最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 天弘越南市场C(008764) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3027452 | ||||||||
| 基金代码 | 008764 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2022年10月26日 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年07月01日起至2022年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘越南市场 基金主代码 008763 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2020年01月20日 报告期末基金份额总额 2,814,242,313.17份 投资目标 在严格控制风险的前提下，把握越南经济成长带来 的机会，挖掘越南市场的优质公司，力争为投资者 获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 主要投资策略包括：资产配置策略、越南主题的界 定、股票投资策略、基金投资策略、固定收益资产 投资策略、境内资产支持证券投资策略、金融衍生 品投资策略。 业绩比较基准 越南VN30指数收益率（使用估值汇率折算）×90%+ 人民币活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于境 外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风 险。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 3页 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘越南市场A 天弘越南市场C 下属分级基金的交易代码 008763 008764 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,617,537,994.61份 1,196,704,318.56份 境外投资顾问 英文名称:无 中文名称:无 境外资产托管人 英文名称:The Hongkong and Shanghai Banking C orporation Limited 中文名称:香港上海汇丰银行有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年07月01日 - 2022年09月30日) 天弘越南市场A 天弘越南市场C 1.本期已实现收益 -20,608,587.67 -15,460,264.44 2.本期利润 -94,335,220.26 -59,097,466.40 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0581 -0.0481 4.期末基金资产净值 2,043,827,952.77 1,502,194,230.42 5.期末基金份额净值 1.2635 1.2553 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放 式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘越南市场A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 4页 ④ 过去三个月 -4.19% 1.10% -4.32% 0.83% 0.13% 0.27% 过去六个月 -21.06% 1.66% -16.49% 1.38% -4.57% 0.28% 过去一年 -18.95% 1.43% -15.50% 1.19% -3.45% 0.24% 自基金合同 生效日起至 今 26.35% 1.42% 26.60% 1.38% -0.25% 0.04% 天弘越南市场C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.24% 1.10% -4.32% 0.83% 0.08% 0.27% 过去六个月 -21.14% 1.66% -16.49% 1.38% -4.65% 0.28% 过去一年 -19.14% 1.43% -15.50% 1.19% -3.64% 0.24% 自基金合同 生效日起至 今 25.53% 1.42% 26.60% 1.38% -1.07% 0.04% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 5页 注：1、本基金合同于2020年01月20日生效。 2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 胡超 本基金基金经理 2020 年01 月 - 9 年 男，金融学硕士。历任普 华永道咨询（深圳）有限 公司高级顾问、中合中小 企业融资担保股份有限公 司高级业务经理、中国人 民财产保险股份有限公司 海外投资业务主管。2016 年6月加盟本公司，历任国 际业务研究员。 注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 6页 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成 交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，投资组合经理因投 资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 三季度，越南市场内部条件逐渐转好，但是外部环境再次走弱，当季度市场先扬后 抑，整体录得负收益。就内部条件而言，市场持续关注的房地产债券发行法案已经发布， 尽管法规条文较此前更为严格，但是为房地产公司通过债券市场融资再次打开了大门。 越南央行于9月初向国内商业银行下发了新的信贷额度，以支持银行实现信贷增长。就 外部环境而言，美联储于7月和9月连续两次累计加息150基点，单次加息幅度再次超市 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 7页 场预期，并且上调了此轮加息利率终点水平，显著偏鹰派。受美联储强劲加息影响，美 元指数持续走强，非美货币普遍承压，越南盾兑美元自9月份以来贬值速度有所加快。 就经济基本面而言，三季度越南经济可谓亮眼。根据初算数据，受低基数影响，越 南三季度GDP同比增长13.67%，较二季度的7.7%再度提速。前三季度，越南累计GDP同比 增速约为8.83%，为2011年至今同期最高的GDP增长水平。分拆行业来看，三季度服务业 同比增长18.9%，增长最为强劲，对当季度GDP增量贡献达到了54%；工业及建筑业同比 增长12.9%，继续加速；农林渔业同比增长3.2%，表现平稳。通胀方面，9月份CPI同比 上涨3.94%，环比小幅提升0.4%，前三季度平均通胀约为2.73%，为全球为数不多通胀控 制在较好水平的经济体。 三季度后半段的持续下跌是系统性的，跟全球大部分市场保持一致。为了应对美元 指数走强带来的本币贬值压力，大部分非美货币国家都选择加息，越南也不例外。紧随 美联储加息之后，越南央行宣布将一系列政策利率上调100基点，以遏制越南盾贬值趋 势。越南的此次加息在时间点和幅度上是超出市场预期的，国内利率水平上涨对于房地 产等资产价格造成显著压力，相应行业及板块也在加息之后录得较大下跌。此外，证券 市场活动强监管进入常态化，仍然能够看到部分公司在债券发行、土地竞拍等方面的不 合规行为受到调查，实际控制人被处罚，其中不乏大型未上市集团，这在阶段性给市场 带来的压力。往后展望，在前三季度良好的经济数据上，全年实现6.5%-7%的经济增长 目标可能性较大。相应地，我们预计上市公司业绩也将实现逐季加速增长。随着央行加 息，国内金融条件也进入到了收紧路径，这可以保护越南盾汇率，但是也会对国内资产 价格造成压力。外资在越南央行加息后，出现净流出情况，但是整体幅度并不大。 在报告期内，本基金的投资策略并未发生变化，运作整体保持平稳。我们在三季度 末调降了房地产行业的敞口，尽管我们中长期依然看好城镇化率快速提升下房地产行业 的大机会，但是在当前市场环境下，房地产行业短期的风险收益比有所下降。我们加大 了消费板块的配置比例，主要看中其具备一定的防御属性。我们依然超配银行，银行的 业绩清晰、可预见性强，根据当前的信贷增长水平，银行板块全年的业绩增长有望达到 20%以上。市场短期波动较大，机会和风险来得快，去的也快，能明确看到的机会和风 险来临时，我们在短期加大了持仓的调整频率。在中长期来看，我们会继续保持在越南 的行业配置和选股策略，一是选择适应当前越南经济发展阶段的行业；二是选择行业内 的龙头公司，或者具备成为龙头潜力的个股。 截至2022年09月30日，天弘越南市场A基金份额净值为1.2635元，天弘越南市场C基 金份额净值为1.2553元。报告期内份额净值增长率天弘越南市场A为-4.19%，同期业绩 比较基准增长率为-4.32%；天弘越南市场C为-4.24%，同期业绩比较基准增长率为 -4.32%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 8页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,198,200,653.42 87.29 其中：普通股 3,198,200,653.42 87.29 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 403,400,383.35 11.01 8 其他资产 62,209,156.66 1.70 9 合计 3,663,810,193.43 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 越南 3,198,200,653.42 90.19 合计 3,198,200,653.42 90.19 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 9页 能源 13,114,775.45 0.37 基础材料 257,531,224.82 7.26 工业 135,703,962.76 3.83 消费者非必需品 239,868,333.16 6.76 消费者常用品 253,825,640.81 7.16 医疗保健 - - 金融 1,648,022,581.26 46.48 信息技术 30,586,113.95 0.86 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 619,548,021.21 17.47 其他-GICS未分类 - - 合计 3,198,200,653.42 90.19 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称(英文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值(人 民币 元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 Hoa Phat Group JSC - VN00 0000 HPG4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 40,83 9,999 257,53 1,224. 82 7.26 2 Ho Chi Minh Cit y Development J oint Stock Comm ercial Bank - VN00 0000 HDB1 胡志 明市 证券 交易 所 越南 40,09 3,820 228,37 8,136. 15 6.44 3 Saigon Thuong T in Commercial J SB - VN00 0000 STB4 胡志 明市 证券 交易 越南 36,90 5,200 226,13 2,556. 85 6.38 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 10页 所 4 Military Commer cial Joint Stoc k Bank - VN00 0000 MBB5 胡志 明市 证券 交易 所 越南 37,81 7,673 224,97 4,402. 78 6.34 5 Bank for Foreig n Trade of Viet nam JSC - VN00 0000 VCB4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 10,11 7,692 220,29 3,075. 09 6.21 6 Masan Group Cor p - VN00 0000 MSN4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 7,33 7,572 216,07 0,700. 57 6.09 7 Vinhomes JSC - VN00 0000 VHM0 胡志 明市 证券 交易 所 越南 14,20 4,080 214,20 4,888. 87 6.04 8 Vincom Retail J SC - VN00 0000 VRE6 胡志 明市 证券 交易 所 越南 25,30 1,900 210,72 6,656. 25 5.94 9 Vietnam Joint S tock Commercial Bank for Indus try and Trade - VN00 0000 CTG7 胡志 明市 证券 交易 所 越南 27,62 1,275 190,60 7,513. 66 5.38 10 Vietnam Prosper ity JSC Bank - VN00 0000 VPB6 胡志 明市 证券 交易 所 越南 32,17 3,434 172,25 7,536. 57 4.86 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 11页 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 18,561,870.90 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 43,647,285.76 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 62,209,156.66 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 12页 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘越南市场A 天弘越南市场C 报告期期初基金份额总额 1,535,156,613.28 1,184,706,161.22 报告期期间基金总申购份额 328,112,108.30 404,675,001.30 减：报告期期间基金总赎回份额 245,730,726.97 392,676,843.96 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,617,537,994.61 1,196,704,318.56 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固 有资金 10,004,889.37 0.36% 10,004,889.37 0.36% 三年 基金管理人高 级管理人员 - - - - - 基金经理等人 员 - - - - - 基金管理人股 东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,004,889.37 0.36% 10,004,889.37 0.36% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2022年第 3季度报告 第 13页 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）募集的文件 2、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同 3、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议 4、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 10.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |