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| 南方纳斯达克100指数发起(QDII)C(016453) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3044484 | ||||||||
| 基金代码 | 016453 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-11-03 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金（QDII）基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 [重要提示] 1、南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）的发售 已获中国证监会2022年7月14日证监许可〔2022〕1510号文注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人为交通银行股份有限公司。 4、本基金募集期自2022年11月7日至2022年11月25日，通过各销售机构的基金销 售网点发售。 5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人。 6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元，具体认购金额以各基金销售 机构的公告为准。 7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其 中利息转份额以基金登记机构的记录为准。 8、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购 申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认 以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情 况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网 站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金 （QDII）招募说明书》和《南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金（QDII）产品资料概 要》；本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理 人的互联网网站。 10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 11、募集期内，本基金还有可能新增销售机构，敬请留意近期本公司网站，或拨打本公 司及各销售机构客户服务电话咨询。 12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解认 购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14、风险提示：本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等 因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金特有的风险，包括投资于境外市场的风险、作为指数基金存在的风险、基金合同终止 的风险等。本基金可投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险之外，还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金 的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 投资人认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资人自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。 本基金以人民币募集和计价，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工具， 人民币对美元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。 本基金为发起式基金，基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规 或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在基金合同生效3年后继续存续的，连续50 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形 的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止 的风险。 本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的市场相似的风险收益特征。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投 资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金（QDII）（A类份额基金简称：南方纳斯达 克100指数发起（QDII）A，基金代码：016452；C类份额基金简称：南方纳斯达克100指 数发起（QDII）C，基金代码：016453）。 2、基金类型 股票型证券投资基金、QDII。 3、基金运作方式 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额初始面值 1.00元人民币。 6、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、销售机构 直销机构：南方基金管理股份有限公司 代销机构：交通银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银 行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证 券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金 财富证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、国新证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东 北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限 公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券 华南股份有限公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公 司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证 券有限责任公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国 盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限 公司、诚通证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券 股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司、 开源证券股份有限公司、中信期货有限公司、华泰期货有限公司、上海好买基金销售有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有 限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、北京中植基金销售有限公司、上海联泰基金 销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、鼎信汇金（北 京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京雪 球基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传 承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、北 京坤元基金销售有限公司（排名不分先后） 9、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为2022年11月7日至2022年11月25日，如需延长，最长不超过自基 金份额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金 的金额不少于1000万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条 件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理 基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间 募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也 可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另 外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 二、发售方式及相关规定 1、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供 方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。 2、基金费率 对于认购本基金A类份额的投资人，本基金认购费率最高不高于1.0%,且随认购金额的 增加而递减，如下表所示： 认购金额（M），元 认购费率 M＜100万 1.0% 100万≤M＜200万 0.6% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 每笔1,000元 2、对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购费率为零。 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生 的各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基 金销售机构届时发布的相关公告或通知。 3、认购份额的计算 （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。 A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为： 1）适用于比例费率： 净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率） 认购费用 = 认购金额－净认购金额 认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 2）适用于固定费用 净认购金额＝认购金额-固定认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 C类基金份额认购费率为0，认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例：某投资人投资10万元认购A类基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率 为1.0%，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝100,000/ (1+1.0%）＝99,009.90元 认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元 认购份额 =（99,009.90＋50）/1.00 =99,059.90份 例：某投资人投资10万元认购C类基金份额，该笔认购产生利息50元。则其可得到的 认购份额为： 认购份额＝（100,000＋50）/1.00 = 100,050.00份 （2）认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （3）利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分舍去，余额计入基 金财产。 4、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购 申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认 以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 一）本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（www.nffund.com)和管理人指定 电子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请。 二）受理开户及认购的时间： 1、直销网点： 开户受理时间：正常工作日 认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。 2、网上交易系统（www.nffund.com）： 开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受 理） 认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申 请视同下一工作日的申请受理）。 三）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： 1、直销网点： （1）本人有效身份证明原件（身份证等）； （2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》； （3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。 2、网上交易系统： （1）本人有效身份证明信息（身份证等）； （2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账 户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 四）个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理 认购申请时须提交下列材料： 1、本人有效身份证明原件（身份证等）； 2、加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； 3、填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名； 4、投资者适当性调查评估资料； 5、直销机构规定的其他材料。 五）认购资金的划拨 1、个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金 以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号：4000020419200038011 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期 间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份 有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 2、个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成 资金支付。 通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选 择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账 户： 户名: 南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 账号: 4000020419200076106 开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行 所在省市: 广东省深圳市 由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金 每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有 限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。 通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请， 选择在线支付模式，在线完成支付。 六）注意事项： 1、一个投资者只能开立一个基金账户。 2、投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办 公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询， 通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。 3、投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办 公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统 查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中 心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。 4、投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 5、个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡 （折）中存入足额的资金。 6、个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。 一）直销网点： 1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16： 00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印 件； （2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件； （3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书； （4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）； （5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人 授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份； （6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申 请表》复印件； （7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章； （8）《传真交易协议》一式三份； （9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件； （10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、 各股东持股数量以及持股类型等； （11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风 险承诺函》各一份，并加盖相应印鉴； （12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应 印鉴； （13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（CRS）机构税收居民身份声明文件》和 《（CRS）控制人税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。 （14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名 称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴； （2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的， 加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件； 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入 南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号：4000020419200038011 大额支付行号：1025 8400 2049 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购 期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份 有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项: （1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客 户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。 （2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或 通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本 公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 （3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 二）企业及机构理财平台： 1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与 认购申请。 2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16： 00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社 会信用代码的营业执照复印件加盖公章； （2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申 请表》回单扫描件或指定银行出具的开户证明文件）加盖公章； （3）管理员身份证复印件加盖公章； （4）法定代表人身份证复印件加盖公章； （5）《授权委托书》原件； （6）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并 加盖公章； （7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等 需加盖公章； （8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股 数量以及持股类型等需加盖公章； （9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章； （10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章； （11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名 称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）管理员有效身份证明信息； （2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核； （3）投资者适当性调查评估资料； （4）直销机构规定的其他材料。 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入 南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号：4000 0204 1920 0076 106 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购 期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份 有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项： （1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司企 业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。 （2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或 通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合 同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内 查询。 （3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 五、清算与交割 1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款 项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记 机构的记录为准。 2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。 六、基金的验资与基金合同的生效 1、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于1000万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件 下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：周易 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 （二）基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 （三）销售机构 1、直销机构 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：周易 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构 ①代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：高天电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559公司网址：www.bankcomm.com 2 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山联系人：孙烨客服电话：010-96198；4008896198网址：www.bjrcb.com 3 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com 4 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人：王兰凤联系人：吴骏电话：0512-69868373传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com 5 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号法定代表人：傅子能 联系人：骆剑峰电话：0595-22551071传真：0595-22578871客服电话：96312网址：http://www.qzccbank.com/ ②代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦法定代表人：张纳沙联系人：李颖电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn 2 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈亮联系人：辛国政联系电话：010-80928123客服电话：4008-888-888、95551网址：www.chinastock.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证 券大厦 7广发证券股份有限公司法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业 网点 网址：http://www.gf.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 11光大证券股份有限公司联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5层 15中信证券（山东）有限责任公司法定代表人：陈佳春 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号7-9层 20国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 24国都证券股份有限公司 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 28南京证券股份有限公司联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号 陆家嘴滨江中心N1座 法定代表人：黄金琳 32华福证券有限责任公司 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大 道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 37国盛证券有限责任公司 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 41诚通证券股份有限公司法定代表人：张威 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州 财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19 楼 法定代表人：祁建邦 45华龙证券股份有限公司 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时 代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时 代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 49中信期货有限公司 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 53上海天天基金销售有限公司 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号 526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 57上海联泰基金销售有限公司联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：http://www.66liantai.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号 院2号楼17层19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 61北京汇成基金销售有限公司 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开 发区科创十一街18号院京东集团总部A座17 层 65京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 序号代销机构名称 代销机构信息 66和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表人：王旋联系人：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： http://www.hgccpb.com/ 67腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 68北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构联系人：林天赐联系人电话：010-59403028联系人传真：010-59403027客户服务电话：95055-4公司网址：www.duxiaomanfund.com 69北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816室办公地址：北京市朝阳区朝外大街26号朝外MEN B座1507法定代表人： 杜福胜联系人： 王玲玲电话：010-86340269客服电话：010-56693727网址：http://www.kunyuanfund.com 70本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 （四）登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系人：丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明、丁媛 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈薇瑶 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：张振波、陈薇瑶 南方基金管理股份有限公司 2022年11月3日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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