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| 融通四季添利债券(LOF)A(161614) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 304326 | ||||||||
| 基金代码 | 161614 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通四季添利债券型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概 况 基金简称 融通四季添利债券 基金主代码 161614 交易代码 161614 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年3月1日 报告期末基金份额总额 195,169,286.05份 投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况的研究，积极的调整和优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效控制风险的基础上，获得基金资产的稳定增值。 业绩比较基准 中债综合指数 风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指 标和基金净值表现 3.1 主 要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2014年7月1日－2014年9月30日） 1.本期已实现收益 2,569,019.09 2.本期利润 7,424,577.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.0389 4.期末基金资产净值 207,427,537.37 5.期末基金份额净值 1.063 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基 金净值表现 3.2.1 本报告期基金 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.78% 0.08% 0.70% 0.07% 3.08% 0.01% 3.2.2 自基金 合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基 金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 蔡奕奕 本基金的基金经理、融通易支付货币基金的基金经理、融通岁岁添利定期开放债券基金的基金经理 2012年3月1日 - 8 管理科学硕士，具有证券从业资格。2006年3月至2006年11月，就职于万家基金管理有限公司，担任交易员职务，从事股票债券交易工作；2006年12月至2008年8月，就职于银河基金管理有限公司，担任交易员职务，从事债券交易工作；2008年9月至今，就职于融通基金管理有限公司，历任交易员、行业研究员职务。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管 理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通四季添利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公 平交易专项说明 4.3.1 公平 交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常 交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报 告期内基金投资策略和运作分析 2014年3季度，资金面前紧后松，7月份受贷款与社融大幅好转、经济数据改善、新股对资金面冲击的影响，利率债收益率快速大幅上行；8、9月份，贷款社融数据重新回落、资金面较7月份出现好转且经济开始大幅回落，债券收益率再度下行；8月份工业增加值大幅回落了2.1个百分点至6.9%，表明5、6月份那一轮的经济复苏基础依然较为脆弱，需要央行进一步宽松货币以支持经济回暖；8月份的经济数据公布后央行迅速向银行提供期限3个月规模5000亿的SLF，相当于一次全面降准，同时在公开市场上大幅下调了14天正回购利率，表明了央行意在引导货币市场利率下行以降低社会融资成本，对债券收益率下行提供了最有力的支撑 。 投资方面，本基金在三季度继续加强了对高资质债券品种的配置，进一步降低了低评级债券的仓位。 8月份受到投资大幅回落的拖累，经济复苏再遇挫折，展望未来，投资仍将继续面临考验，因房地产投资依然面临较大不确定性；而基建投资则受到地方债务规范透明的影响可能出现下降，难以继续维持在目前的高位水平；展望4季度，央行将继续大概率维持目前的货币政策以支持经济复苏，PPI持续为负导致目前实际利率偏高，若融资成本不下降，则复苏基础不牢固，四季度债券依然具备较高的投资价值。 本基金四季度将保持目前杠杆水平，继续配置流动性好资质高的债券，并积极关注风险资产的投资机会。 4.5 报 告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为3.78%，同期业绩比较基准收益率为0.70%。 §5 投资组合报 告 5.1 报 告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 301,265,098.70 95.37 其中：债券 301,265,098.70 95.37 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,851,100.09 1.85 7 其他资产 8,783,327.65 2.78 8 合计 315,899,526.44 100.00 5.2 报 告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,650,000.00 9.96 其中：政策性金融债 20,650,000.00 9.96 4 企业债券 137,858,579.00 66.46 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 142,079,000.00 68.50 7 可转债 677,519.70 0.33 8 其他 - - 9 合计 301,265,098.70 145.24 5.3 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 101456010 14云城投MTN1 300,000 31,857,000.00 15.36 2 124374 13塔国资 300,000 30,840,000.00 14.87 3 1282153 12川煤炭MTN1 300,000 29,181,000.00 14.07 4 124050 12榆城投 258,780 26,615,523.00 12.83 5 124107 12洛城投 200,000 20,500,000.00 9.88 5.4 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.5 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.6 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.7 报 告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.7.1 本期国债期货 投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.7.2 报告 期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.7.3 本期国债期货 投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.8 投 资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 20,350.20 2 应收证券清算款 150,808.71 3 应收股利 - 4 应收利息 8,575,714.61 5 应收申购款 21,330.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 15,123.19 8 其他 - 9 合计 8,783,327.65 5.8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 §6 开放式基金 份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 195,067,614.28 报告期期间基金总申购份额 39,025,438.90 减:报告期期间基金总赎回份额 38,923,767.13 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 195,169,286.05 §7 基金管理人 运用固有资金投资本基金情况 7.1 基 金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 11,800,952.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 11,800,952.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 6.05 7.2 基 金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目 录 8.1 备 查文件目录 （一）中国证监会批准融通四季添利债券型证券投资基金设立的文件 （二）《融通四季添利债券型证券投资基金基金合同》 （三）《融通四季添利债券型证券投资基金托管协议》 （四）《融通四季添利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存 放地点 基金管理人处、基金托管人处 8.3 查 阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二○一四年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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