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| 金鹰红利价值混合C(016563) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3023752 | ||||||||
| 基金代码 | 016563 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰红利价值混合 基金主代码 210002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年 12月 4日 报告期末基金份额总额 82,326,048.86份 投资目标 本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出 的优质股票投资，为基金资产获取稳定的当期收益 和长期增值。 投资策略 本基金采取积极主动式投资管理，通过积极的资产 配置策略，深入研究、调研基础上的主动性证券选 择和市场时机选择，在合理控制投资风险的前提 下，最大限度地获取投资收益。本基金主要投资于 分红能力良好且长期价值突出的优质企业，股票资 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 产占基金资产净值比例为 30％－80％；现金、债券 资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资产净值的比例为 20%—70%， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5％；权证投资占基金资产净值 的比例不超过 3%。 业绩比较基准 中证红利指数收益率×60％＋上证国债指数收益率 ×40％。 风险收益特征 本基金风险收益特征从长期来看，其风险与预期收 益高于债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 金鹰红利价值混合 A 金鹰红利价值混合 C 下属分级基金的交易代 码 210002 016563 报告期末下属分级基金 的份额总额 64,108,686.58份 18,217,362.28份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 金鹰红利价值混合 A 金鹰红利价值混合 C 1.本期已实现收益 2,211,965.42 -256,761.02 2.本期利润 -6,700,674.52 -1,304,077.59 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2726 -0.2879 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 4.期末基金资产净值 119,139,694.90 33,829,967.55 5.期末基金份额净值 1.8584 1.8570 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含 公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字； 4、本基金自2022年8月24日起增设C类基金份额，C类基金份额首次确认日 为2022年8月25日。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、金鹰红利价值混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -5.29% 0.79% -2.24% 0.67% -3.05% 0.12% 过去六个 月 10.50% 1.19% -3.88% 0.77% 14.38% 0.42% 过去一年 9.06% 1.07% -2.26% 0.76% 11.32% 0.31% 过去三年 68.93% 1.37% 16.22% 0.72% 52.71% 0.65% 过去五年 44.39% 1.28% 13.75% 0.71% 30.64% 0.57% 自基金合 同生效起 至今 344.15% 1.21% 146.18% 0.88% 197.97% 0.33% 2、金鹰红利价值混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至今 -7.10% 0.72% -1.61% 1.38% -5.49% -0.66% 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 注：本基金自2022年8月24日起增设C类基金份额，C类基金份额首次确认日 为2022年8月25日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008年 12月 4日至 2022年 9月 30日) 1．金鹰红利价值混合 A： 2．金鹰红利价值混合 C： 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。 （2）截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例,股 票资产占基金资产比例为 30％－80％；现金、债券资产以及中国证监会允许基 金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 20%-70%。 （3）本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率×60％＋上证国债指数 收益率×40％。 (4) 本基金自 2022年 8月 24日起增设 C 类基金份额，C类基金份额首 次确认日为 2022年 8月 25日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 陈颖 本基 金的 基金 经理， 公司 2020-04- 28 - 12 陈颖先生，北京大学学士，中 山大学工商管理硕士。曾任职 于广东省电信规划设计院、中 国惠普有限公司，历任深圳市 瀚信资产管理有限公司研究 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 权益 投资 部首 席投 资官 主管等职，2012年 9月加入金 鹰基金管理有限公司，先后任 研究员、研究小组组长、基金 经理助理等。现任权益投资部 基金经理。 朱丹 本基 金的 基金 经理 2021-08- 06 - 15 朱丹女士，2006年 4月至 2007 年4月曾任晨星中国咨询公司 研究员，2007 年 5 月至 2015 年3月曾任金鹰基金管理有限 公司研究员、基金经理助理、 基金经理，2015年 3月至 2021 年3月曾任融通基金管理有限 公司基金经理，2021年 4月加 入金鹰基金管理有限公司，现 任权益投资部基金经理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合 同的行为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策， 并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度， 确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断 强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 三季度国际形势进一步恶化，美国通胀数据居高不下带动加息力度明显超预 期，俄乌局势三季度末再度升级。国内经济形势也不容乐观，出口呈现掉头向下 的迹象，房地产销售未见起色，疫情在全国各地反反复复小规模爆发。市场在经 过二季度反弹后，三季度几乎一路向下，再次来到了 3000点附近。展望四季度， 国际政治环境、国内经济情况仍然存在着较多的不确定性，但对市场可以逐步乐 观起来，3000点附近市场向下的空间已经不多了。 中国经济正处于新老产业更替的阶段，我们认为新能源行业和汽车行业都具 有巨大的产业空间，具有全球竞争力的中国公司已经成批出现。中国很多汽车零 部件公司有机会参与到全球的汽车供应链再分配的过程中，这个行业也可能诞生 出具有全球竞争力的公司。新能源汽车渗透率的开始提升，给了国产汽车弯道超 车的机会。很多国产自主品牌汽车对于合资品牌已经展现出明显的竞争力，这一 趋势仍在加强中，有可能在 2022年得到数据上更明确的证明。以 2019年为起点， 中国会走出若干个伟大的公司，希望我们有能力找到他们，且有耐心重仓持有。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，A 类基金份额净值为 1.8584 元，本报告期份额净值增长 率为-5.29%，同期业绩比较基准增长率为-2.24%；C类基金份额净值为1.8570元， 本报告期份额净值增长率为-7.10%，同期业绩比较基准增长率为-1.61%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期无应预警说明事项。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 94,255,586.13 51.94 其中：股票 94,255,586.13 51.94 2 固定收益投资 4,632,782.06 2.55 其中：债券 4,632,782.06 2.55 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 82,365,031.55 45.39 7 其他各项资产 204,806.40 0.11 8 合计 181,458,206.14 100.00 注：其他资产包括：存出保证金、应收利息、应收证券清算款、应收申购款、 待摊费用、其他应收款。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 76,629,132.13 50.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 7,740,702.00 5.06 H 住宿和餐饮业 866,192.00 0.57 I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,019,560.00 5.90 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 94,255,586.13 61.62 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300575 中旗股份 531,925 9,537,415.25 6.23 2 600941 中国移动 132,000 9,019,560.00 5.90 3 600150 中国船舶 280,000 6,342,000.00 4.15 4 600085 同仁堂 138,300 6,299,565.00 4.12 5 603730 岱美股份 435,980 6,234,514.00 4.08 6 002991 甘源食品 104,400 6,220,152.00 4.07 7 603308 应流股份 324,400 6,092,232.00 3.98 8 600009 上海机场 78,600 4,541,508.00 2.97 9 605208 永茂泰 280,000 4,440,800.00 2.90 10 300986 志特新材 95,000 3,369,650.00 2.20 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 4,632,782.06 3.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,632,782.06 3.03 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 123099 普利转债 25,510.00 2,832,572.39 1.85 2 123113 仙乐转债 16,700.00 1,800,209.67 1.18 注：本基金本报告期末仅持有两只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 66,491.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 138,314.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 9 合计 204,806.40 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 123099 普利转债 2,832,572.39 1.85 2 123113 仙乐转债 1,800,209.67 1.18 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金鹰红利价值混合A 金鹰红利价值混合C 本报告期期初基金份额总额 62,164,291.91 - 报告期期间基金总申购份额 12,410,530.96 18,244,815.73 减：报告期期间基金总赎回份额 10,466,136.29 27,453.45 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 64,108,686.58 18,217,362.28 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金发行及募集 的文件。 2、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 10.2存放地点 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 10.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理 人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务 中心电话：4006-135-888或 020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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