业混合型发起式证券投资基金 的基金经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日 起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利 益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内 部相关制度规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，通过系统和人 工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情况。基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 A股市场在第四季度呈现出 V型反转。由于各项经济数据在 10月份都表现低迷。10月份的 A股市场延续 3季度的弱势，表现不尽如人意。上证 50和沪深 300在 10月底均创出年内新低。 创业板指也跌至年内新低附近。市场总体成交量低迷。恒生指数也同样在 10月底创出 2010年以 来新低，距离 09年次贷危机的低点仅一步之遥。随着 10月中下旬 20大胜利召开和疫情防控优 化措施的持续落实，稳经济各项政策效逐开始逐步释放，我国经济增速有望在 2023年出现回 升。同时，美国的 CPI也在 10月份出现拐点。10年期美债收益率开始从高点 4.3%逐步回落至 3.8%附近，全球风险偏好提升。人民币兑美元汇率也从最高点 7.3：1附近大幅度回落至 6.95： 1附近，有利于全球资金回流中国资产。A股和港股市场在 11月初出现 V型反转。从 11月 1日 至 12月 31日，上证 50和沪深 300分别上涨 13%和 9%，恒生指数和恒生科技指数则分别上涨 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 7页 共 12页 33%和 46%。而同期的创业板指则涨幅较小，仅上涨 4.28%。从 A股行业来看，此轮 V型反转涨幅 较大的行业分别是代表疫情复苏受益的食品饮料、消费者服务、商贸零售和传媒，涨幅分别是 29.4%、28.47%、21.18%和 16.96%。还有受益于房地产政策的房地产、家电、银行和建材，涨幅 分别为 16.98%、15.13%、14.77%和 14.57%。而成长行业则大部分表现不佳，国防军工下跌 10.21%、计算机下跌 4.66%、电力设备新能源下跌 1.6%、电子下跌 1.45%。 为应对本基金在 12月初打开期间的大额申购、赎回情况，本基金仓位有所降低。但总体仓 位将在未来根据市场变化逐步恢复正常。针对第四季度国内和国际上的政策和经济数据的变化本 基金在投资方向上也有所调整。首先我们仍然看好新能源的发展前景。同时我们也看到政策和经 济数据变化带来的一些行业的反转机会，例如电子元器件、半导体等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末德邦科技创新一年定开混合 A基金份额净值为 1.0250元，本报告期基金份额 净值增长率为-3.40%；截至本报告期末德邦科技创新一年定开混合 C基金份额净值为 1.0196元， 本报告期基金份额净值增长率为-3.46%；同期业绩比较基准收益率为-1.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 141,914,522.90 71.46 其中：股票 141,914,522.90 71.46 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 798,337.64 0.40 其中：债券 798,337.64 0.40 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,047,366.51 5.06 8 其他资产 45,837,378.04 23.08 9 合计 198,597,605.09 100.00 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 8页 共 12页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 116,159,999.67 58.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 3,793,585.00 1.92 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 16,966,735.83 8.58 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 67,526.30 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,921,071.60 2.49 R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00 S 综合 - - 合计 141,914,522.90 71.74 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300274 阳光电源 80,000 8,944,000.00 4.52 2 300408 三环集团 250,000 7,677,500.00 3.88 3 300014 亿纬锂能 85,000 7,471,500.00 3.78 4 600941 中国移动 100,000 6,767,000.00 3.42 5 688390 固德威 20,000 6,461,800.00 3.27 6 002324 普利特 400,000 6,400,000.00 3.24 7 688599 天合光能 100,000 6,376,000.00 3.22 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 9页 共 12页 8 002044 美年健康 800,000 4,904,000.00 2.48 9 002459 晶澳科技 80,000 4,807,200.00 2.43 10 002475 立讯精密 150,000 4,762,500.00 2.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 798,337.64 0.40 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 798,337.64 0.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 127036 三花转债 3,182 399,587.98 0.20 2 127066 科利转债 1,639 190,118.07 0.10 3 123161 强联转债 1,101 122,545.61 0.06 4 118005 天奈转债 820 86,085.98 0.04 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 10页 共 12页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 45,837,378.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 45,837,378.04 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 127036 三花转债 399,587.98 0.20 2 118005 天奈转债 86,085.98 0.04 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 11页 共 12页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 德邦科技创新一年定开混 合 A 德邦科技创新一年定开混 合 C 报告期期初基金份额总额 138,729,814.73 33,542,928.96 报告期期间基金总申购份额 69,586,337.74 314,185.03 减:报告期期间基金总赎回份额 36,284,280.03 12,781,648.03 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 172,031,872.44 21,075,465.96 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 德邦科技创新一年定开混 合 A 德邦科技创新一年定开混 合 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,918,686.76 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,918,686.76 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 5.65 - 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：报告期内，基金管理人固有资金投资本基金未发生变动。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 德邦科技创新一年定开混合 2022年第 4季度报告 第 12页 共 12页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2022年 10月 26日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理 有限公司高级管理人员变更公告》，具体内容详见公告。 2022年 10月 26日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理 有限公司关于注销江苏分公司的公告》，具体内容详见公告。 2022年 12月 13日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理 有限公司关于德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金证券交易模式转换完成的公告》， 具体内容详见公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同； 3、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托管协议； 4、德邦科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内按照规定披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市黄浦区中山东二路 600号 S1幢 2101-2106单元。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件，亦可通过公司网 站查询，公司网址为 www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：400-821-7788 德邦基金管理有限公司 2023年 1月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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