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| 国投瑞银瑞祥灵活配置混合A(002358) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3034625 | ||||||||
| 基金代码 | 002358 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十七日 第 1页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银瑞祥混合 基金主代码 002358 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 3月 9日 报告期末基金份额总额 456,986,168.05份 投资目标 在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础 上，在风险有效控制前提下，根据宏观经济周期 和市场环境的变化，依据股票市场和债券市场之 间的相对风险收益预期，自上而下灵活配置资 产，积极把握行业发展趋势和风格轮换中蕴含的 投资机会，力求实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严 谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相 第 2页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 结合，在分析和判断宏观经济周期和市场环境变 化趋势的基础上，动态调整投资组合比例，自上 而下灵活配置资产；通过把握和判断行业发展趋 势及行业景气程度变化，挖掘预期具有良好增长 前景的优势行业，精选个股，以谋求超额收益。 （一）资产配置策略 本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支 持系统，根据股票和债券等固定收益类资产的市 场趋势和预期收益风险的比较判别，对其配置比 例进行灵活动态调整，以期在投资中达到风险和 收益的优化平衡。 （二）股票投资策略 本基金的股票投资策略主要采用“自下而上”选 股策略，辅以“自上而下”的行业分析进行组合 优化。 （三）债券组合构建 本基金借鉴 UBS AM固定收益组合的管理方法， 采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模 拟组合，并管理组合风险。 （四）衍生品投资策略 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理 的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期 货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特 点，提高投资组合的运作效率。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%＋中债综合指数收益率 ×40% 风险收益特征 本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收 益高于货币型基金和债券型基金，低于股票型基 第 3页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 金。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 国投瑞银瑞祥混合A 国投瑞银瑞祥混合 C 下属分级基金的交易代 码 002358 011616 报告期末下属分级基金 的份额总额 244,173,594.61份 212,812,573.44份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 国投瑞银瑞祥混合A 国投瑞银瑞祥混合 C 1.本期已实现收益 1,289,056.28 1,179,092.23 2.本期利润 -3,688,829.15 -3,428,964.85 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0146 -0.0148 4.期末基金资产净值 417,379,315.99 363,221,566.68 5.期末基金份额净值 1.7094 1.7068 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金 申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 第 4页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 1、国投瑞银瑞祥混合A： 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.83% 0.17% -9.07% 0.53% 8.24% -0.36% 过去六个 月 1.17% 0.22% -5.47% 0.71% 6.64% -0.49% 过去一年 1.04% 0.22% -12.78% 0.71% 13.82% -0.49% 过去三年 40.03% 0.45% 2.82% 0.75% 37.21% -0.30% 自基金合 同生效起 至今 63.13% 0.42% 1.56% 0.78% 61.57% -0.36% 2、国投瑞银瑞祥混合C： 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.86% 0.17% -9.07% 0.53% 8.21% -0.36% 过去六个 月 1.12% 0.22% -5.47% 0.71% 6.59% -0.49% 过去一年 0.94% 0.22% -12.78% 0.71% 13.72% -0.49% 自基金合 同生效起 至今 9.36% 0.31% -14.09% 0.69% 23.45% -0.38% 注：1、本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货币型基金和债 券型基金，低于股票型基金。本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%＋ 中债综合指数收益率×40%。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3、本基金于 2021年 4月 1日起增加 C类基金份额，本基金 C级报告期间的起 始日为 2021年 4月 1日。 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 第 5页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年 3月 9日至 2022年 9月 30日) 1．国投瑞银瑞祥混合A： 2．国投瑞银瑞祥混合 C： 注：1、本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基 金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 第 6页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2、本基金于 2021年 4月 1日起增加 C类基金份额，本基金 C级报告期间的起 始日为 2021年 4月 1日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业年限 说明任职日期 离任日期 桑俊 本基 金基 金经 理， 基金 投资 部部 门总 经理 2019-04- 10 - 13 中国籍，博士，具有基金从 业资格。2008年 9月至 2012 年 5月任国海证券研究所分 析师。2012年 5月加入国投 瑞银基金管理有限公司研究 部。曾任国投瑞银瑞利灵活 配置混合型证券投资基金 （LOF）、国投瑞银新机遇 灵活配置混合型证券投资基 金、国投瑞银新回报灵活配 置混合型证券投资基金、国 投瑞银新成长灵活配置混合 型证券投资基金、国投瑞银 新动力灵活配置混合型证券 投资基金、国投瑞银优选收 益混合型证券投资基金、国 投瑞银精选收益灵活配置混 合型证券投资基金、国投瑞 银和盛丰利债券型证券投资 基金（原国投瑞银双债丰利 两年定期开放债券型证券投 资基金）及国投瑞银安睿混 合型证券投资基金基金经 理。现任国投瑞银新增长灵 活配置混合型证券投资基 金、国投瑞银研究精选股票 型证券投资基金、国投瑞银 成长优选混合型证券投资基 金、国投瑞银瑞祥灵活配置 混合型证券投资基金、国投 瑞银新机遇灵活配置混合型 第 7页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 证券投资基金、国投瑞银安 睿混合型证券投资基金基 金、国投瑞银安智混合型证 券投资基金、国投瑞银价值 成长一年持有期混合型证券 投资基金、国投瑞银竞争优 势混合型证券投资基金及国 投瑞银创新动力混合型证券 投资基金基金经理。 杨枫 本基 金基 金经 理 2022-04- 13 - 9 中国籍，硕士，具有基金从 业资格。2013年 7月至 2021 年 5月期间历任上海东方证 券资产管理有限公司固定收 益部研究员、私募权益投资 部投资支持经理历、投资主 办人、公募指数与多策略部 投资经理。2021年 6月加入 国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部。现任国投瑞银 顺成 3个月定期开放债券型 证券投资基金、国投瑞银优 化增强债券型证券投资基 金、国投瑞银融华债券型证 券投资基金及国投瑞银瑞祥 灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业年 限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法 规和本基金《基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则， 为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范， 基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制 第 8页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组 合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易 体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未 发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 新冠疫情对经济生活的扰动进入第三个年头，变异毒株更高的传染性出现“程 度减弱、范围变大”的特征，出行、社交、生产被频繁打断，直接影响了企业、居 民的风险偏好。海外经济金融环境持续恶化，俄乌冲突加剧了全球统一市场的割裂， 供给缺口催生了欧洲能源危机，通胀高企下的美联储创下过去 40年最激进的加息记 录。 从外部环境来看，当前全球货币收缩和流动性紧张有周期性的因素，也有结构 性的因素。从周期性来看，2022年开始全球央行的货币紧缩，尤其是二季度以来美 联储的连续加息以及附带的缩表，是对 2020年新冠疫情时货币宽松的修正。从结构 性来看，俄乌冲突带来了能源、农产品、大宗金属阶段性的供需错配和价格大幅波 动，叠加此前全球范围内贸易摩擦的负面影响，显著阻碍了全球化的脚步。在当前 外部冲突频发的背景下，国内政策正在积极应对。从政府“防疫情、稳经济、保安 全”的政策基调来看，虽然我们无法准确预测疫情防控和宏观经济的短期走势，但 是我们相信防疫更加理性化、合理化是大趋势，宏观逆周期调节的政策也开始逐步 落地。 由于存在全社会宏观杠杆率的约束，经济的中期企稳必须依赖于居民加杠杆意 愿的提升，除了改善当前居民收入之外，更重要是从中期形成收入稳定而持续改善 的预期。当然，无论是政策导向还是市场反馈来看，除了财政货币政策发力的托底 之外，有条件的国内出行也在稳步放开，在激活消费和服务改善收入的同时，有助 第 9页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 于中长期提高居民和企业投资的意愿，更有助于资本市场的良好表现。 三季度股票市场整体偏弱，除了全球货币收缩的压力之外，国内疫情反复的背 景下“宽信用”乏力的因素也非常重要。总需求疲弱的背景下，相对而言，受益于 欧洲能源危机的交运、新能源发电、储能等领域成为为数不多的高景气领域。 随着美联储加息频次和幅度的增加，海外主要货币的利率到了一个历史的相对 高位，进而导致全球投资者的风险偏好持续降低。综合中外经济周期所处阶段的差 异，以及未来防疫更加合理化、理性化的大趋势，我们在三季度增加了出行相关领 域的投资，维持了在消费上的布局。同时，基于未来行业竞争格局恶化的风险，我 们降低了在新能源等成长性行业的配置比例。 总的来看，我们的持仓依然是基于中国的产业变迁和消费升级，坚持行业相对 分散、个股相对集中的风格，重视行业竞争格局和公司治理，弱化传统行业分类的 影响，以商业模式和竞争优势为核心导向，在个人能力范围之内，精选个股。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金 A级份额净值为 1.7094元，C级份额净值为 1.7068元， 本报告期 A级份额净值增长率为-0.83%，C级份额净值增长率为-0.86%，同期业绩 比较基准收益率为-9.07%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 161,717,029.65 20.68 其中：股票 161,717,029.65 20.68 2 固定收益投资 593,982,273.49 75.95 其中：债券 593,982,273.49 75.95 第 10页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 12,986,088.22 1.66 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,914,007.55 0.63 7 其他各项资产 8,489,082.04 1.09 8 合计 782,088,480.95 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,972,787.00 0.51 B 采矿业 13,701,918.68 1.76 C 制造业 62,386,653.43 7.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,384,921.94 1.84 E 建筑业 4,123,090.00 0.53 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 26,485,702.00 3.39 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,139,367.51 0.15 J 金融业 16,622,034.00 2.13 K 房地产业 18,476,146.00 2.37 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 248,639.35 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 138,988.24 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - 第 11页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 31,314.50 0.00 R 文化、体育和娱乐业 5,467.00 0.00 S 综合 - - 合计 161,717,029.65 20.72 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 002311 海大集团 174,933.00 10,544,961.24 1.35 2 600009 上海机场 170,700.00 9,863,046.00 1.26 3 001979 招商蛇口 596,900.00 9,753,346.00 1.25 4 600600 青岛啤酒 84,500.00 8,973,900.00 1.15 5 002142 宁波银行 284,000.00 8,960,200.00 1.15 6 600048 保利发展 484,600.00 8,722,800.00 1.12 7 002891 中宠股份 296,900.00 8,699,170.00 1.11 8 600004 白云机场 601,600.00 8,578,816.00 1.10 9 601898 中煤能源 795,300.00 8,461,992.00 1.08 10 000596 古井贡酒 30,700.00 8,348,865.00 1.07 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 203,484,805.48 26.07 其中：政策性金融债 203,484,805.48 26.07 第 12页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 企业债券 51,182,838.36 6.56 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 274,453,769.85 35.16 7 可转债（可交换债） 64,860,859.80 8.31 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 593,982,273.49 76.09 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 102102093 21汇金MTN002 700,000 72,572,313.9 7 9.30 2 220205 22国开 05 500,000 50,931,164.38 6.52 3 132280023 22华电GN001 500,000 50,893,057.53 6.52 4 220404 22农发 04 500,000 50,258,493.15 6.44 5 102281561 22中电投MTN021 400,000 40,415,473.9 7 5.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 第 13页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的， 适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等 特点，提高投资组合的运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的， 适度运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等 特点，提高投资组合的运作效率。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券中，持有“22国开 05”，根据中国银行保险监督管理 委员会（以下简称“中国银保监会”）银保监罚决字【2022】8号，国家开发银行因 监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在未报送逾期 90天以上贷款 余额 EAST 数据等违法违规行为，被银保监会罚款 440 万元。持有“22 农发 06”、“22农发 04”，根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监 会”）银保监罚决字【2022】10号，中国农业发展银行因监管标准化数据（EAST） 系统数据质量及数据报送存在漏报不良贷款余额 EAST数据等违法违规行为，被银 保监会罚款 480万元。持有“浦发转债”，根据中国银行保险监督管理委员会（以 下简称“中国银保监会”）银保监罚决字【2022】25号，浦发银行因监管标准化数 据（EAST）系统数据质量及数据报送存在漏报逾期 90天以上贷款余额 EAST数据 等违法违规行为，被银保监会罚款 420万元。基金管理人认为，上述公司被处罚事 项有利于上述公司加强内部管理，上述公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定， 事件对上述公司经营活动未产生实质性影响，不改变上述公司基本面。本基金对上 述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 第 14页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查 的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 92,285.02 2 应收证券清算款 8,374,772.86 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 9,297.63 6 其他应收款 12,726.53 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,489,082.04 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 113042 上银转债 26,661,650.69 3.42 2 110059 浦发转债 21,510,246.58 2.76 3 110053 苏银转债 5,028,648.46 0.64 4 113037 紫银转债 4,163,364.38 0.53 5 113021 中信转债 3,865,528.49 0.50 6 113057 中银转债 2,040,557.32 0.26 7 113044 大秦转债 1,590,863.88 0.20 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第 15页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国投瑞银瑞祥混合 A 国投瑞银瑞祥混合 C 本报告期期初基金份额总额 240,784,298.27 213,390,810.93 报告期期间基金总申购份额 23,248,234.65 34,125,967.81 减：报告期期间基金总赎回份额 19,858,938.31 34,704,205.30 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 244,173,594.61 212,812,573.44 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算的风险 根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续 60个工作日出现基金 第 16页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当向 中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等，并召开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净 值大幅缩减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 《关于准予国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]3088号） 《关于国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部部函 [2016]408号） 《国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金托管协议》 《国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 其他在中国证监会指定媒介上公开披露的基金份额净值公告、定期报告及临时 公告 9.2存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅 咨询电话：400-880-6868、0755-83160000 第 17页，共 18页 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 国投瑞银基金管理有限公司 二〇二二年十月二十七日 第 18页，共 18页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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