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| 工银稳健养老A(009335) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3053376 | ||||||||
| 基金代码 | 009335 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-11-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)增加Y类份额并相应修改基金合同、托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为更好的满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）等法律法规的规定及工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）基金合同和招募说明书的约定，经基金托管人中国农业银行股份有限公司同意并报中国证券监督管理委员会备案，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定自2022年11月11日起增设适用于个人养老金投资基金业务的Y类基金份额类别，并更新基金管理人及基金托管人信息。本次增设Y类基金份额而对基金合同作出的修订系根据《暂行规定》而作出，属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形，其余修订则对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定，均可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会。具体事项公告如下： 一、 本基金的基金份额分类情况 自2022年11月11日起，本基金增加Y类基金份额(基金代码:017252)，本次增加该基金份额类别后，本基金将设置两类基金份额： 适用于个人养老金投资基金业务，通过个人养老金资金账户申购、赎回的基金份额称为Y类基金份额，Y类基金份额的默认收益分配方式为红利再投资；不适用于个人养老金投资基金业务的基金份额称为A类基金份额，A类基金份额的默认收益分配方式为现金分红。 两类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。投资者可在个人养老金投资基金业务之外选择申购本基金的A类基金份额；Y类基金份额为个人养老金投资基金业务专用份额，故该类基金份额的申购赎回安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账户管理的规定。投资者参与个人养老金基金投资可通过个人养老金资金账户申购本基金的Y类基金份额，基金份额赎回、收益分配等款项届时将自动转入个人养老金资金账户，并按照国家关于个人养老金账户管理的规定进行领取。在向投资人充分披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设置定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安排。具体见更新的招募说明书及相关公告。 二、 本基金各类份额类别的管理费与托管费 (一) 本基金A类基金份额的管理费、托管费的计提方法、计提标准和支付方式保持不变。 (二) 本基金Y类基金份额的管理费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理人管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.30%年费率计提；本基金的基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取管理费。本基金Y类基金份额的托管费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金托管人托管的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.075%年费率计提；本基金的基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取托管费。 （三）Y类基金份额不收取销售服务费。 三、 本基金Y类基金份额的申购费率、赎回费率、公开销售相关安排等事项以及相关规则均由基金管理人另行公告。Y类基金份额的销售机构将由基金管理人在其网站公示。 四、 基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额符合法律法规的规定，本基金管理人就基金合同、托管协议的相关内容进行了修订并完善了相关表述，本次因增设Y类基金份额而对基金合同作出的修订系根据《暂行规定》而作出，属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形，其余修订均对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的约定，均可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对招募说明书及基金产品资料概要进行更新。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件、信息披露文件。 本基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内容。 投资者可登录本基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）或拨打本基金管理人的客户服务电话（400-811-9999）获取相关信息。 本公告的解释权归本公司所有。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 工银瑞信基金管理有限公司 2022年11月11日 《工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同、 托管协议修改前后文对照表》 章节 第 一 部 分 前 言 第 二 部 分 释 义 第 三 部 分 基 金 的 基 本情况 原基金合同 内容 七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 修改后基金合同 内容 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号一一基金中基金指引》（以下简称 “《基金中基金指引》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）、《养老目标证券投资基金指引（试行）》（以下简称 “《养老目标指引》”）、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》 （以下简称“《暂行规定》”）和其他有关法律法规。 本基金的各类基金份额设置最短持有期，原则上每份基金份额的最短持有期为 1年，各类基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。最短持有期届满 后的下一个工作日起可以办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在 最短持有期内不能赎回基金份额的风险。 49、基金份额类别：指本基金根据适用的业务不同，将基金份额分为不同的类别。适 用于个人养老金投资基金业务，通过个人养老金资金账户申购、赎回的基金份额称 为Y类基金份额；不适用于个人养老金投资基金业务的基金份额称为A类基金份额 九、基金的份额类别 本基金根据适用的业务不同，将基金份额分为不同的类别。适用于个人养老金 投资基金业务，通过个人养老金资金账户申购、赎回的基金份额称为Y类基金份额； 不适用于个人养老金投资基金业务的基金份额称为A类基金份额。 本基金A类基金份额和Y类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用不同， 本基金A类和Y类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 本基金的Y类基金份额为个人养老金投资基金业务专用份额，故该类基金份额 的申购赎回安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账户管理的 规定。投资者参与个人养老金基金投资可通过个人养老金资金账户申购本基金的 Y类基金份额，基金份额赎回、收益分配等款项届时将自动转入个人养老金资金账 户，并按照国家关于个人养老金账户管理的规定进行领取。在向投资人充分披露的 情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设置定期分红、 定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值 方法、申赎转换等方面做出其他安排。具体见更新的招募说明书及相关公告。 投资者可在个人养老金投资基金业务之外选择申购本基金的A类基金份额。 本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平（除管理费、托管费之外）等由 基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别或停止现有基金 份额类别的销售等，而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规 则等相关事项届时将另行公告。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与赎回 第 七 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义务 第 十 四 部 分 基 金 资 产估值 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 与 分配 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 4、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 法定代表人：王海璐 二、基金托管人 法定代表人：周慕冰 三、基金份额持有人 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权 益。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人管理的其 他基金部分所对应的资产净值的余额的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金管理人管理的其他基金部分所 对应的资产净值的余额 …… 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人托管的其 他基金部分所对应的资产净值的余额的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金托管人托管的其他基金部分所 对应的资产净值的余额 三、基金收益分配原则 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红 利或将现金红利按权益登记日除息后的基金份额净值自动转为的基金份额进行再 投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 一、申购和赎回场所 本基金A类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行，Y类基金份额的申购 与赎回将通过开展个人养老金投资基金业务的销售机构和基金管理人进行。具体 的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在T+2 日内计算，并在T+3日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或 公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。根据《暂行规定》要求， 本基金Y类基金份额可以豁免申购费，详见招募说明书或有关公告。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人就本基金或某一类基金 份额的申购申请： 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日 基金总份额的10%……所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基 金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎 回时，基金管理人应提前2个工作日在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的各类基金份额净 值。 4、如果发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少重复刊登 暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作 日在规定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回 日公告最近1个工作日的各类基金份额净值。 十三、基金的非交易过户 …… 基金管理人、基金销售机构办理Y类基金份额继承等事项的，应当通过份额赎 回方式办理，个人养老金相关制度另有规定的除外。前述业务的办理不受“最短持 有期限”限制。 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 法定代表人：赵桂才 二、基金托管人 法定代表人：谷澍 三、基金份额持有人 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等 的合法权益。 五、估值程序 1、本基金所投资的其他证券投资基金未全部以收盘价估值，则基金管理人应根 据被投资基金合同约定在其披露净值的当日（法定节假日顺延至第一个交易日）对 本基金进行估值，并于T+3日内披露本基金的各类基金份额净值和基金份额累计净 值，但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 各类基金份额净值是按照各类基金资产净值除以当日对应类别基金份额的余 额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大 额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 2、基金管理人将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无 误后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 时，视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应 当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日将计算的前一估值日的 基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金A类基金份额和Y类基金份额设置不同的管理费费率，其中A类基金份 额的管理费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理 人管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.60%年费率计提；Y类基金份 额的管理费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理 人管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×该类基金份额的管理费费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金管理费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理人管 理的其他基金部分所对应的资产净值的余额 …… 2、基金托管人的托管费 本基金A类基金份额和Y类基金份额设置不同的托管费费率，其中A类基金份 额的托管费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金托管 人托管的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.15%的年费率计提；Y类基金 份额的托管费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金托 管人托管的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.075%年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×该类基金份额的托管费费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金托管费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值按比例扣除所持有的本基金托管人托 管的其他基金部分所对应的资产净值的余额 三、基金收益分配原则 1、由于本基金各类基金份额类别对应的可供分配利润有所不同，具体收益分配 安排详见基金管理人届时公告； 2、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 3、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 4、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红 利或将现金红利按权益登记日除息后的各类基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金A类基金份额默认的收益分配方式是 现金分红，Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的计算方法，依照《业务规则》执行。 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披 露 （四）基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于T+3日，通过 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的第三个工作日，在规定网 站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 21、本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回 申请； 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 章节 一、基金 托 管 协 议 当 事 人 三、基金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核查 四、基金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核查 八、基金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核算 九、基金 收 益 分 配 十、基金 信 息 披 露 十一、基 金费用 原托管协议 内容 (一)基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9、11层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 （二）基金托管人 法定代表人：周慕冰 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红 利或将现金红利按权益登记日除息后的基金份额净值自动转为的基金份额进行再 投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人管理的其 他基金部分所对应的资产净值的余额的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金管理人管理的其他基金部分 所对应的资产净值的余额 …… （二）基金托管费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人 托管的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.15%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金托管人托管的其他基金部分 所对应的资产净值的余额 修改后托管协议 内容 (一)基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才 （二）基金托管人 法定代表人：谷澍 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核 基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （一）基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 各类基金份额净值是按照各类基金资产净值除以当日对应类别基金份额的余 额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此造成的误差归入基 金资产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另 有规定的，从其规定。 本基金所投资的其他证券投资基金未全部以收盘价估值，则基金管理人应根据 被投资基金合同约定在其披露净值的当日（法定节假日顺延至第一个交易日）对本 基金进行估值，并于T+3日内披露本基金的各类基金份额净值和基金份额累计净 值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 2、复核程序 基金管理人将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 （三）基金份额净值错误的处理方式 （1）基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值错误；任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理 人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当及时通知基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公 告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负 责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金 管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 1、由于本基金各类基金份额类别对应的可供分配利润有所不同，具体收益分配安排 详见基金管理人届时公告； 2、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 3、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 4、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红 利或将现金红利按权益登记日除息后的各类基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金A类基金份额默认的收益分配方式是 现金分红，Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资； （二）信息披露的内容 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料 概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息（包括基金资产净值、各 类基金份额净值和基金份额累计净值）、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包 括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告），以及临时报告、澄清公告、基金份 额持有人大会决议、投资其他证券投资基金和资产支持证券的信息披露、实施侧袋 机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额和Y类基金份额设置不同的管理费费率，其中A类基金份 额的管理费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理 人管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.60%年费率计提；Y类基金份 额的管理费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理 人管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×该类基金份额的管理费费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金管理费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理人 管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额 …… （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额和Y类基金份额设置不同的托管费费率，其中A类基金份 额的托管费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金托管 人托管的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.15%的年费率计提；Y类基金 份额的托管费按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除所持有的本基金托 管人托管的其他基金部分所对应的资产净值的余额的0.075%年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×该类基金份额的托管费费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金托管费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值按比例扣除所持有的本基金管理人 管理的其他基金部分所对应的资产净值的余额 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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