最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 弘毅远方国企转型升级混合A(006369) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3023663 | ||||||||
| 基金代码 | 006369 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人:华泰证券股份有限公司 报告送出日期:2022年10月26日 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月25日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年07月01日起至2022年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 弘毅远方国企转型升级混合 基金主代码 006369 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年10月31日 报告期末基金份额总额 33,028,266.96份 投资目标 本基金围绕中国国企转型升级过程中所蕴含的投资机 会，在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长 期增值。 投资策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势 的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置， 合理确定基金在股票、债券、衍生品等各类别资产中的 投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时进行动态调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券 型基金及货币市场基金，而低于股票型基金。 基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人 华泰证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 弘毅远方国企转型升级混 弘毅远方国企转型升级混 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第3页 合A 合C 下属分级基金的交易代码 006369 013530 报告期末下属分级基金的份 额总额 30,312,871.73份 2,715,395.23份 注：本基金自2021年9月10日起增加C类基金份额。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年07月01日 - 2022年09月30日) 弘毅远方国企转型升 级混合A 弘毅远方国企转型升 级混合C 1.本期已实现收益 -3,400,705.03 -300,004.08 2.本期利润 -10,355,633.95 -913,092.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3310 -0.3313 4.期末基金资产净值 43,748,965.44 3,899,300.03 5.期末基金份额净值 1.4432 1.4360 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括 持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交 易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金自2021年9月10日起增加C类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 弘毅远方国企转型升级混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -18.66% 1.00% -10.50% 0.62% -8.16% 0.38% 过去六个月 -9.72% 1.38% -6.22% 0.83% -3.50% 0.55% 过去一年 -20.61% 1.27% -14.44% 0.82% -6.17% 0.45% 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第4页 过去三年 29.20% 1.30% 4.77% 0.88% 24.43% 0.42% 自基金合同 生效起至今 49.12% 1.22% 23.08% 0.90% 26.04% 0.32% 弘毅远方国企转型升级混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -18.76% 1.00% -10.50% 0.62% -8.26% 0.38% 过去六个月 -9.93% 1.38% -6.22% 0.83% -3.71% 0.55% 过去一年 -21.00% 1.27% -14.44% 0.82% -6.56% 0.45% 自基金合同 生效起至今 -23.52% 1.25% -15.63% 0.81% -7.89% 0.44% 注：本基金自 2021年 9月 10日起增加 C类基金份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第5页 注：本基金基金合同生效日为 2018年 10月 31日。截至建仓期结束，本基金各项资产 配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。本基金自 2021年 9月 10 日起增加 C类基金份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 章劲 本基金基金经理;公司副 总经理兼首席投资官 2022- 07-08 - 17 年 上海大学信息学学士。20 22年2月加入弘毅远方基 金管理有限公司，担任首 席投资官。在加入弘毅远 方基金管理有限公司之 前，章劲先生曾担任华泰 保兴基金管理有限公司副 总经理兼首席投资官，华 泰资产管理公司证券投资 事业部投资管理部总经 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第6页 理、固定收益投资部总经 理、证券投资总监，华夏 基金管理有限公司基金经 理，上海银行资金营运中 心自营业务科经理等职 务。 周鹏 本基金基金经理 2018- 10-31 2022- 07-08 7 年 哥伦比亚大学商学院MB A。2010年加入弘毅投资， 担任弘毅投资高级投资经 理。期间作为主要成员参 与多个PE项目投资。201 5 年起加入弘毅远方基金 管理有限公司筹备组担任 投资副总监，现任弘毅远 方基金管理有限公司投资 研究部副总经理。在加入 弘毅投资之前，周鹏先生 曾任高盛集团有限公司 （Goldman Sachs）高级 分析师，美国哈里斯公司 分析师。 注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、基金管理人于2022年7月8日发布《弘毅远方基金管理有限公司基金经理变更公 告》，自2022年7月8日起，由章劲先生担任本基金的基金经理，周鹏先生不再担任本基 金的基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证 监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的 行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第7页 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健 全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、 股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评 估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交 易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交 易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致 不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在二季度连续上涨后，A股市场在本报告期开始了较大幅度回撤。期初A股市场估 值已经得到较为明显的修复，但随着国内外诸多利空因素的影响，使得市场风险偏好再 次下降。首先国内疫情多点散发，给国内经济，特别是内需修复造成了一定阻力；其次 俄乌冲突持续加剧，推动国际能源价格走高，海外市场衰退预期持续提升；最后，通胀 压力下美联储持续维持偏鹰的态度，大幅加息推动美元指数和美债利率的大幅上行，上 述因素叠发，最终引发国内A股市场再次出现显著调整。 本报告期内，上证综指自期初的3400点回撤至2979点，累计下跌12.32%，深证成 指和创业板指跌幅分别为16.42%和18.56%；恒生指数和恒生科技指分别累计下跌 21.21%和29.16%。风格层面，市场普跌过程中，前期涨幅较大的成长板块压力较大。 行业层面，前期领涨的电力设备、汽车板块跌幅较大，基本面承压的建筑建材、电子等 板块也有较大跌幅；受益能源价格上涨的煤炭板块显著跑赢全市场，并实现正收益。本 基金未能很好地预判国际形势所带来的投资风险，风格取向偏向于成长，因此在美债利 率飙升的过程中，净值出现明显回撤。报告期内，本基金持仓比例基本保持稳定，持仓 结构方面减持了交运、汽车、传媒的持仓，调整了电子、食品饮料和计算机持有的个股， 增加了国防军工、电信和银行的持仓。 展望未来，我们认为随着“二十大”的胜利召开，将指明未来五年中国经济的发展方 向。随着国内政策的渐趋明朗和A股估值的调整基本到位，我们对后续权益市场的表现 抱有更为乐观的态度。 目前我们判断，未来国内经济将逐步走出疫情的冲击，逐步回归常态化；海外经济 受美联储偏紧的货币政策影响，较大可能会出现衰退走势，从而对我国出口需求开始走 弱。由此在行业方面，我们四季度更看好在三季度末出现反弹走势且估值偏低的生物医 药板块；受益于“国家安全”的军工板块；受益于"内部大循环"建设推动的先进制造板块； 受益于"碳中和"大背景的新能源板块；并需密切关注疫情缓解后泛消费板块带来的投资 机会。 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第8页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末弘毅远方国企转型升级混合A基金份额净值为1.4432元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为-18.66%，同期业绩比较基准收益率为-10.50%；截至报告 期末弘毅远方国企转型升级混合C基金份额净值为1.4360元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-18.76%，同期业绩比较基准收益率为-10.50%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 41,448,717.44 86.08 其中：股票 41,448,717.44 86.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,801.31 0.08 其中：债券 39,801.31 0.08 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,658,199.21 13.83 8 其他资产 2,190.08 0.00 9 合计 48,148,908.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 15,820.00 0.03 C 制造业 30,669,057.44 64.37 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第9页 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 156,500.00 0.33 H 住宿和餐饮业 641,700.00 1.35 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 2,495,400.00 5.24 J 金融业 4,070,940.00 8.54 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,039,300.00 6.38 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 360,000.00 0.76 S 综合 - - 合计 41,448,717.44 86.99 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601009 南京银行 147,000 1,546,440.00 3.25 2 603259 药明康德 20,000 1,433,800.00 3.01 3 688016 心脉医疗 9,000 1,429,830.00 3.00 4 603187 海容冷链 50,000 1,414,500.00 2.97 5 688779 长远锂科 90,000 1,341,000.00 2.81 6 688012 中微公司 12,000 1,294,440.00 2.72 7 000733 振华科技 11,000 1,275,780.00 2.68 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第10页 8 002821 凯莱英 9,000 1,248,300.00 2.62 9 605123 派克新材 9,000 1,193,400.00 2.50 10 300775 三角防务 33,000 1,185,690.00 2.49 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 39,801.31 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,801.31 0.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 123158 宙邦转债 398 39,801.31 0.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第11页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,190.08 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,190.08 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第12页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 弘毅远方国企转型升级 混合A 弘毅远方国企转型升级 混合C 报告期期初基金份额总额 30,583,506.67 2,848,803.14 报告期期间基金总申购份额 5,868,987.99 192,404.12 减：报告期期间基金总赎回份额 6,139,622.93 325,812.03 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 30,312,871.73 2,715,395.23 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务； 3、本基金自2021年9月10日起增加C类基金份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 弘毅远方国企转型升 级混合A 弘毅远方国企转型升 级混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 6,000,800.08 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份 额 6,000,800.08 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 19.80 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或转换本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 发起份额总数 发起份额 占基金总 发起份额 承诺持有 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第13页 份额比例 份额比例 期限 基金管理人固 有资金 6,000,800.08 18.17% 6,000,800.08 18.17% 3年 基金管理人高 级管理人员 - - - - - 基金经理等人 员 - - - - - 基金管理人股 东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 6,000,800.08 18.17% 6,000,800.08 18.17% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内未有单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人于2022年9月1日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于高级管理人员 （副总经理）任职的公告》和《弘毅远方基金管理有限公司关于高级管理人员（首席信 息官）任职的公告》，自2022年8月31日起，章劲先生担任公司副总经理，丁旺先生担 任公司首席信息官。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集注册的 文件； 2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的法律意 见书； 8、报告期内弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项 公告的原稿。 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 第14页 10.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费 后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |