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| 国联安红利混合(257040) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 304520 | ||||||||
| 基金代码 | 257040 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛红利股票证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一四年十月二十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年10 月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安红利股票 基金主代码 257040 前端交易代码 257040 后端交易代码 257041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年10月22日 报告期末基金份额总额 20,481,754.93份 投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳健的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。 投资策略 （一）资产配置策略本基金属于股票型基金，在运作期间，本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合，规避或控制市场风险， 提高基金收益率；（二）行业及股票投资策略本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股 票选择的基础之上形成。即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有较高分红预期的公司。在此基础上，通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的成长性，得出各行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。 （三）个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于本基金持有的股票资产的80%。（四）债券投资基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市 场阶段性回报率低于债券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上，结合本基金流动性要求的特点，形成具体投资策略。 （五）权证投资权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究员提供投资建议。基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的进行相关的投资价值分析，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面利用权证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，并研究此项投资的风险因素等。 业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种，本基金的风险与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2014年7月1日-2014年9月30日) 1.本期已实现收益 2,812,696.58 2.本期利润 3,106,388.28 3.加权平均基金份额本期利润 0.1278 4.期末基金资产净值 22,299,013.72 5.期末基金份额净值 1.089 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 12.97% 0.90% 10.72% 0.72% 2.25% 0.18% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较国联安德盛红利股票证券投资基金 累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图（2008 年10 月22 日至2014 年9 月30 日） 注：1、本基金的业绩比较基准为沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%； 2、本基金基金合同于2008 年10 月22 日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6 个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 饶晓鹏 本基金基金经理、兼任国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理 2013-12-31 - 7年（自2007年起） 饶晓鹏先生，硕士研究生。曾任银河基金管理有限公司研究员。2011年1月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任研究员、国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理助理。2013年12月起至今担任本基金基金经理，2014年1 月起至今兼任国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛红利股票证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为1 次，是其中一个投资组合即将到期进行的清仓操作。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 报告期内基金的投资策略和运作分析2014 年第三季度市场整体上涨幅度较大，各个板块均较活跃。本基金在三季度较好把握了新能源汽车、新能源、国企改革、农业、环保等板块的机会，同时关注了经济增长转型大背景下的企业转型机会，着重研究和投资了一些新的商业模式和新的技术变革 带来的机会，此外，也阶段性把握了沪港通的相关机会。选股上本基金坚持立足基本面，综合考虑估值等因素，积极寻找机会。 报告期内基金的业绩表现本报告期内，本基金的份额净值增长率为12.97%，同期业绩比较基准收益率为 。 报告期末基金资产组合情况 报告期末按行业分类的股票投资组合 §5 投资组合报告 1 权益投资 19,136,876.09 80.79 其中：股票 19,136,876.09 80.79 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,427,880.77 14.47 7 其他资产 1,122,444.58 4.74 8 合计 23,687,201.44 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,087,460.00 4.88 B 采矿业 - - C 制造业 12,344,596.40 55.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,246,151.46 5.59 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,319,340.00 10.40 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 995,668.00 4.47 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 438,460.23 1.97 S 综合 705,200.00 3.16 合计 19,136,876.09 85.82 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000963 华东医药 19,600 1,174,040.00 5.26 2 002450 康得新 36,100 1,123,432.00 5.04 3 002005 德豪润达 120,100 1,071,292.00 4.80 4 002550 千红制药 37,500 998,250.00 4.48 5 000848 承德露露 44,600 980,308.00 4.40 6 002139 拓邦股份 54,000 863,460.00 3.87 7 600487 亨通光电 44,600 856,320.00 3.84 8 002278 神开股份 63,000 844,830.00 3.79 9 000958 东方热电 62,900 843,489.00 3.78 10 600872 中炬高新 73,800 811,800.00 3.64 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资国债期货的投资政策本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。 本基金投资国债期货的投资评价本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除神开股份外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。神开股份（002278）于2013年11月21日发布公告称，于2013年11月20日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌信息披露违法违规予以立案稽查的《调查通知书》。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 18,994.41 2 应收证券清算款 1,097,709.33 3 应收股利 - 4 应收利息 678.73 5 应收申购款 5,062.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,122,444.58 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 1 002005 德豪润达 1,071,292.00 4.80 重大事项停牌 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 24,893,459.79 报告期期间基金总申购份额 5,659,306.54 减：报告期期间基金总赎回份额 10,071,011.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 20,481,754.93 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 截至本报告期末，本基金资产净值低于五千万元已连续超过二十个工作日。 §9 备查文件目录 备查文件目录1、中国证监会批准国联安德盛红利股票证券投资基金发行及募集的文件2、《国联安德盛红利股票证券投资基金基金合同》3、《国联安德盛红利股票证券投资基金招募说明书》4、《国联安德盛红利股票证券投资基金托管协议》5、基金管理人业务资格批件和营业执照6、基金托管人业务资格批件和营业执照7、中国证监会要求的其他文件 存放地点上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 查阅方式网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com 国联安基金管理有限公司二〇一四年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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