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| 国投瑞银医疗保健混合A(000523) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3117304 | ||||||||
| 基金代码 | 000523 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月十九日 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页，共 15页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银医疗保健混合 基金主代码 000523 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 2月 25日 报告期末基金份额总额 245,294,396.29份 投资目标 在有效控制风险的前提下，本基金通过股票与债券 等资产的合理配置，精选医疗保健产业及其相关行 业中的优质企业进行投资，分享医疗保健产业发展 所带来的投资机会，力争为投资者带来长期的超额 收益。 投资策略 本基金的投资策略包括类别资产配置策略和个股 精选策略。类别资产配置策略将采取主动的类别资 产配置，注重风险与收益的平衡，力求有效规避系 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页，共 15页 统性风险。个股精选策略通过精选医疗保健产业及 其相关行业中的优质上市公司股票，力求实现基金 资产的长期稳定增值。 （一）类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险 的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别 资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到 风险和收益的优化平衡。 （二）股票投资管理 本基金通过对医疗保健产业及其相关行业进行研 究、精选，以及对医疗保健及其相关行业的股票进 行细致、深入的分析，秉承价值投资的理念，深入 挖掘医疗保健产业及其相关行业股票的投资价值， 分享医疗保健产业发展所带来的长期投资机会。 本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用股指期货。 （三）债券投资管理 本基金采取"自上而下"的债券分析方法，确定债券 投资组合，并管理组合风险。在基本价值评估的基 础上，使用久期策略、收益率曲线策略、类别选择 策略和个券选择策略等开展债券投资，在不同的时 期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相 同，具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险 程度。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×60% +中国债券总指数 收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的 基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市场基金，低于股票型基金。 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页，共 15页 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 国投瑞银医疗保健混合 A 国投瑞银医疗保健混合 C 下属分级基金的交易代 码 000523 011082 报告期末下属分级基金 的份额总额 229,137,994.36份 16,156,401.93份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 国投瑞银医疗保健混 合 A 国投瑞银医疗保健混 合 C 1.本期已实现收益 -19,577,428.59 -1,354,282.02 2.本期利润 6,844,925.24 231,059.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0293 0.0146 4.期末基金资产净值 210,901,238.53 14,769,006.23 5.期末基金份额净值 0.920 0.914 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金 申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页，共 15页 1、国投瑞银医疗保健混合 A： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.60% 2.17% 5.86% 1.12% -2.26% 1.05% 过去六个月 -20.96% 1.95% -5.49% 1.03% -15.47% 0.92% 过去一年 -29.56% 1.94% -13.27% 1.07% -16.29% 0.87% 过去三年 4.37% 1.75% 5.42% 1.06% -1.05% 0.69% 过去五年 28.44% 1.66% 7.60% 1.01% 20.84% 0.65% 自基金合同 生效起至今 119.42% 1.69% 44.31% 1.01% 75.11% 0.68% 2、国投瑞银医疗保健混合 C： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.51% 2.15% 5.86% 1.12% -2.35% 1.03% 过去六个月 -21.14% 1.95% -5.49% 1.03% -15.65% 0.92% 过去一年 -29.85% 1.94% -13.27% 1.07% -16.58% 0.87% 自基金合同 生效起至今 -32.13% 1.91% -17.50% 1.06% -14.63% 0.85% 注：1、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投 资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围0-95%的中间值，即约60%为基准， 根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此， 综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证医药卫生指数和中债总 指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体为中证医药卫生指数收益率×60% + 中国债券总指数收益率×40%。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3、本基金于2020年12月29日起增加C类基金份额，本基金C级报告期间的起始日 为2020年12月29日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页，共 15页 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2014年 2月 25日至 2022年 12月 31日) 1．国投瑞银医疗保健混合 A： 2．国投瑞银医疗保健混合 C： 注：1、本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页，共 15页 各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 2、本基金于2020年12月29日起增加C类基金份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 吴默村 本基 金基 金经 理 2020-12- 26 - 8 中国籍，硕士，具有基金从业 资格。2015年 7月加入国投瑞 银基金管理有限公司研究部， 现任国投瑞银医疗保健行业 灵活配置混合型证券投资基 金、国投瑞银创新医疗灵活配 置混合型证券投资基金、国投 瑞银信息消费灵活配置混合 型证券投资基金及国投瑞银 精选收益灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 肖汉山 本基 金基 金经 理 2021-04- 28 - 9 中国籍，硕士，具有基金从业 资格。2014年 6月至 2016年 6月任华泰证券股份有限公司 研究所医药行业分析师，2016 年 7月至 2017年 7月任天风 证券股份有限公司研究所医 药行业高级分析师，2017年 7 月至 2019 年 3 月任民生证券 股份有限公司研究所方向负 责人（大消费 -医药生物方 向），2019年 4月至 2021年 2 月任国华人寿保险股份有限 公司资产管理中心医药研究 员兼投资助理。2021年 3月加 入国投瑞银基金管理有限公 司基金投资部。现任国投瑞银 医疗保健行业灵活配置混合 型证券投资基金及国投瑞银 创新医疗灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页，共 15页 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业年限 计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和 本基金《基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基 金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金 运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研 究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评 估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本 报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违 反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 四季度医药行业除了疫情相关股票涨跌幅比较大之外，基本面比较踏实的股票基 本上都处于磨底的过程，对于明年上半年的行情看法是比较乐观的，偏向于医院诊疗 量回升相关产业链和医疗创新产业链。 医药现在情绪已经好转，我们会坚定看好医药相关的股票并会择机加仓。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页，共 15页 截至本报告期末，本基金 A级份额净值为 0.920元，C级份额净值为 0.914元， 本报告期 A级份额净值增长率为 3.60%，C级份额净值增长率为 3.51%，同期业绩比 较基准收益率为 5.86%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 212,584,315.79 93.67 其中：股票 212,584,315.79 93.67 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 14,023,956.76 6.18 7 其他各项资产 342,121.52 0.15 8 合计 226,950,394.07 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页，共 15页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 181,106,814.03 80.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 11,635.20 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,379.04 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 26,770.50 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 336,510.73 0.15 J 金融业 82,553.38 0.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 30,820,659.05 13.66 N 水利、环境和公共设施管理业 61,856.97 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 117,858.47 0.05 R 文化、体育和娱乐业 5,278.42 0.00 S 综合 - - 合计 212,584,315.79 94.20 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 600436 片仔癀 65,100.00 18,778,746.00 8.32 2 600079 人福医药 513,700.00 12,272,293.00 5.44 3 300759 康龙化成 176,800.00 12,022,400.00 5.33 4 688278 特宝生物 286,399.00 11,149,513.07 4.94 5 688363 华熙生物 65,950.00 8,921,716.00 3.95 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页，共 15页 6 300630 普利制药 361,500.00 8,914,590.00 3.95 7 600329 达仁堂 305,293.00 8,884,026.30 3.94 8 605507 国邦医药 328,700.00 8,700,689.00 3.86 9 301096 百诚医药 124,004.00 8,470,713.24 3.75 10 002821 凯莱英 56,720.00 8,394,560.00 3.72 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的， 适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12页，共 15页 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告 编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 93,526.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 246,048.10 6 其他应收款 2,547.34 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 342,121.52 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国投瑞银医疗保健 混合A 国投瑞银医疗保健 混合C 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 13页，共 15页 本报告期期初基金份额总额 219,777,179.17 12,608,461.47 报告期期间基金总申购份额 43,148,039.60 16,842,456.35 减：报告期期间基金总赎回份额 33,787,224.41 13,294,515.89 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 229,137,994.36 16,156,401.93 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 20221001-2022123 1 61,846,07 2.19 0.00 0.00 61,846,072. 19 25.21 % 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算（或转型）的风险 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 14页，共 15页 根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证 监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩 减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内管理人发布了关于旗下部分开放式基金转换业务的公告，规定媒介 公告时间为 2022年 12月 2日。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 《关于核准国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]1665号） 《关于国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》（基 金部函[2014]95号） 《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 其他在中国证监会指定媒介上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告 9.2存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅 咨询电话：400-880-6868、0755-83160000 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 15页，共 15页 国投瑞银基金管理有限公司 二〇二三年一月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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