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| 兴全兴泰定期开放债券发起式(004919) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3027642 | ||||||||
| 基金代码 | 004919 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴全兴泰定期开放债券发起式 基金主代码 004919 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 31日 报告期末基金份额总额 4,971,899,667.40份 投资目标 在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产 的稳定增值。 投资策略 由于本基金存在开放期与封闭期，在开放期与封闭期将实行不同 的投资策略。在开放期内本基金为保持较高的组合流动性，方便 投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提 下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。 在封闭期内的投资将依托基金管理人自身信用评级体系和信用风 险控制措施。采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，实现 风险和收益的最佳配比。 业绩比较基准 中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。 基金管理人 兴证全球基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 注：本基金每三个月开放一次，不向个人投资者公开销售。 §3 主要财务指标和基金净值表现 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3页 共 12页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 1.本期已实现收益 63,136,349.62 2.本期利润 46,345,175.58 3.加权平均基金份额本期利润 0.0093 4.期末基金资产净值 5,025,272,990.78 5.期末基金份额净值 1.0107 注：、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再 投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.92% 0.04% 1.70% 0.06% -0.78% -0.02% 过去六个月 2.36% 0.03% 2.82% 0.06% -0.46% -0.03% 过去一年 4.53% 0.03% 5.05% 0.06% -0.52% -0.03% 过去三年 12.57% 0.05% 14.29% 0.07% -1.72% -0.02% 过去五年 25.85% 0.05% 27.99% 0.07% -2.14% -0.02% 自基金合同 生效起至今 26.25% 0.04% 28.57% 0.07% -2.32% -0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4页 共 12页 注：1、净值表现所取数据截至到 2022年 09月 30日。 2、按照《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 自 2017年 8月 31日至 2018年 2月 28日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合 同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 王帅 兴全稳泰 债券型证 券投资基 金、兴全 恒裕债券 型证券投 资基金、 兴全兴泰 定期开放 债券型发 起式证券 投资基金 基金经理 2021年 8月 27日 - 9年 硕士，历任中国人寿资产管理有限公司 投资经理助理，西部证券股份有限公司 投资经理。 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5页 共 12页 季伟杰 兴全兴泰 定期开放 债券型发 起式证券 投资基 金、兴全 恒瑞三个 月定期开 放债券型 发起式证 券投资基 金、兴全 恒祥 88 个月定期 开放债券 型发起式 证券投资 基金、兴 证全球恒 泰一年定 期开放债 券型发起 式证券投 资基金基 金经理 2019年 6月 28日 - 8年 博士，历任天津银行股份有限公司任博 士后研究员，中信建投证券研究发展部 宏观债券团队债券分析师，兴证全球基 金管理有限公司固定收益部研究员、兴 全货币市场证券投资基金基金经理助 理、兴全稳泰债券型证券投资基金基金 经理助理、兴全兴泰定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理助理。 田志祥 兴全兴泰 定期开放 债券型发 起式证券 投资基金 基金经 理、兴证 全球恒悦 180天持 有期债券 型证券投 资基金基 金经理 2020年 7月 3 日 - 7年 硕士，历任兴证全球基金管理有限公司 研究员、投资经理助理、投资经理。 注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。 2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日 （基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6页 共 12页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划的投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全兴泰 定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利 益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同 承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩 评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管 理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考 察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，部分行业发生的风险事件和疫情反复导致经济复苏的节奏有所波折，货币政策保 持宽松，债券收益率整体有所下行，其中信用债下行幅度大于利率债。本基金的投资策略以票息 策略为主，同时积极把握市场中的结构性机会以增强收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0107元；本报告期基金份额净值增长率为 0.92%，业绩 比较基准收益率为 1.70%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7页 共 12页 元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,974,852,231.10 99.43 其中：债券 6,945,884,307.81 99.02 资产支持证券 28,967,923.29 0.41 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 29,514,330.12 0.42 8 其他资产 10,462,976.49 0.15 9 合计 7,014,829,537.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 9,965,627.72 0.20 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,253,823,747.46 44.85 其中：政策性金融债 772,776,606.63 15.38 4 企业债券 1,668,733,080.85 33.21 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8页 共 12页 5 企业短期融资券 649,240,816.73 12.92 6 中期票据 2,364,121,035.05 47.04 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,945,884,307.81 138.22 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 210213 21国开 13 1,800,000 181,900,532.97 3.62 2 160405 16农发 05 1,500,000 157,732,561.64 3.14 3 101900437 19建发集 MTN001 1,300,000 136,245,876.71 2.71 4 200207 20国开 07 1,300,000 131,770,671.23 2.62 5 2122033 21工银租赁债 03 1,200,000 123,062,827.40 2.45 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 2189304 21惠益 M4A1 2,000,000 28,967,923.29 0.58 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：按照基金合同的约定，本基金不投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：按照基金合同的约定，本基金不投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.9.3 本期国债期货投资评价 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10 投资组合报告附注 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9页 共 12页 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金不投资于股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 48,770.90 2 应收证券清算款 10,414,205.59 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,462,976.49 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：按照基金合同的约定，本基金不投资可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,971,783,353.95 报告期期间基金总申购份额 121,238.80 减：报告期期间基金总赎回份额 4,925.35 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 4,971,899,667.40 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10页 共 12页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 12,247,884.74 报告期期间买入/申购总份 额 121,134.26 报告期期间卖出/赎回总份 额 0.00 报告期期末管理人持有的本 基金份额 12,369,019.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.25 注：买入/申购总份额含红利再投资。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 红利再投 2022-09-29 121,134.26 122,478.85 - 合计 121,134.26 122,478.85 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总 份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总 份额比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固 有资金 10,981,902.32 0.22 10,981,902.32 0.22 3年 基金管理人高 级管理人员 - - - - - 基金经理等人 员 - - - - - 基金管理人股 东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,981,902.32 0.22 10,981,902.32 0.22 - 注：本基金基金合同于 2017年 8月 31日生效。根据本基金基金合同的约定，发起资金认购本基 金金额不少于 1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于 3年。 自基金合同生效日起至本报告期末，发起资金认购的本基金基金份额持有期限已满 3年。 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11页 共 12页 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 2022年 7 月 1日-9 月 30日 4,959,438,610.41 - - 4,959,438,610.41 99.7494 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 单一机构的集中大额赎回导致的流动性风险。考虑到单一机构占比大，集中赎回可能影响其他 投资者的收益，制定投资策略时，管理人考虑到单一客户占比问题，因此组合久期较短，资产 流动性较高，同时关注申赎动向，以便及时调整投资策略。 注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情 形。 2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1.中国证监会准予兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的文件； 2.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》； 3.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》； 4.关于申请募集注册兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意见书； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照； 6.基金托管人业务资格批件和营业执照； 7.中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 12页 共 12页 基金管理人、基金托管人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基 金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 兴证全球基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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