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| 银河稳健混合(151001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 302884 | ||||||||
| 基金代码 | 151001 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河稳健证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：2014 年10 月24 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年10 月23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014 年07 月01 日起至09 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河稳健混合 交易代码 151001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003 年8 月4 日 报告期末基金份额总额 913,027,819.25 份 投资目标 以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，动态配置资产，精选个股进行投资。在正常情况下本基金的资产配置比例变化范围是：股票投资的比例范围为基金资产净值的35％至75％；债券投资的比例范围为基金资产净值的20％至45％；现金的比例范围为基金资产净值的5％至20％。 业绩比较基准 上证A 股指数涨跌幅×75％＋中信国债指数涨跌幅×25％ 风险收益特征 银河稳健混合基金属证券投资基金中风险中度品种（在股票型基金中属风险中度偏低），力争使长期的平均单位风险收益超越业绩比较基准。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：2003 年08 月04 日本基金成立，根据《银河银联系列证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 钱睿南 银河稳健证券投资基金的基金经理、银丰证券投资基金的基金经理、总经 2008 年2 月27 日 - 13 硕士研究生学历，曾先后在中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002 年6 月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理，银河 理助理、 创新成长股票型证券 股票投资 投资基金的基金经理 部总监 等职务，2012 年12 月 起担任银丰证券投资 基金的基金经理，现 任总经理助理、股票 投资部总监。 注：1、上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日；2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析本基金管理人在前期的策略报告中对三季度的判断如下:三季度海外环境对于国内经济及股市偏向有利，国内经济大概率能够保持平稳，但中报业绩会有冲击，同时股票市场融资压力逐步加大。整个市场下行风险不大，主板在低位波动，季度末存在上行可能，高估值的创业板股票以及题材股上行空间有限，波动会较为明显。市场可能转向相对平衡，主板和创业板结构性分化现象会有所收敛，更多行业会有表现的机会。市场实际走势非常强劲，大体可以分为二个阶段，6 月底至七月中旬，主板指数窄幅震荡表现抗跌，创业板则大幅回调，7 月下旬受到经济数据好转以及“沪港通”等政策刺激，境外资金持续流入，境内则依靠融资以及散户逐步入场等资金推动，主要指数一起开始上涨，其中创业板和中小板涨幅更大，持续性更好，而300 指数则震荡更加明显。整个季度来看中小板指数表现最好，创业板指数涨幅较为落后。分行业来看，所有行业指数三季度均出现上涨，多个行业指数涨幅超过20%，其中表现居前的出现了新面孔，包括纺织服装、交运、农业、钢铁等，国防军工延续了二季度的强势，三季度依然涨幅居前。表现落后的多以传统的防御性行业为主，包括食品饮料、家电、医药，此外大金融板块表现疲软。回顾三季度的操作，季度初期本基金股票仓位偏低，8 月份开始保持在较高仓位运作，组合风格方面兼顾考虑了大小市值，但总体依然是小市值股票居多，因此7 月份严重跑输比较基准，季度后期有所好转。行业配置方面进行了调整，集中度有所上升，信息服务和医药行业依然保持较高比例，汽车行业比例继续提高，公用事业和电子行业比例有所提高，大金融、强周期行业比例依然较低。展望四季度，本基金管理人判断海外环境对于国内经济及股市并无明显压力，但国内经济继续惯性下滑，政府应当会出手托底，上市公司三季报业绩仍然会有冲击，同时改革措施可能陆续 出台，市场风险偏好可能仍将维持高位。风险来自于政府对于经济下滑不作为以及新股扩容和监管趋严。本基金管理人认为由于缺乏经济基本面和政策面的支持，权重股票可能依然表现落后，但主题投资可能依然活跃，此外稳定增长的消费类股票存在估值切换机会。考虑到沪港通、四中全会以及新股等因素，四季度市场波动可能会加剧，本基金管理人将灵活应对。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现本基金三季度净值增长11.37% ，比较基准涨幅为11.67% ，基本持平。 §5 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 823,286,785.43 67.01 其中：股票 823,286,785.43 67.01 2 固定收益投资 299,071,823.50 24.34 其中：债券 299,071,823.50 24.34 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 99,482,717.47 8.10 7 其他资产 6,810,557.02 0.55 8 合计 1,228,651,883.42 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 31,019,690.88 2.77 B 采矿业 20,923,321.17 1.87 C 制造业 422,538,057.69 37.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 77,065,313.27 6.89 E 建筑业 - - F 批发和零售业 71,472,500.55 6.39 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 157,740,732.85 14.11 J 金融业 14,745,000.00 1.32 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 27,782,169.02 2.49 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 823,286,785.43 73.64 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600511 国药股份 1,772,449 47,767,500.55 4.27 2 300335 迪森股份 3,100,793 46,946,006.02 4.20 3 600104 上汽集团 2,500,000 45,200,000.00 4.04 4 600707 彩虹股份 3,999,987 42,359,862.33 3.79 5 601718 际华集团 9,949,880 41,590,498.40 3.72 6 002450 康得新 1,299,794 40,449,589.28 3.62 7 600850 华东电脑 1,000,000 38,550,000.00 3.45 8 600584 长电科技 3,199,909 38,206,913.46 3.42 9 002085 万丰奥威 1,252,733 34,587,958.13 3.09 10 002447 壹桥苗业 1,795,121 31,019,690.88 2.77 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 209,080,823.50 18.70 2 央行票据 - - 3 金融债券 89,991,000.00 8.05 其中：政策性金融债 89,991,000.00 8.05 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 299,071,823.50 26.75 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 010107 21 国债⑺ 414,000 42,145,200.00 3.77 2 130203 13 国开03 400,000 39,588,000.00 3.54 3 140201 14 国开01 300,000 30,786,000.00 2.75 4 018001 国开1301 300,560 30,762,316.00 2.75 5 019304 13 国债04 300,000 29,838,000.00 2.67 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未持有股指期货. 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 513,159.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,988,519.62 5 应收申购款 308,877.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,810,557.02 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 §6 开放式基金份额变动单位：份 报告期期初基金份额总额 1,162,061,570.13 报告期期间基金总申购份额 102,747,473.64 减:报告期期间基金总赎回份额 351,781,224.52 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 913,027,819.25 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录1、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件2、《银河银联系列证券投资基金基金合同》3、《银河银联系列证券投资基金托管协议》4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点上海市世纪大道1568 号中建大厦15 层 查阅方式投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com ）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制 件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话： (021)38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司2014 年10 月24 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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