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| 国联安安心成长混合(253010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 303911 | ||||||||
| 基金代码 | 253010 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一四年十月二十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安安心成长混合 基金主代码 253010 交易代码 253010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年7月13日 报告期末基金份额总额 3,025,838,828.58份 投资目标 全程风险预算，分享经济成长，追求绝对收益。 投资策略 本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次通过全程的风险预算，结合数量化的金融工程模型，根据市场以及基金超额收益率的情况，进行资产配置、行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次，在股票投资方面，以价值选股为原则，主要选取基本面好、流动性强，价值被低估的公司，在行业配置基础上进行组合管理；在债券投资方面，注重风险管理，追求稳定收益，基于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置，并适量持有可转换债券来构建债券组合。 业绩比较基准 为“德盛安心成长线”，“德盛安心成长线”的确定方式为在基金合同生效时的值为0.90元，随着时间的推移每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365。 风险收益特征 中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2014年7月1日-2014年9月30日) 1.本期已实现收益 41,766,765.67 2.本期利润 66,217,657.90 3.加权平均基金份额本期利润 0.0185 4.期末基金资产净值 1,860,076,363.86 5.期末基金份额净值 0.615 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.11% 0.11% 0.66% 0.01% 2.45% 0.10% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2005年7月13日至2014年9月30日） 注：1、本基金的业绩基准为“德盛安心成长线”， 德盛安心成长线的确定：在基金合同生效时的值为0.90元，随着时间的推移每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365； 2、本基金基金合同于2005年7月13日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 冯俊 本基金基金经理、兼任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理、债券组合管理部总监 2014-6-13 - 13年（自2001年起） 冯俊先生，复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。2008年10月起加入国联安基金管理有限公司，现任债券组合管理部总监。2009年3月起担任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理，2010年6月至2013年7月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理，2011年1月至2012年7月兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理，2013年7月起兼任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任本基金基金经理。 刘斌 本基金基金经理、兼任国联安德盛稳健证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2013-12-10 - 7年（自2007年起） 刘斌先生，硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师；群益国际控股有限公司行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理，2013年12月起担任本基金基金经理，2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2014年2月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为1次，是其中一个投资组合即将到期进行的清仓操作。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2014年第三季度经济未能延续二季度的复苏趋势，8月份经济数据出现大范围的回落，投资、工业产出等指标均现恶化，这虽与去年同期高基数的影响有关，但环比数据的回落则进一步说明经济复苏过程仍然坎坷。不过经济数据越是低迷，政府的稳增长压力也就越重。在政策放松预期刺激下，上证指数创出了年内新高。 考虑到保持基金净值增长率的平稳性，在基本配置上本基金上半年维持了较低的仓位，用更多的资金积极参与了新股的发行，取得了良好的收益，同时也将富余的资金适当的配置在了高流动性债券和回购类资产，取得了较好的基础性收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为3.11%，同期业绩比较基准收益率为0.66%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 100,497,183.13 5.05 其中：股票 100,497,183.13 5.05 2 固定收益投资 1,677,419,713.21 84.24 其中：债券 1,677,419,713.21 84.24 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 40,000,180.00 2.01 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 94,655,356.70 4.75 7 其他资产 78,704,368.15 3.95 8 合计 1,991,276,801.19 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 77.90 0.00 C 制造业 80,208,815.93 4.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,019,239.96 0.11 E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,055,000.00 0.86 G 交通运输、仓储和邮政业 77.80 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,213,971.54 0.12 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 100,497,183.13 5.40 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600887 伊利股份 1,060,000 27,454,000.00 1.48 2 603288 海天味业 507,000 19,032,780.00 1.02 3 600175 美都控股 2,470,000 16,055,000.00 0.86 4 000423 东阿阿胶 365,000 12,720,250.00 0.68 5 002595 豪迈科技 280,000 7,943,600.00 0.43 6 600089 特变电工 500,000 4,985,000.00 0.27 7 002131 利欧股份 126,705 2,896,476.30 0.16 8 603018 设计股份 68,629 2,213,971.54 0.12 9 603456 九洲药业 123,840 1,910,851.20 0.10 10 002465 海格通信 100,000 1,758,000.00 0.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 403,359.60 0.02 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 547,165,056.44 29.42 5 企业短期融资券 835,443,000.00 44.91 6 中期票据 202,300,000.00 10.88 7 可转债 92,108,297.17 4.95 8 其他 - - 9 合计 1,677,419,713.21 90.18 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 041459013 14海淀国资CP001 700,000 70,630,000.00 3.80 2 041360078 13苏国信CP003 500,000 50,580,000.00 2.72 3 041460020 14闽漳龙CP001 500,000 50,575,000.00 2.72 4 041454015 14北部湾CP001 500,000 50,460,000.00 2.71 5 041464009 14营口港CP002 500,000 50,360,000.00 2.71 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 103,373.24 2 应收证券清算款 40,514,635.83 3 应收股利 - 4 应收利息 37,140,342.78 5 应收申购款 945,516.30 6 其他应收款 500.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 78,704,368.15 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110020 南山转债 44,955,620.70 2.42 2 110015 石化转债 10,684,940.00 0.57 3 110023 民生转债 10,291,600.00 0.55 4 113003 重工转债 5,152,026.00 0.28 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 1 603018 设计股份 2,213,971.54 0.12 新股未上市流通 2 603456 九洲药业 1,910,851.20 0.10 新股未上市流通 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,366,365,174.54 报告期期间基金总申购份额 65,994,320.41 减：报告期期间基金总赎回份额 1,406,520,666.37 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 3,025,838,828.58 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准国联安德盛安心成长混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 8.3 查阅方式 网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 国联安基金管理有限公司 二〇一四年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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