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| 新华灵活主题混合(519099) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 303062 | ||||||||
| 基金代码 | 519099 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华灵活主题股票型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一四年十月二十五日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华灵活主题股票 基金主代码 519099 交易代码 519099 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年7月13日 报告期末基金份额总额 33,301,088.78份 投资目标 以主题投资为核心，前瞻性挖掘市场的长期主题趋势，动态把握市场阶段性的主题转换，并精选获益程度高的主题个股进行投资，在风险可控的前提下追求基金资产净值的持续、稳定增长。 投资策略 本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导，围绕市场的长期性和阶段性投资主题进行动态配置，并精选获益程度最高的主题个股群进行重点投资。 业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险收益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 新华基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2014年7月1日-2014年9月30日) 1.本期已实现收益 5,250,985.64 2.本期利润 6,340,789.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.1731 4.期末基金资产净值 43,903,635.15 5.期末基金份额净值 1.318 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 15.11% 0.93% 10.72% 0.72% 4.39% 0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新华灵活主题股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年7月13日至2014年9月30日） / 注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 孔雪梅 本基金基金经理、研究部总监、新华优选消费股票型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金经理。 2014-1-2 - 6 管理学硕士，于2008年3 月加入新华基金管理有限公司，负责行业研究。现任新华基金管理有限公司研究部总监、新华优选消费股票型证券投资基金基金经理、新华灵活主题股票型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理有限公司作为新华灵活主题股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华灵活主题股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 截止2014年3季度末，市场总体在经济增速逐步下滑、政策保持微调的情况下呈现大幅上涨态势。期间上证综指和沪深300指数涨幅分别为15.4% 和13.2%,中小板指涨幅为16.9%，但是创业板指录得9.69%的正收益。与2014年2季度比较看，创业板指数涨幅靠后，板块内股票出现分化，中小板指数则出现加速上涨。 回顾3季度的市场表现，我们认为市场氛围总体回暖，流动性充裕，投资者的预期回暖。我们认为有三方面的原因：1）经济增速短期企稳，改革带来了一定的成果；2）宏观政策和经济局势迫使一些中小市值企业加快转型；3）股票指数总体处于一个较低的位置。 结合上述判断，我们3季度也积极提高了仓位，仍采用主题投资方法，侧重配置了一些具有转型或改革动力的中小市值股票，以及新能源、信息化等政策引导的产业主题，获得了15.1%绝对收益，跑赢了比较基准。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2014年9月30日，本基金份额净值为1.318元，本报告期份额净值增长率为15.11%，同期比较基准的增长率为10.72%。 4.6 市场展望和投资策略 展望第四季度，我们认为经济仍处于探底过程，但经济基本面越差，政策可能就越要逆向调整，但年内大幅度刺激经济的概率也不大。政策方面，未来的侧重点可能将由过去偏向于对战略新兴行业和经济结构调整的引导，而转为对传统产业的结构调整、兼并重组和产能问题进行引导，期间伴随着房地产政策的逐步放松。总体我们认为经济仍处于缓慢探底的可控局面，政策面会更加积极和宽松，资金面也处于宽松状态。这三方面因素是决定市场中长期运行格局的根基。 但我们也要看到，市场回暖所带来的股市上涨已累积了一定涨幅，其中不少股票的估值已经透支未来的增长，带来了短期的风险。预计4季度股市整体会涨幅趋缓，涨幅过高的板块或个股甚至可能出现调整。 结合基本面趋势与股市现状，我们4季度主要投资于以下两类机会：1、受益于产业高速增长、企业经营改善的成长股；2、受益于政策变化、行业整合和企业变革的阶段性主题投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 40,023,749.90 85.86 其中：股票 40,023,749.90 85.86 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,124,469.95 10.99 7 其他资产 1,465,311.45 3.14 8 合计 46,613,531.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,916,000.00 8.92 C 制造业 25,760,510.10 58.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 3,037,247.38 6.92 F 批发和零售业 2,289,300.00 5.21 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 432,900.00 0.99 K 房地产业 2,755,792.42 6.28 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,832,000.00 4.17 S 综合 - - 合计 40,023,749.90 91.16 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 002081 金 螳 螂 122,274 2,368,447.38 5.39 2 600249 两面针 315,000 2,274,300.00 5.18 3 000903 云内动力 280,000 1,988,000.00 4.53 4 600551 时代出版 100,000 1,832,000.00 4.17 5 300088 长信科技 96,000 1,746,240.00 3.98 6 600759 洲际油气 150,000 1,735,500.00 3.95 7 600178 *ST东安 240,400 1,716,456.00 3.91 8 002305 南国置业 245,529 1,713,792.42 3.90 9 002422 科伦药业 50,000 1,591,000.00 3.62 10 600547 山东黄金 90,000 1,489,500.00 3.39 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期，位列本基金十大重仓股之一的科伦药业因临时信息披露不真实被证监会给予警告，并处30万元罚款。 5.11.2 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 201,843.32 2 应收证券清算款 1,251,670.53 3 应收股利 - 4 应收利息 1,530.65 5 应收申购款 10,266.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,465,311.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 1 600547 山东黄金 1,489,500.00 3.39 重大资产重组 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 38,521,107.73 报告期期间基金总申购份额 1,840,447.51 减：报告期期间基金总赎回份额 7,060,466.46 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 33,301,088.78 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人本报告期未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内，从2014年7月1日至9月30日连续65个工作日基金资产净值低于五千万。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准新华灵活主题股票型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华灵活主题股票型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华灵活主题股票型证券投资基金托管协议》 （四）《新华灵活主题股票型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （六）更新的《新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书》 （七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （八） 基金托管人业务资格批件及营业执照 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理有限公司 二〇一四年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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