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| 中信保诚新机遇混合(LOF)(165512) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 304702 | ||||||||
| 基金代码 | 165512 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2014年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2014年10月25日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 信诚新机遇股票(LOF) 场内简称 信诚机遇 基金主代码 165512 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2011年8月1日 报告期末基金份额总额 41,955,073.45份 投资目标 本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现的新机遇,精选受益其中的优势行业和个股,在严格控制风险并充分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资收益率。 投资策略 本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机遇挖掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。 业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率。 风险收益特征 本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 信诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2014年7月1日至2014年9月30日） 1.本期已实现收益 4,106,813.09 2.本期利润 9,443,327.89 3.加权平均基金份额本期利润 0.1893 4.期末基金资产净值 60,447,451.61 5.期末基金份额净值 1.441 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 16.49% 0.91% 10.84% 0.72% 5.65% 0.19% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本基金建仓日自2011年8月1日至2012年1月31日,建仓日结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨建标 本基金基金经理，信诚优胜精选股票基金和信诚幸福消费股票基金基金经理 2012年8月28日 - 13 理学硕士。13年证券金融从业经验。历任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部投资经理助理、平安证券有限责任公司综合研究所行业研究员、生命人寿股份有限公司投资管理中心研究总监、浙商基金管理有限公司(筹)投资管理部研究负责人。2010年3月加入信诚基金管理有限公司,担任投资经理,现任信诚优胜精选股票基金、信诚新机遇股票(LOF)基金和信诚幸福消费股票基金的基金经理。 聂炜 本基金基金经理 2014年9月15日 - 5 硕士学位，CFA，5年证券、基金从业经验。历任长信基金管理有限公司研究员、华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员。2013年4月加入信诚基金管理有限公司，担任高级研究员职务。现任信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）基金经理。 注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。报告期内,未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易(完全复制的指数基金除外)。 报告期内基金的投资策略和运作分析 2014年三季度,欧美市场维持高位震荡；而A股市场经过1、2季度的震荡盘整,在市场实际利率下行、国企改革、军工企业资产注入、企业并购等事件的刺激下,在3季度整体走强。结构上,国防军工、纺织服装、钢铁、农林牧渔和交通运输涨幅居前；银行、传媒、家用电器、食品饮料和非银金融涨幅较小。 三季度,本基金重点增持了高端装备制造、国企改革相关的行业和个股,基金净值表现较大幅度超越了业绩基准。 展望未来,中国经济进入新常态,经济增速维持过去的高速增长较为困难,但是中国仍然处在重要的战略机遇期。整个国家的改革与产业、企业的转型升级将进一步深化。在此背景下,我们看好国有企业改革带来的效率提升、传统企业转型升级带来的发展前景,以及未来国家战略发展的方向,例如军工、海外油气资源。同时我们继续在信息服务、医疗服务、工业自动化和机器人、互联网教育和金融、新能源汽车这五个大的产业中寻找优质企业作为重点投资标的,享受行业和企业高速发展带来的价值。 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为16.49%,同期业绩比较基准收益率为10.84%,基金表现超越业绩比较基准5.65%。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 54,582,186.06 87.45 其中：股票 54,582,186.06 87.45 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,765,357.84 12.44 7 其他资产 68,154.74 0.11 8 合计 62,415,698.64 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 692,180.74 1.15 C 制造业 39,159,853.80 64.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,939,400.00 4.86 F 批发和零售业 3,708,971.52 6.14 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,902,300.00 6.46 J 金融业 - - K 房地产业 630,750.00 1.04 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,548,730.00 5.87 S 综合 - - 合计 54,582,186.06 90.30 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600563 法拉电子 93,029 3,164,846.58 5.24 2 002081 金 螳 螂 120,000 2,324,400.00 3.85 3 000630 铜陵有色 200,000 2,280,000.00 3.77 4 600399 抚顺特钢 100,000 2,148,000.00 3.55 5 600335 国机汽车 115,918 1,989,152.88 3.29 6 002126 银轮股份 130,000 1,924,000.00 3.18 7 000917 电广传媒 110,000 1,864,500.00 3.08 8 002576 通达动力 130,000 1,846,000.00 3.05 9 300133 华策影视 53,000 1,818,430.00 3.01 10 000525 红 太 阳 120,000 1,812,000.00 3.00 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 40,950.87 2 应收证券清算款 9,407.57 3 应收股利 - 4 应收利息 1,388.50 5 应收申购款 1,284.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 15,123.22 8 其他 - 9 合计 68,154.74 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 300133 华策影视 1,818,430.00 3.01 重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 72,552,537.04 报告期期间基金总申购份额 1,988,143.06 减:报告期期间基金总赎回份额 32,585,606.65 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 41,955,073.45 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 1,413,195.85 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 1,413,195.85 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.34 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率 1 申购 2014-09-10 1,413,195.85 2,000,000.00 0.0080 合计 1,413,195.85 2,000,000.00 备查文件目录 备查文件目录 1、信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）基金合同 4、信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF）招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.xcfunds.com。 信诚基金管理有限公司 2014年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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