最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)(161210) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 304006 | ||||||||
| 基金代码 | 161210 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2014年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月27日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银新兴市场股票(QDII－LOF)(场内简称:国投新兴) 基金主代码 161210 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年6月10日 报告期末基金份额总额 37,723,629.69份 投资目标 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴UBS Global AM的全球投资管理经验，在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index（Net Total Return）） 风险收益特征 本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 金额单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2014年7月1日-2014年9月30日） 1.本期已实现收益 507,511.80 2.本期利润 -950,136.55 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0239 4.期末基金资产净值 34,022,092.56 5.期末基金份额净值 0.902 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.01% 0.71% -4.33% 0.59% 1.32% 0.12% 注：1、MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return），即摩根士丹利资本国际新兴市场指数，是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Total return）因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 汤海波 本基金基金经理 2012年3月10日 15 中国籍，硕士，具有基金从业资格。美国特许金融分析师（CFA）。曾任职于华安基金、摩根大通证券、美林证券、中信资本投资研究有限公司。2010年7月加入国投瑞银。现任国投瑞银全球新兴市场精选股票基金基金经理。 注：任职日期和离职日期均指公司做出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Yit-Mee Cheah 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理，兼任新兴市场及亚太地区组合经理 24 毕业于新加坡国立大学，美国特许金融分析师（CFA） Bin Shi（施斌） 亚洲（不含日本）投资组合经理 20 毕业于美国Tulane大学，美国特许金融分析师（CFA） Geoffrey Wong Ee Kay 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理、投资负责人、兼任全球新兴市场及亚太地区股票投资研究主管 26 毕业于美国麻省理工学院，美国特许金融分析师（CFA） 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和运作分析 新兴市场股市在三季度的前两个月延续此前震荡上行的走势，但九月份后，受美国加息预期、中国经济走势以及香港游行等多重负面因素的影响，新兴市场股市大幅下挫。最终MSCI新兴市场指数（人民币计价）在三季度下跌4.33%。 美国经济在三季度总体表现良好，近几个月公布的二手房交易量以及房价均显著回升；就业情况继续改善，失业率小幅下降到5.9%；最新的CPI则仍旧维持在2%左右的相对低位。政策方面，美国量化宽松缩减进程稳步推进，联储保持月度缩减购债规模100亿美元的收缩力度。耶伦在Jackson Hole会议上表示若就业持续好于预期，将使得加息更快到来。这一表述略显鹰派意味，导致投资者对加息时点提前的预期重新升温，美元指数则进一步走强。欧元区经济在三季度有所走弱，最新的综合PMI指数创9个月新低，消费者信心持续低迷。迫于通缩压力，欧洲央行在九月初宣布年内第二次降息，同时宣布在10 月份开始两项量化宽松操作。欧洲央行进一步的宽松措施有利于刺激内需，推动经济复苏，也有助于对冲美联储退出造成的全球流动性下降的风险，从而减轻美联储退出对新兴经济体的冲击。 三季度以来，新兴市场国家的经济表现仍旧好坏参半，尚未显现出明显的回升迹象。中国经济数据经过短暂的反弹后，最新的工业产值、利润增长数据均异常疲弱。但投资者对货币政策的放松预期进一步上升，央行对货币市场的引导也显现放松趋势。主要新兴市场中，巴西和俄罗斯的经济增长也显著走弱，但印度二季度的经济增长达到5.7%，为两年来最高水平。此外，结构性改革正成为新兴市场股市的一个重要主题，印尼大选中亲市场的佐威科胜出，提振了投资者对印尼经济的信心，投资者对巴西大选的良好预期也推动了该国股市一度获得较好的表现，而沪港通以及国企改革等概念也推动了中国股市的上涨。但是，九月份以来，受美国加息预期的影响，新兴市场国家的汇率和股市受到较大压力，九月底开始的香港示威游行也令投资者对中国的信心大受影响，连累整个新兴市场股市走低。 本季度我们的投资组合继续专注于股票选择，国家和行业的组合占比主要是自下而上选股方式的结果。总体而言，本季度我们显著降低了在俄罗斯和印尼市场的配置，并增加了中国、泰国等市场的权重。 4.6 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为0.902元，本报告期份额净值下跌3.01%，同期MSCI新兴市场指数（按人民币计价）下跌4.33%,超额收益为1.32%，主要来自于我们对印度以及泰国的超配以及在台湾市场的选股结果。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 总体而言，今年以来以中国为代表的新兴市场经济的走势弱于我们此前的预期，我们预计这一相对疲弱的表现在第四季度仍将持续。对于新兴市场股市而言，疲弱的经济走势已经在相当程度上反映到了股价之中，而货币政策的放松（或紧缩过程的结束）则有助于股市的回升。同时，如前所述，疲弱的经济表现也推动了一些主要新兴市场经济体进行结构性改革，这些改革有利于经济的长期表现，因此也大幅提振了投资者的信心。我们预期结构性改革这一主题在四季度仍有望给新兴市场的股市表现带来支撑。此外，作为一个资产类别，相对于债券、商品、发达市场股票等其他大类资产而言，新兴市场股市的相对价值仍旧显著，因此我们相信新兴市场股票具有长期的资产配置的价值。风险方面：美国利率政策的变化可能给市场带来波动，需要密切关注。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 32,446,549.93 92.68 其中：普通股 16,954,501.77 48.43 存托凭证 13,023,697.80 37.20 优先股 2,468,350.36 7.05 房地产信托凭证 － － 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 1,769,917.77 5.06 8 其他各项资产 794,588.45 2.27 9 合计 35,011,056.15 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 中国香港 8,019,572.37 23.57 美国 5,302,212.16 15.58 卢森堡 4,370,091.67 12.84 英国 3,088,826.88 9.08 泰国 2,978,117.24 8.75 巴西 2,756,489.76 8.10 韩国 2,589,262.35 7.61 南非 1,545,776.00 4.54 印度尼西亚 953,491.04 2.80 波兰 842,710.46 2.48 合计 32,446,549.93 95.37 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关国家（地区）投资比例分布如下：中国23.57%；印度12.84%；巴西12.26%；台湾8.78%；泰国：8.75%；韩国7.61%；俄罗斯：6.30%；南非4.54%；秘鲁3.59%；印尼2.80%；波兰2.48%；墨西哥1.83%。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 金融 9,946,143.10 29.23 通讯 6,322,837.90 18.58 消费品，周期性 4,208,717.38 12.37 基础材料 3,520,106.68 10.35 能源 3,504,883.47 10.30 金融 1,955,658.96 5.75 工业 1,527,136.64 4.49 科技 1,461,065.80 4.29 合计 32,446,549.93 95.37 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％) 1 NASPERS LTD-N SHS 纳斯派斯 NPN SJ 约翰内斯堡证券交易所 南非 2,280 1,545,776.00 4.54 2 TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP ADR 台积电 TSM US 纽约证券交易所 美国 12,300 1,527,136.64 4.49 3 HDFC BANK LIMITED HDFC银行 JPMCW11B LX 卢森堡证券交易所 卢森堡 17,436 1,515,752.74 4.46 4 ADVANCED INFO SERVICE 亿旺资讯服务 ADVANC/F TB 泰国证券交易所 泰国 35,000 1,493,325.26 4.39 5 SIAM CEMENT CO 暹罗水泥 SCC-R TB 泰国证券交易所 泰国 17,400 1,484,791.98 4.36 6 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 中国建设银行 939 HK 香港联合交易所 香港 343,000 1,478,666.95 4.35 7 HON HAI PRECISION-GDR REG S 鸿海精密 HHPD LI 伦敦证券交易所 英国 38,118 1,461,065.80 4.29 8 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 中国平安 2318 HK 香港联合交易所 香港 30,500 1,409,112.76 4.14 9 LG CHEM LTD LG化学有限公司 051910 KS 韩国证券交易所 韩国 941 1,401,770.08 4.12 10 CHINA RESOURCES LAND LTD 华润置地 1109 HK 香港联合交易所 香港 110,000 1,394,729.60 4.10 注：上述表格"所属国家（地区）"均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关股票及存托凭证所属国家（地区）如下：TAIWAN SEMICONDUCTOR 台湾；HDFC BANK LIMITED 印度；CHINA CONSTRUCTION BANK 中国；HONGHAI PRECISION 台湾； PING AN INSURANCE GROUP CO 中国；CHINA RESOURCES LAND LTD 中国。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券中，包括"中国平安"30500股，市值141万元，占基金资产净值4.14%；根据中国平安保险（集团）股份有限公司2013年5月21日公告，该集团控股子公司"平安证券有限责任公司"收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，决定对平安证券有限责任公司给予警告并没收其在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555万元，并处以人民币5,110万元的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。2012年，平安证券投行业务承销佣金收入占该集团营业收入的0.19%，投行业务利润占该集团净利润的0.66%。基金管理人认为，本处罚对该集团经营活动没有产生实质性影响，未改变该集团基本面。 本基金对上述股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 688,653.36 3 应收股利 58,837.35 4 应收利息 114.58 5 应收申购款 31,859.96 6 其他应收款 － 7 待摊费用 15,123.20 8 其他 － 9 合计 794,588.45 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本期末未持有债券投资。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 41,690,826.40 报告期基金总申购份额 721,018.53 减：报告期基金总赎回份额 4,688,215.24 报告期基金拆分变动份额 － 报告期期末基金份额总额 37,723,629.69 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本公司管理基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 1.报告期内基金管理人对调整旗下部分基金单笔申购最低金额限制进行公告，指定媒体公告时间为2014年9月3日。 2.报告期内基金管理人对在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务进行公告，指定媒体公告时间为2014年8月29日。 3. 报告期内本基金出现过连续二十个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，至本报告期末（9月30日）仍低于5000万元，基金管理人依据相关规定在本报告中进行披露，提醒基金份额持有人关注。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 《关于核准国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]1375号） 《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）备案确认的函》（证监基金[2010]363号） 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2014年第三季度报告原文 9.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 咨询电话：400-880-6868 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一四年十月二十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |