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| 广发港股通优质增长混合C(013392) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3025171 | ||||||||
| 基金代码 | 013392 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 广发港股通优质增长混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发港股通优质增长混合 基金主代码 006595 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 5月 6日 报告期末基金份额总额 932,582,918.11份 投资目标 本基金主要投资于香港市场和境内市场的股票，在 深入研究的基础上，重点投资增长性良好的优质行 业及个股，在严格控制风险的前提下，追求超越业 绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金为一只混合型基金，其股票投资比例占基金 资产的比例为 60%-95%。在基金合同以及法律法规 所允许的范围内，本基金将根据对宏观经济环境、 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 所投资主要市场的估值水平、证券市场走势等进行 综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的 配置。在境内股票和香港股票方面，本基金将综合 考虑以下因素进行两地股票的配置：（1）宏观经 济因素；（2）估值因素；（3）政策因素（如财政 政策、货币政策等）；（4）流动性因素等。 业绩比较基准 人民币计价的恒生指数收益率×70%+中证全债指 数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票 型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 本基金将投资于港股通标的股票，会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动 较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险等。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 广发港股通优质增长混 合 A 广发港股通优质增长混 合 C 下属分级基金的交易代 码 006595 013392 报告期末下属分级基金 的份额总额 704,520,560.57份 228,062,357.54份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 广发港股通优质增长 混合 A 广发港股通优质增长 混合 C 1.本期已实现收益 -82,169,927.12 -33,789,231.79 2.本期利润 -282,653,001.18 -117,617,784.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.4221 -0.4303 4.期末基金资产净值 756,283,291.76 243,786,981.57 5.期末基金份额净值 1.0735 1.0689 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加 上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、广发港股通优质增长混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -28.41% 1.67% -11.44% 0.89% -16.97% 0.78% 过去六个 月 -16.39% 2.14% -7.99% 1.10% -8.40% 1.04% 过去一年 -35.02% 2.21% -15.58% 1.17% -19.44% 1.04% 过去三年 2.31% 1.96% -20.69% 1.03% 23.00% 0.93% 自基金合 同生效起 至今 7.35% 1.87% -24.91% 1.00% 32.26% 0.87% 2、广发港股通优质增长混合 C： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个 月 -28.49% 1.67% -11.44% 0.89% -17.05% 0.78% 过去六个 月 -16.57% 2.14% -7.99% 1.10% -8.58% 1.04% 过去一年 -35.27% 2.21% -15.58% 1.17% -19.69% 1.04% 自基金合 同生效起 至今 -30.37% 2.18% -18.45% 1.14% -11.92% 1.04% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2019年 5月 6日至 2022年 9月 30日) 1、广发港股通优质增长混合 A： 2、广发港股通优质增长混合 C： 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 樊力谨 本基金的基 金经理 2021- 05-17 - 6年 樊力谨先生，理学硕士，持有 中国证券投资基金业从业证 书。曾在北京鸿道投资管理有 限责任公司先后任研究员、投 资经理。 张笑天 本基金的基 金经理；广发 沪港深行业 龙头混合型 证券投资基 金的基金经 理 2021- 05-17 - 10年 张笑天先生，理学硕士，持有 中国证券投资基金业从业证 书。曾在华夏基金管理有限公 司国际投资部先后任研究员、 投资经理，在博时基金管理有 限公司股票投资部任投资经 理。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 2 次，均为指数 量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行 了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度以来，全球通胀水平仍然高企，美联储表态鹰派，全球金融市场流动性再 度收紧。美国 CPI同比增速从 6月高点的 9.1%小幅回落到 8月的 8.3%，但回落幅度 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 低于预期。受此影响，美联储整体维持了偏紧的货币政策基调，继 7月加息 75个 bp 后，9月再次加息 75个 bp，美联储主席鲍威尔近期表态整体偏鹰，在 8月 Jackson Hole 会议上表示，降低通货膨胀可能需要经历一段持续低于趋势增长的经济“阵痛期”。9 月议息会议后，点阵图中位数已经从 6月的 3.4%左右大幅上调到 4.4%左右，隐含接 下来 11月和 12月两次议息会议仍有 125pb的加息空间，紧缩力度超出市场预期。三 季度美国经济高频数据从高位有所回落，制造业 PMI从 6月的 53.0%持续回落到 9月 的 50.9%，服务业 PMI也连续下行，反映出紧缩的货币政策开始对经济造成一定的负 面影响，但目前美国经济景气度仍然处于扩张区间。 三季度，中国经济基本面仍然承压，随着更多稳增长政策落地，高频经济增长指 标预计企稳，具有前瞻性的金融条件指数已经逐步见到拐点。国内经济基本面已经从 二季度压力最大的阶段逐步走出，但消费恢复节奏偏慢，社会消费品零售总额 7 月、 8 月同比增速分别在 2.7%和 5.4%。随着海外经济走弱，外需的韧性开始逐步褪去， 出口增速出现显著下行。与此同时，房地产相关投资延续弱势，7 月、8 月商品房销 售面积分别同比下滑 26%和 22%，新开工面积和土地购置面积同比下滑超过 4成。三 季度国内物价指数控制在较低水平，PPI同比大幅回落，CPI同比维持在 3%以下，为 宽松的货币政策留出空间。8月央行非对称降息，5年期 LPR下调 15bp。9月底，央 行下调首套个人住房公积金贷款利率 0.15个百分点，同月出台对居民购房以旧换新采 取个税退还的优惠政策。从金融统计数据这类经济前瞻指标看，向好态势继续延续， 8月信贷结构显著改善，6月至 8月M2同比增速分别提升到 11.4%、12.0%和 12.2%， 预计高频经济增长指标有望随之筑底企稳。 市场表现方面，受到国内需求持续承压和海外流动性环境收紧的双重影响，三季 度港股市场和多数新兴市场同步走弱，三季度恒生指数累计下跌超过 20%，创下近 11年来的新低；恒生科技指数跌幅接近 30%。 操作方面，在三季度港股市场的波动中，本基金逢低加仓了互联网龙头公司，降 低了汽车行业的持仓。长期看，本基金将持续关注在港股市场独具特色的优势性板块， 包括可选消费、医疗保健、高端制造、科技互联网等，呼应当前中国经济增长的主基 调，紧扣优质增长主题，努力为持有人创造超额回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-28.41%，C 类基金份额净值增 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 长率为-28.49%，同期业绩比较基准收益率为-11.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 900,760,346.38 89.79 其中：普通股 900,760,346.38 89.79 存托凭证 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 101,604,150.57 10.13 7 其他资产 820,908.66 0.08 8 合计 1,003,185,405.61 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 846,379,172.38元，占基 金资产净值比例 84.63%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,381,174.00 5.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 54,381,174.00 5.44 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 原材料 - - 工业 - - 非日常生活消费品 394,202,442.60 39.42 日常消费品 - - 医疗保健 275,867,439.19 27.58 金融 51,766,600.20 5.18 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 信息技术 - - 通信服务 124,542,690.39 12.45 公用事业 - - 房地产 - - 合计 846,379,172.38 84.63 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 03690 美团-W 643,474 96,376,488.23 9.64 2 02331 李宁 1,441,000 78,328,212.20 7.83 3 02020 安踏体育 930,000 69,981,949.44 7.00 4 00700 腾讯控股 275,700 66,427,934.37 6.64 5 06078 海吉亚医疗 1,610,600 64,604,248.69 6.46 6 01548 金斯瑞生物科 技 3,782,000 58,697,360.09 5.87 7 02269 药明生物 1,366,000 58,561,042.90 5.86 8 03888 金山软件 3,074,400 58,114,756.02 5.81 9 09922 九毛九 4,781,000 55,694,764.00 5.57 10 01368 特步国际 7,362,634 55,603,156.80 5.56 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，美团、腾讯控股有限公司在报告编 制日前一年内曾受到国家市场监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的 要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 148,326.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 672,388.72 4 应收利息 - 5 应收申购款 193.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 820,908.66 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 广发港股通优质增 长混合A 广发港股通优质增 长混合C 报告期期初基金份额总额 608,661,211.52 312,509,569.26 报告期期间基金总申购份额 137,093,729.92 34,964,721.77 减：报告期期间基金总赎回份额 41,234,380.87 119,411,933.49 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 704,520,560.57 228,062,357.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会注册广发港股通优质增长混合型证券投资基金募集的文件 （二）《广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （四）《广发港股通优质增长混合型证券投资基金托管协议》 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 8.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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