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| 方正富邦互利定期开放债券(000247) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 302527 | ||||||||
| 基金代码 | 000247 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2014年第2号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一四年九月 重要提示 方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年6月6日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2013〕 763号文核准募集。本基金的基金合同于2013年9月11日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、中小企业私募债券、可转债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的权证将在其可交易之日起的90个交易日内卖出。本基金各类资产的投资比例范围为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80％。在开放期，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的5％。在封闭期，本基金不受上述5％的限制。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 投资人应当认真阅读《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金按照份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于份额初始面值，投资人存在遭受损失的风险。 投资人应当通过本基金管理人或具有基金销受业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2014年9月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11、12单元 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11、12单元 法定代表人：雷杰 成立时间：2011年7月8日 注册资本：2亿元 存续期间：持续经营 电话：010-57303986 传真：010-57303716 联系人：黄欣 方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 雷杰先生，董事长，工商管理硕士。曾任光大证券有限公司投资银行部总经理，金元证券有限公司副总裁，武汉证券有限责任公司董事长、总裁，北大方正集团有限公司副总裁等职务。现任方正证券股份有限公司董事长、执行委员会主任，瑞信方正证券有限责任公司董事长，方正中期期货有限公司董事。 许仁寿先生，董事，硕士。曾任中华邮政(股)公司董事长、台湾证券交易所总经理（两度）、台银综合证券(股)公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长、富邦金融控股股份有限公司董事、台北富邦商业银行股份有限公司董事、富邦期货股份有限公司董事、财团法人商业发展研究院董事。 李友先生，董事，工商管理硕士。曾任河南省审计厅处长，东方时代投资有限公司总经理，中国高科集团股份有限公司董事、总裁，方正科技集团股份有限公司执行总裁、副董事长，北大方正集团有限公司执行总裁。现任北大方正集团有限公司任董事、执行委员会主席兼首席执行官，北京大学教育基金会理事，瑞信方正证券有限责任公司董事。 史纲先生，董事，博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授、台湾国际证券副总经理、富邦综合证券(股)公司副总经理、富邦综合证券(股)公司顾问、富邦期货股份有限公司董事长、富邦综合证券(股)公司代理董事长、副董事长、台北富邦商业银行股份有限公司董事、Fubon Securities(BVI)Ltd董事、富邦金融控股股份有限公司财富管理事业群功能性主管。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长、台湾证券交易所股份有限公司董事。 査竞传先生，独立董事。美国纽约州执业律师、美国联邦法院纽约南区注册律师。曾任美国Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg & Casey律师助理、竞诚国际律师事务所合伙人、竞诚国际律师事务所台北分所合伙人、台湾国民大会代表（侨选）代表、竞诚国际律师事务所北京代表处首席代表、上海邦信阳律师事务所北京分所资深顾问、吉富中国股权基金管理公司总法律顾问、大成基金管理有限公司独立董事、北京友成资产管理有限公司总经理、友成企业家扶贫基金会监事。现任香港京山华一证券有限公司董事、厦门银行外部监事。 彭学军先生，独立董事，法学硕士。曾任中国民航局国际司法律事务官员，中国国际信托投资公司法律顾问，北京市竞天公诚律师事务所创始合伙人。现任北京市竞天公诚律师事务所首席顾问。彭学军先生的主要业务领域是诉讼与仲裁、公司法、贸易法。他曾被《WHO’S WHO》杂志的“2000年度律师名录”称为“顶尖的诉讼律师”；在钱伯斯法律评级机构2011年度亚太区指引中，彭学军先生被评选为争议解决和PE领域的杰出律师（Leading Lawyer）；他还是中国国际经济贸易仲裁委员会资深仲裁员。 曹茜女士，独立董事，工商管理硕士/CPA。曾任北京市财政局干部，京都会计师事务所注册会计师，张家界旅游开发股份有限公司财务总监，华达投资有限公司财务总监，中旅饭店总公司财务总监，港中旅（中国）投资有限公司总经理助理。现任中国旅行社总社（北京）有限公司副总裁。 2、基金管理人监事会成员 程明乾先生，监事/拟任监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，台湾集中保管结算所股份有限公司董事。 何其聪先生，监事，工商管理硕士，注册会计师、律师、注册资产评估师。曾任方正产业控股有限公司财务总监、北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理、方正和生投资有限责任公司董事长、方正证券股份有限公司财务管理部总经理。现任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席、方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、财务负责人、董事会秘书，方正和生投资有限责任公司董事长，方正中期期货有限公司董事。 高蕾女士，职工监事，硕士。曾任美国MSC软件有限公司财务行政部职员、北京理想产业发展（集团）有限公司总裁办公室主管、北大方正集团及所属企业行政人事专员、人事主管、战略经理。现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部负责人。 3、公司高管人员 雷杰先生，董事长，简历同上。 邹牧先生，总经理，东北财经大学博士。曾任北京汽车制造厂科员、华夏证券股份有限公司高级经理、首创证券有限责任公司董事会秘书、大通证券股份有限公司营业部总经理、鹏华基金管理有限公司北方理财中心总经理、华富基金管理有限公司北京办事处负责人、总经理助理兼市场拓展部总监、机构理财部总监、公司副总经理。 赖宏仁先生，督察长，暨南大学博士。曾任中国台湾省财政部台北市国税局税务员、中国台湾省金管会证期局秘书、富邦证券金融股份有限公司业务及帐务主管、富邦证券投资信托股份有限公司销售主管、富邦证券投资信托股份有限公司基金后台主管（估值、TA、客服）。 张金良先生，副总经理，英国拉夫堡大学银行与金融硕士。曾任财富证券有限责任公司经纪业务部、投资银行部分析员、瑞信方正证券有限公司投资银行部分析员、中国国际金融有限公司投资银行部经理、方正富邦基金管理有限公司助理总经理。 徐进先生，副总经理，北京大学光华管理学院企业管理学士、哲学硕士。曾任中国邮政储蓄银行总行职员、托管业务部总经理等职务。 4、本基金基金经理 沈毅先生，清华大学国民经济管理学士，美国卡内基梅隆大学计算金融硕士，美国加州圣克莱尔大学列维商学院工商管理（MBA）硕士。曾任中国人民银行深圳分行外汇经纪中心、总行国际司国际业务资金处交易员、投资经理职务；嘉实基金管理有限公司投资部投资经理职务；光大保德信基金管理有限公司投资部高级投资经理兼资产配置经理、货币基金基金经理、投资副总监、代理投资总监职务；长江养老保险股份有限公司投资部总经理职务；泰达宏利基金管理有限公司固定收益部总经理职务；2012年10月加入方正富邦基金管理有限公司，任基金投资部总监兼研究部总监职务。 5、投资决策委员会成员 主席：邹牧先生，总经理。 委员： 沈毅先生，基金投资部总监。 李玥女士，交易部副总监。 6、上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强??，营业收入排名第243位??，较上年提升83位??；列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。截至2013年9月30日，交通银行资产总额达到人民币5.76万亿元，实现净利润人民币487.06亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年四季度末，交通银行共托管证券投资基金101只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理14天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。 （1）方正富邦基金管理有限公司直销中心 地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11、12单元 邮编：100032 电话：010-57303803 传真：010-57303716 联系人：李春雪 客户服务电话：4008180990（免长途话费） 网址：www.founderff.com （2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台 网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading 投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、申购等业务。有关办理本基金开户、申购等业务的规则请登录本公司网站（www.founderff.com）查询。 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张作伟 电话：021-58781234 传真：021-58408842 网址：www.bankcomm.com （2）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：刘丹 电话：010-57398059 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：尹东 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （4）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客服电话：400-858-8888 联系人：林黎云 电话：0592-5037203 传真：0592-2275173 网址：www.xmccb.com （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号29楼 法定代表人：万建华 客服电话：95521 联系人：吴倩 电话：021-38676767 传真：021-38670767 网址：www.gtja.com （6）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 客服电话：95558 联系人：腾燕 电话：010-60838832 传真：010-60833739 网址：www.cs.ecitic.com （8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：400-888-8888 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-55658536 网址：www.chinastock.com.cn （9）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：荣兰 客服电话：95562 联系人：夏中苏 电话：0591-38281963 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn （10）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 客服电话：400-800-8899 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com （11）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 联系人：丁梅 电话：021-22169130 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （12）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人：沈强 客服电话： 96598 联系人：周妍 电话：0571-86078823 传真：0571-87696598 网址：www.bigsun.com.cn （13）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 传真：021-68777723 网址：www.cnhbstock.com （14）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 客服电话：96518 联系人：钱欢、甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：李晓涛 客服电话：4008-773-776，0571-88920897 联系人：胡璇 电话：0571-88911818 传真：0571-88911818 网址：www.5ifund.com （16）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （17）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客服电话：4008-000-562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （18）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：95511转8 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com （19）中国中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 客服电话：95532、4006-008-008 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：400-8001-001 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （21）中国民族证券 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 客服电话：40088-95618 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-56437030 网址：e5618.com （22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：400-8888-001、95553 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com （23）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 联系人：习甜 电话：010-85650920 传真：010-85657357 网址：licaike.hexun.com （二）注册登记机构 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11单元 法定代表人：雷杰 电话：010-57303977 传真：010-57303716 联系人：达岩 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：吕红、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：王玚 经办注册会计师：许康玮、王玚 四、基金的名称 本基金名称：方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：定期开放式债券型基金 六、基金的投资目标 基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下，力求资产持续稳妥地保值增值，为投资者提供较好的养老资产管理工具 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、中小企业私募债券、可转债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的权证将在其可交易之日起的90个交易日内卖出。 本基金各类资产的投资比例范围为：债券资产的比例不低于基金资产的80％。在开放期，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的5％。在封闭期，本基金不受上述5％的限制。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金为纯债基金，在有效风险管理的基础上，通过自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究，充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段，努力为投资者提供好的回报。 1、封闭期投资策略 在运作期间，本基金将综合考虑投资回报率,利率波动和信用风险,以及开放期的流动性需求,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于流动性好、收益风险比高的品种，同时控制基金仓位及债券组合的久期,以降低基金净值的波动。 （1）固定收益资产配置 本基金通过主动跟踪分析国内外宏观经济数据，包括OECD领先指标,PMI,国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、PPI、进出口贸易等，判断宏观经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，预测国家货币政策、财政政策走向，据此判定组合久期和信用资产的战略配置取向。 同时密切跟踪、关注货币金融指标（包括货币供应量M1/M2，新增贷款、新增存款、准备金率等），资金和债券的短期供求变化、市场预期等，对于战略配置相应的进行战术性调整。 （2）组合久期配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素的分析，主动判断利率和收益曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益投资产组合的平均久期。原则上，利率处于上行通道时，缩短目标久期；利率处于下降通道时，则延长目标久期。当利率上升至长期顶部区域时，择机延长久期，当利率下降至长期底部区域时，择机降低久期。 另外，当组合封闭期收益达到或接近目标收益率时，降低久期，当组合封闭期将近结束时，降低久期。 （3）期限结构配置策略 本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上，对债券市场收益率期限结构进行分析，考虑封闭期内长期、中期和短期债券的相对投资价值，并比较期间的总回报率和波动率，择机采用包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等方式，在长期、中期和短期债券间进行调整，以从收益曲线的变形和不同期限债券价格的相对变化中获利，在最大化骑乘收益的同时，控制组合的波动率和集中度。 （4）信用债券配置策略 信用品种的投资收益的主要可分解为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应的行业和信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状况。信用品种投资策略具体为： ①在经济上行周期，信用利差通常会缩小；反之在下行阶段，信用利差通常会扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会；同时，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险的利差水平的变动情况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业； ②信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金选择评级有上调可能的信用债；规避有下调可能的信用债，以获取因信用利差下降带来的价差收益； ③对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相当历史平均水平所处的位置，以及不同期限之间利差的相当水平，发现更具投资价值的期限进行投资； ④研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相对利差有收窄可能的债券。 （5）可转换债券配置策略 本基金在充分考虑本金安全的情况下，适量投资价格波动低，接近纯债的价值的可转换债券，增加组合的投资分散度和流动性。基金将持有的可转债在二级市场卖出或持有到期,不转为股票。 （6）中小企业私募债券配置策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营稳定性较差、信用基本面波动性较高的影响，整体的信用风险相对较高。针对中小企业私募债券的这两个特点，本基金在投资过程中，应采取以精选个券，买入并中长线持有收息的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的经济基本面，确定安全边际，并综合考虑信用评级、债券收益率、市场供求和流动性等要素，确定最终的投资品种。作为封闭式基金，本基金将根据基金存续时间和市场状况，适当控制该类债券占基金净资产的比例，对于有风险隐患的个券，或者基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。 2、开放期投资安排 在开放期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态，基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况，进行相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备。 （二）投资决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2、国内外宏观经济形势、货币政策、财政政策以及产业政策对中国证券市场和行业的影响； 3、行业发展现状及前景； 4、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 （三）投资决策流程 本基金实行自上而下和自下而上相结合的投资研究模式，通过整合投资研究团队整体力量，充分发挥宏观策略分析师、研究员、基金经理等不同岗位的角色参与能力。注重建立完整的投资决策流程，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的投资回报。 本基金投资决策流程为： 1、宏观策略分析师就宏观、政策、市场运行特征等方面提交策略报告并讨论；研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 2、投资决策委员会定期审议基金经理提交的资产配置建议，并确定下一阶段资产配置比例的范围； 3、在充分研究和讨论的基础上，研究部提交核心研究池和研究池，通过基金合同筛选，决定基金核心投资池和投资池； 4、基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案； 5、在授权范围内，基金经理实施投资组合方案； 6、交易部执行交易指令； 7、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准=该封闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率×140% 该封闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率 = ×R1＋×R2＋……＋×Rn-1＋×Rn) 其中：T为该封闭期实际天数 T1为该封闭期第一日至第一个调息起始日的前一日所包含的天数 T2,……,Tn-1分别为该封闭期内后续调息起始日至下一个调息起始日的前一日所包含的天数 Tn为该封闭期内最后一个调息起始日至封闭期最后一日所包含的天数 R1,R2,……,Rn分别为每次中国人民银行利息调整对应的一年期银行定期存款利率(税后)考虑到本基金定期开放、且主要投资于固定收益类资产的特性，本基金选择前述业绩比较基准作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据基金合同规定，于2014年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 － － 其中：股票 － － 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 328,571,570.34 88.91 其中：债券 328,571,570.34 88.91 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 29,954,701.73 8.11 8 其他各项资产 11,029,113.46 2.98 9 合计 369,555,385.53 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 10,015,182.00 3.56 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 152,572,000.00 54.24 5 企业短期融资券 111,166,000.00 39.52 6 中期票据 19,688,000.00 7.00 7 可转债 35,130,388.34 12.49 8 其他 － － 9 合计 328,571,570.34 116.81 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 1380366 13武威债01 200,000 20,718,000.00 7.37 2 1380303 13吴忠城投债 200,000 20,534,000.00 7.30 3 1380331 13乌兰察布债 200,000 20,422,000.00 7.26 4 1380295 13虞新区债 200,000 20,356,000.00 7.24 5 041358056 13獐子岛CP001 200,000 20,248,000.00 7.20 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3）期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 4,064.66 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 11,025,048.80 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 11,029,113.46 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 110015 石化转债 8,205,720.00 2.92 2 110020 南山转债 7,508,160.00 2.67 3 113001 中行转债 6,412,770.00 2.28 4 113005 平安转债 3,418,240.00 1.22 5 110017 中海转债 2,809,200.00 1.00 6 113003 重工转债 2,725,440.00 0.97 7 113002 工行转债 2,108,000.00 0.75 8 125089 深机转债 1,384,254.54 0.49 9 110011 歌华转债 558,603.80 0.20 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2013年9月11日，基金业绩数据截至2014年6月30日。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013/09/11-2013/12/31 -1.70% 0.16% 1.29% 0.01% -2.99% 0.15% 2014/01/01-2014/06/30 7.02% 0.15% 2.08% 0.01% 4.94% 0.14% 自基金合同生效日（2013/09/11）-2014/06/30 5.20% 0.16% 3.37% 0.01% 1.83% 0.15% 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金托管人的托管费； 2、基金管理人的管理费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 （1）为最大限度保护客户利益，基金管理人在浮动管理费计提规则中特别设立客户实际收益率平滑保护机制，即高数值基金份额净值对应计提管理费后客户实际收益率不低于低数值基金份额净值对应计提管理费后客户实际收益率。 （2）基金管理人的管理费计提条件： 1) 基金份额封闭期收益率≤该封闭期的业绩比较基准：基金管理人的管理费率为0.00%； 2) 该封闭期的业绩比较基准＜基金份额封闭期收益率≤该封闭期的业绩比较基准+1.00%：基金管理人的管理费率为0.30%，但如果计提管理费后客户实际收益率低于业绩比较基准，则管理费率计提比例为基金份额封闭期收益率与业绩比较基准的差额（详见计算方法和举例说明）； 3) 该封闭期的业绩比较基准+1.00%＜基金份额封闭期收益率≤该封闭期的业绩比较基准+3.00%：基金管理人的管理费率为0.60%，但如果计提管理费后客户实际收益率低于 “计提条件2）”中客户可能获得的最高实际收益率，即“业绩比较基准+1%-0.3%”，则管理费率计提比例为基金份额封闭期收益率与“业绩比较基准+1%-0.3%”的差额（详见计算方法和举例说明）； 4) 该封闭期的业绩比较基准+3.00%＜基金份额封闭期收益率：基金管理人的管理费率为0.80%，但如果计提管理费后客户实际收益率低于 “计提条件3）”中客户可能获得的最高实际收益率，即“业绩比较基准+3%-0.6%”，则管理费率计提比例为基金份额封闭期收益率与“业绩比较基准+3%-0.6%”的差额（详见计算方法和举例说明）。 （3）基金管理人的管理费计算方法： 基金份额的管理费，在封闭期结束时，按封闭期最后一日未计提基金管理费之前基金资产净值相应的浮动管理费率计提。由于本基金管理费计提方法为按期计提，与常规按日计提不同，可能导致封闭期最后一日基金份额净值因一次性计提管理费而与前一日基金份额净值产生一定落差。 封闭期收益率=(该封闭期最后一日未计提基金管理费之前的基金资产净值-该封闭期第一日基金资产净值)/该封闭期第一日基金资产净值 封闭期收益率精确到0.0001，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 本基金的业绩比较基准为该封闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率 ×140%。 封闭期收益率R 管理费率 R≤业绩比较基准 0.00% 业绩比较基准 注2：由于基金资产净值、基金份额净值、封闭期收益率在实际计算中采用四舍五入方法，可能导致模拟数据与实际情况出现细微差异。 H＝E×封闭期相应的浮动管理费率 H为当期应计提的基金管理费 E为封闭期最后一日未计提基金管理费之前的基金资产净值 每个封闭期结束后，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于封闭期结束首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （4）基金管理人的管理费计算举例说明： 假设： a.封闭期结束时该封闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率为3.00%，则本产品在该封闭期的业绩比较基准为3%*140%=4.20%； b.本基金封闭期的第一日基金份额净值为1.000。 则与该封闭期最后一日未计提基金管理费之前基金资产净值相应的浮动管理费率情况如表1、表2、图1所示： 表1： 封闭期间收益率R 管理费率 R≤4.20% 0.00% 4.20% 基金份额净值 （封闭期最后一日） 基金份额封闭期收益率 管理费率 1.010 1.00% 0.00% 1.020 2.00% 0.00% 1.030 3.00% 0.00% 1.040 4.00% 0.00% 1.041 4.10% 0.00% 1.042 4.20% 0.00% 1.043 4.30% 0.10% 1.044 4.40% 0.20% 1.045 4.50% 0.30% 1.046 4.60% 0.30% 1.047 4.70% 0.30% 1.048 4.80% 0.30% 1.049 4.90% 0.30% 1.050 5.00% 0.30% 1.051 5.10% 0.30% 1.052 5.20% 0.30% 1.053 5.30% 0.40% 1.054 5.40% 0.50% 1.055 5.50% 0.60% 1.056 5.60% 0.60% 1.057 5.70% 0.60% 1.058 5.80% 0.60% 1.059 5.90% 0.60% 1.060 6.00% 0.60% 1.061 6.10% 0.60% 1.062 6.20% 0.60% 1.063 6.30% 0.60% 1.064 6.40% 0.60% 1.065 6.50% 0.60% 1.066 6.60% 0.60% 1.067 6.70% 0.60% 1.068 6.80% 0.60% 1.069 6.90% 0.60% 1.070 7.00% 0.60% 1.071 7.10% 0.60% 1.072 7.20% 0.60% 1.073 7.30% 0.70% 1.074 7.40% 0.80% 1.075 7.50% 0.80% 1.076 7.60% 0.80% 1.077 7.70% 0.80% 1.078 7.80% 0.80% 1.079 7.90% 0.80% 1.080 8.00% 0.80% 图1： 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 章节 主要更新内容 重要提示 更新了本基金合同招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 三、基金管理人 更新了公司高管人员和投资决策委员会成员的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的部分信息 五、相关服务机构 更新了直销机构的部分信息。 十、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十一、基金的业绩 更新了本基金最近一期基金业绩数据。 二十四、其他应披露事项 披露了自2014年3月29日至2014年9月10日期间本基金的公告信息。 方正富邦基金管理有限公司 二〇一四年九月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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