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| 农银主题轮动混合A(000462) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3028267 | ||||||||
| 基金代码 | 000462 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银主题轮动混合 基金主代码 000462 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 4月 10日 报告期末基金份额总额 192,639,110.23份 投资目标 运用主题投资策略，把握中国经济发展和结构转型过程中各种投 资主题的轮动效应，在严格控制风险和保持良好流动性的前提 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采用“主题投资策略” （Thematic Investment Approach），综合运用定量和定性的分 析方法，自上而下，针对经济发展和结构转型的驱动因素进行前 瞻性的分析，挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，结合价 值投资理念，精选投资主题下的受益个股，力争获取市场超额收 益，实现基金资产的长期稳定增值。 1、大类资产配置策略。本基金基于对宏观经济、政策面、市场面 等因素的综合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益 特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预判，在严格 控制投资组合风险的前提下，确定和调整基金资产中股票、债 券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。 2、股票投资策略。本基金的股票投资将运用主题投资策略从主题 发掘、主题配置和个股精选三个层面构建投资组合。 3、债券投资策略。本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投 资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收 益。 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 3页 共 10页 4、权证投资策略。本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合 理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，以 有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎参与投资。 业绩比较基准 沪深 300指数×65%＋中证全债指数×35%。 风险收益特征 本基金为中高风险、中高预期收益的混合型基金产品，其风险收 益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 1.本期已实现收益 8,355,397.31 2.本期利润 -99,151,862.23 3.加权平均基金份额本期利润 -0.5160 4.期末基金资产净值 469,132,584.56 5.期末基金份额净值 2.4353 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.46% 1.68% -9.55% 0.58% -7.91% 1.10% 过去六个月 -12.25% 1.95% -5.44% 0.77% -6.81% 1.18% 过去一年 -22.33% 1.88% -12.96% 0.76% -9.37% 1.12% 过去三年 103.35% 1.85% 6.06% 0.82% 97.29% 1.03% 过去五年 93.94% 1.71% 11.01% 0.83% 82.93% 0.88% 自基金合同 生效起至今 143.53% 1.65% 9.62% 0.94% 133.91% 0.71% 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 4页 共 10页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，权证资产占基金资产净值 的比例为 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基 金建仓期为基金合同生效日（2015 年 4 月 10 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例 已达到基金合同规定的投资比例。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张燕 本基金的 基金经理 2021年 2月 9 日 - 11年 硕士。历任南京东大移动互联有限公司 程序员、国金证券股份有限公司传媒研 究员、农银汇理基金管理有限公司研究 员、农银汇理基金管理有限公司基金经 理助理。现任农银汇理基金管理有限公 司基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 5页 共 10页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度市场震荡下行，上证 50、沪深 300指数跌破四月末低点，新能源、医药、TMT等成长 属性较强的板块回调明显，煤炭、地产等行业表现较好。一方面，市场经历 5-6月的上涨，有部 分资金获利回吐。另一方面，进入 7月，不确定性增加，上市公司进入业绩兑现期，对于新能源 车，7-8月为淡季，市场担心需求，光储处在估值高位，各地疫情反复对消费有持续性影响，加 之外围的不确定性，导致市场在 8月中旬开始加速下跌。本基金主要布局在新能源车、光伏、 TMT等成长性行业，三季度净值表现较差。长期来看，我国经济正经历转型，新成长方向必然替 代传统行业，长期看好新能源、TMT、医药等新兴成长方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.4353元；本报告期基金份额净值增长率为-17.46%，业 绩比较基准收益率为-9.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 6页 共 10页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 429,003,161.11 90.38 其中：股票 429,003,161.11 90.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 45,285,416.52 9.54 8 其他资产 393,764.11 0.08 9 合计 474,682,341.74 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 389,089,347.62 82.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 28,924,471.24 6.17 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,353,200.00 0.50 M 科学研究和技术服务业 8,636,142.25 1.84 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 7页 共 10页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 429,003,161.11 91.45 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 75,400 30,227,106.00 6.44 2 300274 阳光电源 224,100 24,789,942.00 5.28 3 300014 亿纬锂能 244,200 20,659,320.00 4.40 4 002594 比亚迪 76,000 19,152,760.00 4.08 5 688348 昱能科技 30,155 18,595,985.40 3.96 6 688599 天合光能 257,691 16,520,570.01 3.52 7 688063 派能科技 40,618 16,247,200.00 3.46 8 002837 英维克 468,250 14,993,365.00 3.20 9 688234 天岳先进 135,457 14,590,073.47 3.11 10 601012 隆基绿能 287,700 13,783,707.00 2.94 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 8页 共 10页 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 141,059.86 2 应收证券清算款 55,045.70 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 197,658.55 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 393,764.11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 9页 共 10页 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 188,678,258.36 报告期期间基金总申购份额 14,264,824.84 减：报告期期间基金总赎回份额 10,303,972.97 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 192,639,110.23 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予注册本基金募集的文件； 2、《农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 农银主题轮动混合 2022年第 3季度报告 第 10页 共 10页 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公地址及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在 合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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