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| 安信灵活配置混合(750001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 303632 | ||||||||
| 基金代码 | 750001 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月27日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 安信灵活配置混合 基金主代码 750001 交易代码 750001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年6月20日 报告期末基金份额总额 28,143,297.85份 投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机会，分享中国经济增长和资本市场发展的成果，力争为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回报 投资策略 本基金采取“自上而下”和“自下而上”相结合的模式，在对中国经济结构和发展趋势进行分析的基础上，以行业运行周期和公司竞争优势分析为根本，结合金融市场行为分析，根据大类资产的收益与风险特征及其变化趋势的判断，动态运用并不断优化资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、权证投资策略等多种策略，实现基金资产长期稳定增值 业绩比较基准 60%×沪深300指数收益率+40%×中债总指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2014年7月1日-2014年9月30日） 1.本期已实现收益 3,227,107.09 2.本期利润 4,835,835.92 3.加权平均基金份额本期利润 0.1448 4.期末基金资产净值 34,120,242.09 5.期末基金份额净值 1.212 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 12.95% 0.75% 8.07% 0.54% 4.88% 0.21% 注：业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金的建仓期为2012年6月20日至2012年12月19日，建仓期结束时，本基金各项资产配置比例均符合本基金合同的约定。 2、本基金基金合同生效日为2012年6月20日。图示日期为2012年6月20日至2014年9月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 黄立华 本基金的基金经理 2014年1月15日 － 8 黄立华先生，理学硕士、工商管理硕士，注册金融分析师（CFA）。历任Lanac Technology(美国）项目经理。Emory Investment Management(美国）公司研究员，Eamest Partners(美国）公司研究员、投资经理，安信证券股份有限公司高级投资经理。2013年2月加入安信基金管理有限责任公司基金投资部。曾任安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理；现任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理助理，安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：1、此处任职日期是指其注册成为本基金的基金经理注册生效日。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，在经济改革持续推进、沪港通政策出台，资金成本下降，IPO下半年限量发行，增量资金逐步进入股市等因素的刺激下，A股大盘迎来了持续时间较长的反弹。本基金在进入三季度以后，出于对于整体创业板估值泡沫积累的担忧，逐渐降低了高估值品种的配置比例，适度保留了一些成长性长期看好的并受益于经济结构转型的品种，同时逐步增加了蓝筹股的配置比例、可转债的比例以及消费医药的比例。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2014年9月30日，本基金份额净值为1.212元，本报告期份额净值增长率为12.95%，同期业绩比较基准增长率为8.07%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2014年四季度，海外发达国家经济复苏虽然比预期要弱，但发达国家尤其是美国经济内在的复苏还是很明显。前期公布的地产和工业增加值等数据普遍反映国内经济偏弱，出于稳定经济增长的需要，在上半年推出一系列措施如加快基建项目批复、出台京津冀一体化政策、定向降准、放松银行的存贷比等的基础上，政府进入四季度开始在地产政策出现明显的放松。在宏观经济能够相对稳定和资金成本逐步下降的背景下，虽然大盘从底部反弹了约15%，但蓝筹股从估值和业绩角度出发依然有较大吸引力，下行空间较小，而创业板估值经过三季度的大幅反弹后又积累了较大泡沫，不少成长股公司的下半年业绩也有较大可能会低于预期，随着沪港通在10月份的实质性推出以及投资者对后期注册制的预期，大批伪成长股股价有较大下行风险，而A股的一些稀缺品种和防御性板块如消费医药等则有可能受投资者关注。安信策略精选灵活配置基金在做好大类资产配置同时，以精选个股为主，重点关注低估值而盈利前景看好的蓝筹股以及受益于经济结构转型的行业及其优质成长股，如非银金融、TMT、大众消费、高端装备，新能源等，同时关注市场化改革相关受益领域和新股的投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 24,669,312.88 71.28 其中：股票 24,669,312.88 71.28 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 4,689,852.00 13.55 其中：债券 4,689,852.00 13.55 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 1,300,000.00 3.76 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 3,811,203.69 11.01 8 其他各项资产 139,772.44 0.40 9 合计 34,610,141.01 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,233,301.88 3.61 B 采矿业 282,000.00 0.83 C 制造业 12,919,331.00 37.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,680.00 0.01 E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,532,800.00 4.49 J 金融业 3,961,200.00 11.61 K 房地产业 1,515,400.00 4.44 L 租赁和商务服务业 871,900.00 2.56 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 2,024,100.00 5.93 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 324,600.00 0.95 S 综合 － － 合计 24,669,312.88 72.30 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000625 长安汽车 120,000 1,644,000.00 4.82 2 600030 中信证券 120,000 1,598,400.00 4.68 3 300212 易华录 40,000 1,532,800.00 4.49 4 000069 华侨城Ａ 250,000 1,362,500.00 3.99 5 601318 中国平安 30,000 1,240,200.00 3.63 6 600585 海螺水泥 70,000 1,202,600.00 3.52 7 000002 万 科Ａ 130,000 1,193,400.00 3.50 8 600741 华域汽车 90,000 1,157,400.00 3.39 9 300147 香雪制药 50,000 1,134,500.00 3.33 10 600518 康美药业 70,000 1,121,400.00 3.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 4,689,852.00 13.75 8 其他 － － 9 合计 4,689,852.00 13.75 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110023 民生转债 15,000 1,403,400.00 4.11 2 113005 平安转债 11,360 1,243,352.00 3.64 3 110015 石化转债 7,000 763,210.00 2.24 4 113002 工行转债 7,000 762,090.00 2.23 5 113001 中行转债 5,000 517,800.00 1.52 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 42,814.52 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 18,436.02 5 应收申购款 78,521.90 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 139,772.44 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 110023 民生转债 1,403,400.00 4.11 2 113005 平安转债 1,243,352.00 3.64 3 110015 石化转债 763,210.00 2.24 4 113002 工行转债 762,090.00 2.23 5 113001 中行转债 517,800.00 1.52 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况 说明 1 300212 易华录 1,532,800.00 4.49 重大事项停牌 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 36,595,350.37 报告期期间基金总申购份额 9,976,038.51 减：报告期期间基金总赎回份额 18,428,091.03 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 28,143,297.85 注:总申购份额含红利再投和转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金出现了资产净值连续20个工作日低于5000万元人民币的情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 安信基金管理有限责任公司 地址：中国广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 二〇一四年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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